《证券从业《保荐代表人》考试全真模拟卷46附带答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《保荐代表人》考试全真模拟卷46附带答案（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业保荐代表人考试全真模拟卷附带答案1. 【单选题】【真题】资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（）。A.没有认真审核投资指令而导致基金资产受损B.重要合同没有按规定保管C.印章使用不规范D.各类账户开设不及时、不独立【正确答案】A2. 【多选题】【真题】开放式基金如遇半年末或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的（）。A.基金资产净值B.基金份额净值C.基金持有人名单D.基金份额累计净值【正确答案】ABD3. 【单选题】【真题】加强指数法与积极型股票投资策略之间存在着显著的差别，即（）。A.适用范围不同B.预期收益率不同C.时机抉择不
2、同D.风险控制程度不同【正确答案】D4. 【单选题】国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（）。对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料A.B.C.D.【正确答案】B5. 【单选题】下列各项，能够引起所有者权益总额变化的是（）。以资本公积转增资本增发新股向股东支付已宣告分派的现金股利以盈余公积弥补亏损A.B
3、.C.D.【正确答案】A6. 【单选题】在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司股份在收购完成后（）个月内不得转让。A.3B.6C.12D.24【正确答案】C7. 【单选题】【真题】下列各项中，不应计入管理费用的是（?）。A.发生的排污费B.发生的矿产资源补偿费C.管理部门固定资产报废净损失D.车间固定资产的日常维修费【正确答案】C8. 【单选题】【真题】（）在推销保险产品的同时可以销售基金产品。A.直销B.基金超市C.网上交易D.保险公司【正确答案】D9. 【多选题】【真题】常见的市场异常策略包括（）。A.小公司效应B.低市盈率效应C.日历效应D.遵循公司内部人的交易活动【正确答案】ABCD
4、10. 【单选题】【真题】推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌属于（）。A.日历异常B.事件异常C.公司异常D.会计异常【正确答案】B11. 【单选题】以下可以不设股东会的情况有（）。一人有限公司国有独资公司两个以上国有企业投资设立的有限公司2人有限公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】A12. 【单选题】【真题】（），可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。A.久期B.标准差C.费用率D.周转率【正确答案】A13. 【单选题】下列项目中，影响融资租入固定资产入账价值的有（）。融资租入固定资产占资产总额的比例融资租入固定资产支付的租赁合同印花税租赁合同规定的利率融资租
5、入固定资产的预计净残值A.B.C.D.【正确答案】D14. 【多选题】【真题】从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别可以分为（）。A.战略性资产配置B.资产混合配置C.买入并持有策略D.战术性资产配置【正确答案】ABD15. 【单选题】以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（）。地方融资平台公司房地产公司典当行中国证券业协会会员的担保公司A.B.C.D.【正确答案】D16. 【单选题】公司发行债务融资工具的，注册办公室应至少提前（）个工作日，将经预评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。A.2B.3C.5D.7【正确答案】A17. 【单选题】根据关于试行全面加强企业债券风险防
6、范的若干意见的函，申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察发债规模时按担保额的（?）计入该企业已发债余额。A.1/3B.1/4C.1/5D.1/2【正确答案】A18. 【多选题】【真题】代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办（）等业务。A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记C.确认基金交易D.代理发放红利【正确答案】ABCD19. 【单选题】下列选项可以作为资产证券化的基础资产说的是（）。信托收益权土地转让收益权采矿收益权应收账款和高速公路收费权组合企业应收货款A.、B.、C.、D.、【正确答案】B20. 【多选题】【真题】以下属于基金注册登记机构主要职责的有（）。
7、A.负责基金份额登记，确认基金交易B.建立并保管基金投资者名册C.建立并管理投资者基金份额账户D.发放红利【正确答案】ABCD21. 【多选题】【真题】把基金行业高级管理人员进行监管与业务监管结合起来的意义主要表现为（）。A.有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥C.有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞D.有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据【正确答案】ABCD22. 【单选题】甲上市公司发行股份购买资产，发行股份购买资产的董事会决议公告
