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1、第四章 工程项目管理第一节 工程项目管理概述一、工程项目及分类（一）项目及其特征1、项目的概念项目是指在一定的约束条件下（主要是限定的时间、限定的资源）具有明确目标的一次性任务。2、项目的特征（1）项目的单件性或一次性；就项目任务和成果而言，没有完全相同另外任务。（2）项目具有一定的约束条件；约束条件为：限定的质量、时间、和投资。（3）项目具有生命周期。都有产生、发展、结束时间阶段。（二）工程建设项目及其特点1、工程建设项目是以实物形态表示的具体项目，它以形成固定资产为目的。基本建设项目一般是指：在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或几个单位工程组成，在经济上进行统一核算，行政上由独立组织形
2、式，实行统一管理的建设单位。一个总体设计范围内分批进行建设的主体工程和附属工程、综合利用工程、供水供电工程等，均应作一个工程建设项目，不能按地区或施工单位划分为若干个工程建设项目。也不能将不属于一个总体设计的范围内的工程，划为一个工程建设项目。更新改造项目是：对企业、事业单位原有设施进行技术改造或固定资产更新的辅助性生产和生活福利设施项目。2、工程建设项目的组成可分为：单位工程、分部工程、分项工程。（1）单位工程。具备独立施工条件，并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物为一个单位工程。（2）分部工程。按单位工程的工程部位、专业性质划分，即单位工程的进一步分解。（3）分项工程。分部工程的组成部分，
3、按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。3、工程建设项目的特点（1）投资额巨大，建设周期长。（2）整体性强。（3）具有固定性。（三）工程建设项目的分类1、按建设性质分：新建项目、扩建项目、迁建项目、恢复项目。（1）新建项目：即从无到有、平地起家的建设项目。现有的企事业单位不应有新建项目；新增固定资产超过原来的3倍，可算新建项目。（2）扩建项目：在原有场地内或其他地点，新建车间、生产线、分厂的项目。事业单位的规模扩充。（3）迁建项目：出于战略和环境等考虑，搬迁而异地建设。（4）恢复项目：恢复生产能力和业务工作条件、生活福利设施等。更新改造项目分：挖潜工程、节能工程、安全工程、环境工程。2
4、、按投资作用划分：生产性建设项目、非生产性建设项目。（1）生产性建设项目：直接用于物质资料生产和为其服务的工程建设项目。包括：工 业：工业、国防、能源建设；农 业：农、林、牧、渔、水利建设；基础实施：交通、邮电、通讯、地质普查、勘探建设等；商业实施：商业、饮食、仓储、综合技术服务事业建设。（2）非生产性建设项目：满足人民物质文化、福利需要的建设和非物质资料生产部门的建设。包括：办公用房：机关、社会团体、企业办公用房；居住建筑：住宅、公寓、别墅；公共建筑：文教体、福利、公共、咨询、金融、保险等建设；其他建设。3、按建设规模划分国家基本建设项目分：大、中、小型三类；更新改造项目分：且只划分为：限额
5、以上、限额以下两类。（1）基本建设项目按投资额划分：属于生产性项目的能源、交通、原材料部门，投资5000万以上为大中型项目；其他部门3000万以上为大中型项目。（2）更新改造项目按投资额划分：能源、交通、原材料部门投资额达到5000万及其以上项目；其他部门达到3000万及其以上项目，均为限额以上项目。否则为限额以下项目。（3）生产单一产品的，按设计生产能力；生产多种产品的，按主要产品的设计生产能力；产品较多，分不清主次的，按投资额。（4）更新改造项目只按限额分，不按生产能力划分。（5）一部分工业和非工业建设项目，国家计划中不属于大中型项目。分散的江河、农场、造林、草原；水库加固等。分段航道整治
6、、疏浚；事业部门改扩建；风景区建设。施工勘探单位的后方建设；饭店、贸易大楼、展览馆、科教馆。4、按行业性质和特点划分根据工程项目的经济效益、社会效益、市场需求等基本特征。（1）竞争性项目（2）基础性项目（3）公益性项目二、工程项目建设程序（一）工程项目建设程序的概念即工程项目从筹建到交付使用的过程中，各项工作遵循的先后顺序。世界银行贷款项目的程序：项目选定、准备、评估、谈判、实施、项目总结六个阶段。我国的大中型项目和限额以上项目的建设程序分：1、根据国民经济和社会发展长远规划，结合行业地区发展规划要求，提出项目建议书。2、在勘察、试验、调查及详细技术经济论证的基础上编制可行性研究报告。3、根据
7、咨询评估情况，对工程项目进行决策。4、根据可行性研究报告，编制设计文件。5、初步设计批准后，作好施工前的各项准备工作。6、组织施工， 并根据施工进度，作好生产或动用前的准备工作。7、项目按批准的设计完成，经投料试车验收后正式交付使用。8、生产运营一段时间（一般为1年）后，进行项目后评价。（二）工程项目建设各阶段工作内容1、项目建议书阶段是建设一具体项目的建议文件，是对工程建设的轮廓设想。内容包括：（1）项目提出的必要性和依据；（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；（3）资源情况、建设条件、协作关系的初步分析；（4）投资估算和筹资设想；（5）项目进度安排（6）经济效益和社会效益的估计。大
