《证券从业《保荐代表人》资格证书考试内容及模拟题含参考答案27》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《保荐代表人》资格证书考试内容及模拟题含参考答案27（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业保荐代表人资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：【2012年真题】（）在推销保险产品的同时可以销售基金产品。A.直销B.基金超市C.网上交易D.保险公司正确答案：D2. 多选题：【2013年真题】基金利润来源之一的投资收益具体包括（）。A.股票投资收益、债券投资收益B.资产支持证券投资收益C.基金投资收益D.衍生工具收益正确答案：ABCD3. 单选题：制造企业下列各项交易或事项所产生的现金流量中，不属于现金流量表中“投资活动产生的现金流量”的是（?）。出售债券收到的现金收到股权投资的现金股利支付的为购建固定资产发生的专门借款利息收到因自然灾害而报废固定资产的保险赔偿款A.、B
2、.、C.D.E.、正确答案：C4. 单选题：关于政府补助的计量，下列说法中正确的有（）。政府补助为非货币性资产的，应当按照公允价值计量政府补助为货币性资产的，通常按照实际收到的金额计量政府补助为非货币性资产的，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量企业取得的各种政府补助为货币性资产的，如通过银行转账等方式拨付的补助，通常按照实际收到的金额计量存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨付的，如按照实际销量或储备量与单位补贴定额计算的补助等，可以按照应收的金额计量A.、B.、C.、D.、正确答案：C5. 多选题：【2013年真题】关于基金监管的三公原则，说法正确的有（）。A.基金市场必须要有
3、充分的透明度，以实现市场信息的公开化B.参与市场的主体应具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.监管部门必须依法监管正确答案：ABC6. 单选题：【2012年真题】采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略正确答案：B7. 单选题：【2012年真题】对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，（）。A.消极的股票风格管理有意义B.消极的和积极的股票管理均有意义C.积极的股票风格管理有意义D.消极的和积极的股票管理均无意义正确答案：A8. 单选题：【2012年真题】预期理论暗含的假定之一是（）。A.不同期限
4、的债券是可以互相替代的B.长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D.长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态正确答案：A9. 单选题：下列哪些情况属于公开发行证券（）。向特定对象发行超过200人向不特定对象发行证券的通过报刊等广告发行公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 多选题：【2014年真题】以下关于基金销售费用的说法，不正确的有（）。A.管理人与销售机构应约定支付报酬的比例和方式B.管理人与销售机构不可以约定按销售基金的
5、保有量提取一定比例的客户维护费C.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用D.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用正确答案：BC11. 单选题：关于有限责任公司股东出资的说法正确的有（）。股东可以货币出资股东可以实物出资股东可以用土地使用权出资股东可以用知识产权出资A.B.C.D.正确答案：A12. 单选题：以下人员中，应当在发行保荐书上签字的是（）。保荐机构法定代表人保荐业务负责人保荐代表人保荐业务部门负责人内核负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：B13. 单选题：【2013年真题】对多数开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露（）次资产净值和份额净值。
6、A.1B.2C.3D.5正确答案：A14. 多选题：【2013年真题】以下关于契约型基金的表述正确的有（）。A.契约型基金具有法人资格B.契约型基金依据基金合同成立C.契约型基金依据基金合同营运基金D.契约型基金监督约束机制较为完善正确答案：BC15. 单选题：【2012年真题】开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%正确答案：C16. 多选题：【2013年真题】关于贝塔系数在证券选择方面的应用，以下正确的是（）。A.牛市到来时，应选择那些低0系数的证券或组合B.牛市到来时，应选择那些高p系数的证券或组合C.熊市
7、到来时，应选择那些高p系数的证券或组合D.熊市到来时，应选择那些低系数的证券或组合正确答案：BD17. 单选题：【2012年真题】我国对封闭式基金的交收实行（）日制度。A.T+lB.T+2C.T+3D.T+7正确答案：A18. 多选题：【2013年真题】投资者心理偏差与投资者非理性行为的表现形式包括（）。A.过分自信B.重视当前和熟悉的事物C.承担损失和心理会计D.避免后悔心理正确答案：ABD19. 多选题：【2013年真题】基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.以低于成本的销
8、售费用销售基金D.募集期间对认购费打折正确答案：ABCD20. 单选题：独立董事有权对（）向董事会或股东大会发表独立意见。聘任或解聘高级管理人员上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来认为可能损害中小股东权益的事项公司董事、高级管理人员的薪酬提名、任免董事A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 多选题：【2013年真题】基金管理人配置资产的情景综合分析法（）。A.预测期间一般在35年左右B.与历史数据法相比，要求的预测技能更高C.更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也
9、为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间D.进行预测时需要确定各情景发生的概率正确答案：ABCD22. 单选题：【2012年真题】（）指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.业绩表现数据的复核正确答案：C23. 单选题：【2012年真题】买入并持有策略是（）的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略陛资产配置的投资者。A.稳健型B.平衡型C.消极型D.积极型正确答案：C24. 单选题：
10、关于金融资产的重分类，下列说法中正确的有（）。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不能重分类为持有至到期投资以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产可以重分类为持有至到期投资持有至到期投资可以重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产持有至到期投资可以重分类为可供出售金融资产A.、B.、C.、D.、正确答案：D25. 单选题：以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（）。创业板上市公司，首次公开发行股票并上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让中小板上市公司，董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25，不符合规定上交所上市公
11、司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减持股份，不符合规定深圳证券交易所主板上市公司，首发上市后。监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让A.B.C.D.正确答案：A26. 单选题：以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（）。I最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据II本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%III最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息IV最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、I
12、VD.I、II、III、IV正确答案：A27. 多选题：【2012年真题】在基金营销环境的要素中，机构本身的（）会对基金营销产生重要的影响。A.股权结构B.经营目标C.资本实力D.网点设置正确答案：ABCD28. 单选题：以下不会引起速动比率变化的有（?）。用短期借款还应付账款用现金买固定资产用现金买存货用现金买交易性金融资产用存货对外投资A.、B.、C.、D.、E.、正确答案：C29. 单选题：【2013年真题】需要以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开设的证券账户是（）。A.基金资金专用存款账户B.交易所证券账户C.TA账户D.基金结算备付金账户正确答案：B30. 单选题：【2013年真
13、题】（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则正确答案：A31. 单选题：根据关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函，申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察发债规模时按担保额的（?）计入该企业已发债余额。A.1/3B.1/4C.1/5D.1/2正确答案：A32. 单选题：以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有（）。A.上市公司应当配置专职人员从事内部审计工作，且专职人员应当不少于2人B.内部审计部门应当至少半年对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见C.内部审计部门应当在业绩快报对外披露后，对业绩快报进行审计D.上市公司应当至少每年要求会计师事务所对内部控制设计与运行的有效性进行一次审计或者鉴证，出具内部控制审计报告或者鉴证报告正确答案：A33. 单选题：【2013年真题】基金半年度报告的披露时间为上半年结束之日起（）日内。A.15B.30C.60D.90正确答案：C34. 单选题：【2012年真题】申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经
