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1、浅析公司如何运用专利战略进行利益博弈摘要：近年来，我国在对外贸易中涉及知识产权保护的产品越来越多。本文针对某高科技公司在国际化进程中，为实现公司利益最大化在专利申请注册中应注意的问题进行分析，在阐述了专利战略相关概念的基础上，总结了企业海外知识产权纠纷的现状及国外跨国公司专利战略的具体措施。最后，详述了公司在利益博弈中如何专利战略的问题。关键词：对外贸易公司 专利战略 知识产权保护 利益博弈1. 引例“如果你在经营一家高科技公司，其注册地在北京，在未来三年内你的技术产品有可能会卖到欧盟、英国和日本。现在，涉及产品的几项技术要进行专利的申请注册，请问，如何做才能让你这些专利为保护公司利益做最大贡
2、献？哪些法律法规需要了解和运用？”随着知识经济时代的到来，经济全球化进程的加快，知识产权正日益成为一个国家发展的战略性资源，一个公司或企业的核心竞争力。而随着我国经济的发展和科学技术水平的提高，我国出口到世界各地的产品也越来越有技术含量，越来越多的中国企业走出国门，走向世界，中国企业遭遇的海外知识产权纠纷的现状却不容乐观，国外一些跨国公司和大企业集团将知识产权作为其争夺市场、谋求更大利润的重要工具，他们利用自己的知识产权优势来加强竞争地位，各种滥用知识产权的行为也日益暴露出来。知识产权纠纷已经成为企业海外发展的一大障碍，也成为制约中国企业拓展全球市场的重要因素。要想在激烈的市场竞争中占有一席之
3、地，对于一个高科技公司应该具有长远的战略目标，在利益博弈中立足发展，做好自主创新产品的专利与知识产权保护，本文从引例提及的问题出发，结合专利及知识产权保护课程知识，参考相关文献资料，研讨了外贸公司如何运用知识产权的相关知识实现公司的利益最大化。2. 专利战略相关概念专利作为集技术、法律、经济为一体的产物，是一种来源于技术的发明创造，并且转化成为具有独占权利的一种形态。它是以技术上的发明创造为基础，在法律保护下以独占市场为主要特征，以谋求发明创造获得最大的市场经济利益为目标的国际认可的通用手段。授予专利要满足新颖性、创新性、实用性的条件，专利具有时间性和地域性, 这是规避专利侵权风险国际化市场选
4、择的基本出发点。相类似的，知识产权，指“权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利”，知识产权本质上是一种合法的垄断权，充分利用法律赋予的专有权取得市场竞争的优势，这本是无可厚非的。但是，不可否认的是，一些外商频繁发动的知识产权诉讼中也存在着知识产权滥用的情况，其目的在于给竞争对手制造困难，甚至将对手排挤出市场。知识产权滥用，是相对于知识产权的正当行使而言的，它是指知识产权的权利人在行使其权利时超出了法律所允许的范围或者正当的界限，损害他人利益和社会公共利益的行为。经济的飞速发展使得科技对经济的作用日益加强，专利战略在企业的整个经营战略中占有举足轻重的地位。所谓专利战略，笼统说来是为了实现
5、公司的长远利益和发展充分依靠和运用专利制度，使专利机制成为促进公司技术创新的主要动力机制和保护机制，在技术竞争和市场竞争中谋求最大经济利益，并保持其技术优势的深层次、全局性谋略。随着经济全球化形式及WTO下贸易保护壁垒的减弱，专利战略已经逐渐成为跨国公司国际竞争的重要武器。3. 中国企业海外知识产权纠纷的现状3.1同国内知识产权纠纷相比，海外知识产权纠纷的维权难度更大首先，知识产权纠纷本身具有特殊性，诉讼、调查时间长，举证难，程序复杂，应诉费用高，而且耗费当事企业大量的人力、物力和精力；海外知识产权维权超越国界，而且往往是在境外，天时地利人和都有利于海外企业，而由于语言、法律、文化等方面的差异
