《证券从业《证券投资顾问》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案54》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案54（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：金融债券的发行主体是（）。I银行II上市公司III非银行的金融机构IV中央政府A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV正确答案：C2. 多选题：关于外国债券论述不正确的是（）。A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B.目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家正确答案：BC3. 单选题：在证券组合管理中，投资目标的确定是在（）这一步骤中进行的。A.构建投
2、资组合B.确定证券投资策略C.进行证券分析D.投资组合业绩评估正确答案：B4. 单选题：【2018年真题】下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。有效边界是可行域的上边界部分对于无限区域可行域没有有效边界有效边界是可行域的外部边界对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界A.B.C.D.正确答案：D5. 多选题：【2013年真题】下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有（）。A.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率B.流通国债的转让一般在证券市场上进行C.非流通国债不能自由转让，通常必须记名D.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构正确答案：BD6. 单选题：以
3、高价买进的战略若要成功，必须具备的条件有()。必须是具备良好展望的股类必须是行情看涨时选择公司业绩良好的股类选择高利率股类A.、B.、C.、D.、正确答案：B7. 单选题：()是证券投资技术分析的理论基础。A.道氏理论B.波浪理论C.K线理论D.趋势理论正确答案：A8. 多选题：下列有关可转换债券的表述正确的是（）。A.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格B.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C.可转换公司债券应半年或1年付息1次D.我国的可转换公司债券的期限最短为1年正确答案：BCD9. 多选题：开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。A.基金份额资产
4、净值公布时间不同B.交易费用不同C.投资对象不同D.期限不同正确答案：ABD10. 单选题：下列各项对契约型基金的认识，正确的是（）。A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行正确答案：A11. 多选题：下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（）。?A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便
5、利索取或者收受他人财物的处罚?B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚?C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚?D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚?正确答案：ABCD12. 单选题：【2012年真题】如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。A.一半B.1/3C.1/4D.1/5正确答案：A13. 单选题：下列不属于个人资产负债表中流动资产的是（）。A.现金B.定期存款C.股票D.货币市场基金正确答案：C14. 多选题：20世纪80年代初，若干小型国有
6、和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（）。?A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续?B.发行对象多为内部职工和地方公众?C.发行方式多为自办发行，没有承销商?D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性?正确答案：BCD15. 单选题：一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A.流动性强，风险相对较小B.流动性差，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性强，风险相对较大?正确答案：B16. 单选题：将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）来划分的。A.证券化产品的金
7、融属性不同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C.证券化的基础资产不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同正确答案：A17. 单选题：下列关于债务管理的说法中，正确的有（）。.总负债一般不应超过净资产.还款的期限不要超过退休的年龄.短期债务和长期债务的比例应为0.4.当债务问题出现危机时，可以通过债务重组来实现财务状况的改善A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A.基金负债B.基金份额净值C.各类证券的价值D.证券基金的费用正确答案：A19. 单选题：下列不属于独立衍生工具的是（）。A.可转换公司债券B.互换
8、和期权C.期货合同D.远期合同正确答案：A20. 单选题：以下属于行业中所说的四种周期的有（）。I政策周期II估值周期III经济周期IV利润周期A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：B21. 多选题：证券投资基金是一种（）投资工具。A.集中资金B.降低风险C.专家管理D.分散投资?正确答案：ABCD22. 多选题：根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。A.认沽权B.利率期权C.看涨期权D.互换期权正确答案：AC23. 单选题：在K线理论的四个价格中，()是最重要的。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价正确答案：B24. 多
9、选题：证券是指（）。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证?C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证?正确答案：ACD25. 单选题：下列关于投资策略的说法中，正确的是()。A.战术性投资策略包括买入持有策略、固定比例策略和投资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动正确答案：D26. 多选题：根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是（）。A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的
10、远期合约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议正确答案：BCD27. 单选题：从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益，让投资者树立信心D.防止内幕交易正确答案：C28. 多选题：融资融券业务的风险指标规定包括（）。A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20正确答案：ACD29. 单选题：下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，
11、正确的是（）。A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚?正确答案：A30. 单选题：证券组合管理中，确定证券投资政策的内容涉及（）。.投资目标.投资?模.投资对象.投策略及措施A.、B.、C.、D.、正确答案：A31. 多选题：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。A.现货交易B.互换交易C.远期交易D.期货交易正确答案：ACD32. 多选题：与国内债券相比，国际债券具有（）等特点。
12、A.存在信用风险B.存在汇率风险C.发行规模大D.资金来源广?正确答案：BCD33. 单选题：【2014年真题】金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。A.72B.12C.48D.24正确答案：C34. 多选题：证券投资基金的主要投资风险包括（）。A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险正确答案：ABCD35. 多选题：【2013年真题】下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（）。A.目前，权证交易实行T+0回转交易B.担保系数由交易所发布，并适时调整C.只有标的证券的发行人才能发行权证D.权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标
13、的证券或现金，作为履约担保正确答案：ABD36. 单选题：衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金份额的（）。A.运作费高低B.管理费高低C.资产净值D.资产总值正确答案：C37. 单选题：中国金融期货交易所实行（）制度。A.全面结算会员B.结算会员C.交易结算会员D.交易会员正确答案：B38. 单选题：【2013年真题】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构正确答案：D39. 多选题：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（）特殊情况，有权暂停估值。A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值B.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时正确答案：ABCD40. 单选题：证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（
