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1、证券从业金融市场基础知识试题含答案1. 单选题：一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（）。A.国际贷款B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际直接投资正确答案：A2. 单选题：证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括()。对投资进行分类评估和分类管理对投资提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.B.C.D.正确答案：A3. 单选题：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分
2、配。A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金B.弥补亏损提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金正确答案：A4. 单选题：建设国债、战争国债和特种国债等是按（）分类的国债。A.流通与否B.发行期限C.发行本位D.资金用途正确答案：D5. 单选题：货币市场基金不得投资于（）。.股票.可转换债券.剩余期限超过397天的债券.信用等级在AAA以下的企业债券A.、B.、C.、D.、正确答案：D6. 单选题：在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（
3、）。A.中国证监会B.证券业协会C.证券交易所D.证券公司正确答案：C7. 单选题：中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行正确答案：A8. 单选题：我国银行业的主体是（）。A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社正确答案：B9. 单选题：发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C10. 单选题：()是指证券公司
4、接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务正确答案：B11. 单选题：政府债券的特征不包括（）。A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.低税待遇正确答案：D12. 单选题：在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制正确答案：D13. 单选题：风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，体现了金融市场的（）。A.资源配置的功能B.聚敛资金的功能C.调节微观经济的功能D.风险再分配功能正确答案：D14. 单选题：下列可以作为保证公
5、司债券的担保人的有（）。.发行人.政府.信誉好的银行.举债公司的母公司A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：我国发行金融债券的政策性银行包括（）。.中国进出口银行.国家开发银行.中国银行.中国人民银行A.、B.、C.、D.、正确答案：C16. 单选题：我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金正确答案：B17. 单选题：投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。A.证券公司B.证券登记结算机构C.其托管证券公司D.证券交易所正确答案：C18. 单选题：我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司增资的方式有（）。非公开发
6、行股票向不特定对象公开募集股份向原股东配售股份发行可转换公司债券A.B.C.D.正确答案：D19. 单选题：下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是（）。A.场内交易包括证券交易所交易和柜台交易B.场外交易是指在证券交易所以外进行的交易C.在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位D.证券交易所在一级市场上处于核心地位正确答案：B20. 单选题：下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C.在证券经纪业务中，
7、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动正确答案：D21. 单选题：沪深300指数成分股的选择空间包括（）。.非ST、*ST股票、非暂停上市股票.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）.股票价格无明显的异常波动或市场操纵A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。首次公开发行上市的股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票首次公开发行上市的封闭式基金
8、A.B.C.D.正确答案：C23. 单选题：通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性正确答案：C24. 单选题：记账式国债是一种无纸化国债，主要通过（）向各机构、公司及其他投资者发行。A.银行间债券市场B.商业银行经营网点C.财政部国债服务部D.证券交易所交易系统正确答案：A25. 单选题：上市公司公开发行新股包括（）。向原股东配售股份向不特定对象公开募集股份向特定对象发行股票向原股东公开募集股份A.B.C.D.正确答案：A26. 单选题：（）是指交易双方在集中的交易所市场以公开
9、竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。A.金融期权B.期货交易C.期货合约D.金融期货正确答案：B27. 单选题：以下对ETF说法正确的是（）。采用主动管理模式采用指数基金模式实物申购、赎回有“最小申购、赎回份额”的规定A.B.C.D.正确答案：C28. 单选题：关于清算与交收的区别，以下说法错误的有（）。A.清算是对应收、应付证券及价款的计算B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额C.交收并不发生财产实际转移D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付正确答案：C29. 单选题：对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。.现在定约成交.将来交割.非标准化.在场外市场进行A.、B.、C.、D
10、.、正确答案：C30. 单选题：国家股、法人股等是按()来划分。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行正确答案：B31. 单选题：以下不属于在场内交易上市的是（）A.中小型企业板B.创业板C.主板D.新三板正确答案：D32. 单选题：下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心正确答案：D33. 单选题：下列关于金融自由化作用的说法中，错误的是（）。A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，
11、使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地正确答案：C34. 单选题：中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.2B.3C.5D.4正确答案：D35. 单选题：政策性银行发行金融债券必须向中国人民银行报送的文件中，不包括（）。A.金融债券发行申请报告B.金融债券发行办法C.担保协议D.承销协议正确答案：C36. 单选题：下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责
12、令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选正确答案：B37. 单选题：下面关于有面额股票的叙述不正确的是()。A.能为股票发行价格的确定提供依据B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.股票的发行或转让价格较灵活正确答案：D38. 单选题：（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。A.公募债券B.私募债券C.付息债券D.贴现债券正确答案：A39. 单选题：金融期货中最先产生的品种是（）。A.股票期货B.股票指数期货C.外汇期货D.利率期货
13、正确答案：C40. 单选题：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；2C.3；2D.3；1正确答案：B41. 单选题：我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。.为股票的发行出具招股说明书.为证券发行和上市活动出具法律意见书.为证券承销活动出具验证笔录.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件A.、B.、C.、D.、正确答案：C42. 单选题：按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位正确答案：D43. 单选题：银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。I质押式回购业务II买断式回购业务.开放式回购业务IV抵押式回购业务A.