6、，更增加了中国企业知识产权维权的难度。其次，中国经济的崛起正处于知识经济爆发的大时代，西方国家特别是美国、日本和欧盟把知识产权立国作为基本国策，制定了完善的知识产权保护制度，这对中国企业来说，一不小心就会遭遇知识产权纠纷，而且维权难度相当大。再者，海外知识产权纠纷诉由复杂而多样化。在海外知识产权纠纷中，知识产权人往往会罗列一大堆知识产权，不仅有专利权、商标权，还有著作权、商业秘密等等。知识产权人在提起诉讼、调查时，会提出很多项知识产权侵权指控，而这些指控有实有虚，有的是确实存在，而有的只是滥竽充数。国外知识产权人这么做的目的一方面是扰乱当事企业，起到威慑作用；另一方面，多项指控可以增加当事企业
7、的应诉成本。高昂的费用使得许多当事企业望而生畏，甚至不战自败，这正是外国知识产权人希望看到的。再次，海外知识产权纠纷形式多种多样，除了常见的知识产权诉讼、“337调查”外，还有海关扣押、展会临时禁令等方式。当发生海外知识产权纠纷时，海外知识产权人倾向于采用多种形式，以组合的方式，多管齐下来挑起知识产权纠纷。3.2海外知识产权纠纷政治色彩突出，是国家干预对外贸易的重要手段海外知识产权纠纷因为超越国界，不仅涉及企业经济利益，还涉及国家政治经济利益，因此海外知识产权纠纷已经不再是单纯的企业之间的经济纠纷，而是大多带有浓郁的政治色彩，上升为国家政府之间的政治对话。海外企业常常借助本国政府向中方施压，使
8、得企业之间的经济纠纷上升为国家层面的政治外交干预，其中以美国的国家政治干预最盛。美国政府先后两次将中国列入针对知识产权问题的“特别301条款”和“337调查”观察国，曾多次向WTO提出中国知识产权问题。可见，海外知识产权纠纷已经越来越具有突出的政治色彩，是国家政治外交的重要内容，也是国家干预对外贸易的重要手段。4. 发达国家跨国企业专利战略的具体措施对于欧盟、美国等发达国家，知识产权的运用相对较早，在专利申请与贸易纠纷的处理上相对比较完善，对于我们有众多可以借鉴的经验。跨国公司的推行专利战略的具体措施，概括起来体现在以下九个方面： 一是以技术、法律、市场构成的三维坐标来决定研发路线，把握知识产
9、权竞争的主动权，决不盲目投资研发项目； 二是对核心技术保护固若金汤，基本发明专利和关键技术诀窍决不外流，严防珍贵无形资产流失； 三是在输出资本的同时输出部分技术，使产品质量、品味和技术档次高人一筹、谋求市场竞争优势； 四是通过推进高技术前沿研究开发和兼并科技型中小企业双管齐下，抢占专利“种子”，培育新经济生长点； 五是实行研究开发本土化，充分利用当地廉价资源、人才和成果，低成本生产适销对路产品，扩大市场占有率； 六是运用技术合同条款对受让方后续改进和二次开发层层设卡，遏止竞争对手知识产权的生存空间； 七是在对知识产权和市场份额的分享做出精细安排的前提下，实行强强联合，加快重大技术突破，谋求对未
10、来市场的持续垄断； 八是促进本企业知识产权纳入国家技术标准、融入国际技术标准，使其技术优势不仅转化为产品优势，而且形成产业优势； 九是利用专利申请程序“时间差”制造众多的“专利陷阱”。5. 公司利益博弈中专利战略的运用谋求利益最大化是公司的是生存之本，利益的博弈手段非常广泛。作为利益博弈的手段之一，从专利战略的概念可以看出，企业专利战略的根本目标是如何有目的地有效地利用专利制度的方针获得、维持、创造其市场竞争优势。5.1 从思想上，重视知识产权保护首先，对于企业一定要有知识产权保护意识，特别是对拥有自主知识产权的企业来说，一些企业，特别是中小企业，往往因为不愿支付维护知识产权的这些费用，而不去
11、申请专利、注册商标，往往是因小失大，得不偿失。为了节省部分开支可以充分利用地方政府的优惠政策和公共服务，多数地方都有针对知识产权面的优惠政策例如专利资助、试点示范、企业认定、高新技术税收优惠等。对于公司的发展而言，充分利用这些地方政策往往能够起到事半功倍的效果。此外，对于专利，企业还需要注意的一项是经过专利机关授予的专利，并不意味着它已经获得了任何在有效期内免受司法质询的特权，而通常质询一项已经授权专利的理由是缺乏新颖性、权利归属错误或显而易见性。其次，企业要有知识产权预警意识。企业在确立研究开发的课题时，仔细查阅相关的专利和非专利文献非常重要。对于确定是否存在先提起的专利申请以及在先权而言，