8、日前20个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为6元每股、7元每股和8元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有（）。8元7.2元6元5.4元5元A.、B.、C.、D.、【正确答案】A23. 【单选题】对于深主板，关于业绩快报和业绩预告说法正确的有（）。A.如果2月底预计第一季度扭亏，可以在披露年报的同时披露一季度业绩预告B.业绩预告的内容是盈利金额区间C.中小板上市公司，如果发现实际业绩与业绩快报差异超过10%，应刊登业绩快报更正公告，上市公司和董事长需道歉D.2013年1月应该披露2012年业绩快报【正确答案】B24. 【单选题】下列哪些人员应当对公司的定期报告签署
9、书面确认意见（）。公司非独立董事董事会秘书公司总经理公司独立董事A.、B.、C.、D.、【正确答案】B25. 【单选题】以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。A.注册资本500万元人民币以上的合伙企业B.证券投资基金C.自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验D.注册资本300万元人民币的法人机构【正确答案】B26. 【单选题】【真题】不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）。A.一个月B.半年C.三年D.五年【正确答案】B27. 【多选题】【真题】关于
10、基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（）。A.部门设置要体现职责明确、相互制约原则B.严格授权控制C.强化内部监察稽核控制D.建立科学严密的风险管理系统【正确答案】BCD28. 【单选题】甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（）。由甲公司的董事会秘书担任董事的丙公司持有乙公司1股份且为甲公司董事之弟的张某持有甲公司20股份且持有乙公司3股份的王某在甲公司中担任监事且持有乙公司2股份的李某A.B.C.D.【正确答案】D29. 【单选题】【真题】对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，（）。A.消极的股票风格管理有意义B
11、.消极的和积极的股票管理均有意义C.积极的股票风格管理有意义D.消极的和积极的股票管理均无意义【正确答案】A30. 【多选题】【真题】LOF份额的跨系统转托管包括（）。A.将托管在某代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构B.将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统C.将登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D.将托管在基金管理人LOF份额转托管到其他基金代销机构【正确答案】BC31. 【单选题】某自营出口的生产企业为增值税一般纳税人，出口货物征税率为17%，退税率为13%。2016年12月出口设备40台，出口收入折合人民币300万元。本月国内销售设备
12、取得销售收入200万人民币，收款117万元；国内购进货物专用发票注明价款为400万元，进项税额68万元通过认证；上期期末留抵税额5万元，该生产企业12月份留抵下期抵扣的税额是（?）万元。A.0B.12C.26D.68【正确答案】A32. 【单选题】所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（）发生后次日履行信息披露义务。I所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议II所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理III所属企业获准境外发行上市IV上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件A.、B.、C.、D.、【正确答案】D33. 【单选题】【真题】
13、下列关于股票基金的说法，错误的是（）。A.股票基金每一交易日只有1个价格B.股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成C.股票基金价格在每一交易日内始终处于变化之中D.股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险【正确答案】C34. 【单选题】保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）。发行人的实际控制人发行人的控股股东持有发行人10%股份法人股东的总经理持有发行人1%股份的股东控股股东的董事、监事和高级管理人员A.、B.、C.、D.、【正确答案】A35. 【单选题】【真题】买入并持有策略是（）的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略陛资产配置的投资者。A.
14、稳健型B.平衡型C.消极型D.积极型【正确答案】C36. 【单选题】华华服饰公司是一家生产服装的上市公司，该公司的业务主要是出口，由于受到金融危机的影响，该公司经营管理发生了严重困难，公司股东普遍认为这种状况如果继续存续的话，肯定会导致股东利益的巨大损失，且未找到其他途径解决。此时，持有公司全部股东表决权（?）以上的股东，可请求人民法院解散公司。A.25%B.20%C.15%D.10%【正确答案】D37. 【单选题】【真题】下列收入中要征收企业所得税的有（）。A.基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入B.基金从证券市场中获得的股票利息、红利收入C.企业投资者从基金分配中获得的收入D.企业投资者买卖基金份额获得的