8、中型、限额以上项目的项目建议书首先报送行业归口部门初审通过后，报国家计委审核、综合平衡，再委托工程咨询单位评估后审批。小型和限额以下的项目，按项目隶属关系由部门或地方计委审批。项目建议书经批准后，可进行可行性研究，但不表明项目非上，项目建议书不是项目最终决策。2、可行性研究阶段项目建议书一经批准，可进行可行性研究工作，对项目在技术上是否可行、经济上是否合理进行科学的分析和论证。落实产品的：销售计划、生产计划、项目建设计划、投资计划、筹资计划。（1）研究的内容市场研究项目的“必要性”技术研究项目的“可行性”效益研究解决项目的“合理性”（2）可行性研究报告的内容项目提出的背景和依据；拟建规模、产品
9、方案、市场预测、技术工艺、主要设备；资源、原材料、燃料和公用设施；设计方案及协作配套工程；建厂条件与厂址选择；环保、防震要求；企业组织、劳动定员和人员培训；建设工期和实施进度；投资估算和资金筹措；经济效益和社会效益；（3）可行性研究报告的审批规模：大中型和限额以上的项目由：国家计委审批（同时征求行业主管部门和专业投资公司，同时委托咨询公司进行评估）小型和限额以下的项目由：各部门审批资金：2亿元以上的项目无论是中央或地方投资：国家计委审查后，报国务院审批。2亿元以下的地方投资项目：由地方计委审批。（4）批准后的可行性研究报告，将作为初步设计的依据，不得随意更改，否则要办理变更手续。可行性研究报告
10、经审批，项目才算正式“立项”。3、设计工作阶段是在技术上和经济上所进行的全面而详尽的安排，是基本建设计划的具体化，同时是组织施工的依据。（1）初步设计。对可行性研究报告的要求所做的具体实施方案，阐明在指定地点、时间和投资额内，拟建项目技术上的可行性和经济的合理性，并对项目做出基本技术经济规定，编制项目总概算。（2）技术设计。根据初步设计和更详细的调查研究资料编制，进一步解决初步设计中的重大技术问题，如：工艺流程、建筑结构、设备选型和数量。修整概算。（3）施工图设计。根据初步设计和技术设计，结合现场情况，完整的表现建筑物外形、内部分割、机构体系等。编制施工预算4、建设准备阶段开工前要做好的各项准
11、备工作，主要有：（1）征地、拆迁和场地平整；（2）施工用水、电、路等；（3）组织设备、材料订货；（4）准备必要的施工图纸；（5）组织施工招标。择优选择施工单位。编制年度大中型和限额以上工程项目新开工计划报国务院批准，国家计委下达项目开工计划。还应有审计机关对资金来源及落实情况审查是否符合规定，存入专业银行。还应有3个月以上的图纸。5、施工安装阶段项目开工时间：任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的日期；不需开槽的工程，正式开始打桩的日期；铁路、公路、水库等需进行大量土石方工程的，以开始土石方工程的日期。分期建设的项目分别按各期工程开工日期计算。6、生产准备阶段是项目建设转入生产经营的必要条件。
12、（1）招收和培训生产人员；（2）组织准备；机构设置、管理制度的制定，人员配备。（3）技术准备；生产方案，岗位操作方法，（4）物资准备；原材料、动力燃料、配件、备件等。7、竣工验收阶段当项目按照设计的规定和施工图纸的要求建完后，便可组织验收。是工程建设的最后环节、是投资成果转入生产或使用的标志。竣工验收的范围和标准：（1）生产性项目和辅助设施已按设计完成，能满足生产要求；（2）主要工艺设备安装配套，经联动负荷试车合格，形成生产能力，能生产合格产品。（3）职工宿舍和其他必要生产福利设施，能适应投产初期的需要。（4）生产准备工作能适应投产初期要求。（5）环境、劳动安全、消防设施已建成使用。竣工验收的
13、准备工作（1）整理技术资料（2）绘制竣工图。（3）编制竣工决算竣工验收的程序和组织规模大、复杂项目先进行初验，然后进行正式验收。小型项目可一次性进行验收。大、中型和限额以上项目由国家计委或国家计委委托项目主管部门、地方政府组织验收。 小型和限额以下项目，由项目主管部门或地方政府组织验收。竣工和投产日期投产日期是经验收合格、达到竣工验收标准、正式投产（或使用）的时间。8、后评价阶段包括：自我组织评价、主管部门组织评价、各级计委和投资方组合评价。包括：立项决策评价、设计施工评价、生产运营评价、建设效益评价。基本方法是：对比评价，将各项与决策阶段的预测相比较。项目后评价的内容：（1）影响评价。对社会
14、经济、政治、技术环境的影响评价项目决策的正确性。（2）经济效益评价。实际效益与可行性研究时预测的经济效益相比较。（3）过程评价。对项目工程的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析。三、工程项目管理的主要内容和任务（一）工程项目管理的概念1、概念：项目管理是在一定的约束条件下，为达到项目目标（在规定的时间、预算费用内达到所要求的质量标准）而对项目所实施的计划、组织、指挥、协调、控制。用系统工程的观点、理论和方法对项目进行管理。2、特点：（1）每个项目具有特定的管理程序和管理步骤。（2）项目管理是以项目经理为中心的管理。（3）应用现代管理方法和技术手段进行项目管理。（4）项目管
15、理过程实行动态控制。3、工程项目管理是以工程项目目标（质量控制、进度控制、投资控制）为核心的管理活动。工程的质量、进度、投资三大目标是对立和统一的关系。（二）工程项目管理的主要内容投资控制、质量控制、进度控制、合同管理、协调各方关系1、业主的项目管理（建设监理）。业主的管理是全过程的，包括决策和实施各个环节，即从建议书到投产使用。业主也可依靠咨询服务单位，为其提供管理方面的服务，如监理单位。2、工程建设总承包单位的项目管理；3、设计单位的项目管理；从设计一直延伸到施工、竣工验收阶段；4、施工单位的项目管理；施工项目管理的目标体系包括：工程施工质量、成本、工期、安全和现场标准化。（三）工程项目管理的任务是在可行性研究、投资决策的基础上，对建