12、这一点尤为重要。既然要讲求全球范围的新颖性，则必须研究中国和其他国家、地区所公布的专利授予信息，互联网上就有欧盟专利局和美国专利与商标局公布和授予的专利信息。只有这样才能做到避免重复开发，规避知识产权纠纷。5.2 制定专利战略方案与策略，规避专利侵权风险企业需要选择具体的途径来实现专利战略，即制定专利战略方案。它包括运用专利战略获得专利和运用专利战略维持并保持其市场竞争优势。其中前者涉及到专利技术的研究、开发战略，专利信息的挖掘等。后者涉及到与市场竞争相关的进攻性、防御性专利战略等。在高新技术产品的研发期，善用知识产权这一利器，可起到防止他人恶意抢夺劳动成果的作用。产品形成后，要占领一定的市场
13、，知识产权则可起到保护伞的作用，受专利保护的产品可得到市场份额的保证，还能在一定时期内防止别人侵入相同的市场。到了企业拓展时期，知识产权战略就应该从被动保护转为主动“出击”，通过专利、商标和著作权等的授权许可使用或转让，使企业不断做大做强。同时，也可以知识产权参股等形式，进行投资，双方共享知识产权的利益。这一过程既是知识产权利益最大化的过程，也是知识产权战略的最终目标。具体而言，该如何利用现有专利制度制定公司的专利策略。（1）专利申请策略：专利申请是获得自主专利的前提活动。这有两种情况，一种是防卫性申请，是为了排除他人专利对自己行动的限制，使潜在对手不能取得专利权而提出的申请；另一种是国外申请
14、专利，这样做的目的是在申请国销售产品、与该国企业合资办厂时为防止该国相同(或者类似)技术或者产品的出现对自身利益的冲击。（2）专利网策略：有时一件专利难以保护研究开发成果，尤其当产品是某种装置时往往包含多项发明，难以找出一项去获得基本专利，或者即使取得一项基本专利，但因第三者就基本专利周围的技术取得了改良专利，使自己反而受到限制。这都需要围绕一项技术，提出多项专利申请，将该技术有效而全面的保护起来，这就是专利网的含义。（3）专利输出策略：有两种情况，一种是将专利本身输出，即专利转让、技术转让中的专利策略，主要是充分发挥专利技术的优势，扩大企业的竞争实力和市场，获取更大的利润。另一种是专利投资和
15、专利产品输出，即把专利权作为一种资本，向外投资，建立联合企业，生产专利产品，从而获取利润，这是一种效益较高的战略。专利产品出口主要是为了独占世界市场。（4）专利人才策略：强化知识产权人才培养，知识产权保护问题涉及到贸易、法律等方面的专业问题，特别是知识产权的纠纷和诉讼都有很强的专业性。大力培养知识产权专业人才，并给他们充足的空间与资源，发挥其在知识产权战略中的核心作用，造就一支包括各类专业人才和管理人才在内的知识产权队伍。企业要设立专门的海外知识产权管理部门，制定完善的知识产权管理制度，培养、储备专业的知识产权管理人才。（5）专利诉讼策略：专利纷争诉诸法庭便表现为专利诉讼。企业申请专利的目的就
16、是在于维护对技术的专有权，一旦发生仿制行为，企业的法定专有权就受到了侵犯。企业应理直气壮地运用法律武器保护自身的权益，依靠法律的强制力制止侵权行为的继续进行并要求赔偿。从另一方面说，在侵权诉讼中如果被告一方可以提出清楚的证据证明专利权人的专利不符合条件，可提出宣告专利权无效的请求。专利的异议可以使被控侵权人在掌握事实的情况下反诉原告，不仅避免了法律制裁，而且可以继续使用原技术，这一战略的运用常常有出奇制胜的效果。积极应对海外知识产权纠纷，借此在国际舞台上向世界展现企业尊重知识产权、重视产品质量、负责任的良好形象，提高企业和产品的国际知名度，这无疑给企业做了一次完美、有说服力的海外宣传，对企业日后拓展海外市场产生积极的影响。5.3 企业在制定海外发展战略时，要注重海外知识产权战略部署首先企业要进行海外知识产权调查，了解海外知识产权的相关法律、制度，以及专利申请、商标注册情况，以
