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1、第六章证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点一、单选题 ( 以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1下述关于证券自营业务的说法中，错误的是()。2009 年 5 月真题 A 自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券通过买卖价差获利的经营行为B 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券c 作为自营业务买卖的对象，有上市证券D 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券2下列各项不属于证券自营买卖对象的是()。A 权证BB股C基金D国债3证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依 ( ) 自主选择。A 资金数量B 交易量c 交易品种D 时间和条件4下列关于银行问市场自营买
2、卖的说法，错误的是() 。A银行问市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行问市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少5从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 ()元。A 3000万B5000 万C1 亿D2亿6柜台自营买卖是指证券公司在()以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A 银行柜台B证券交易所c证券交易系统D 营业柜台7证券公司自营业务的主要内容是()。A 上市证券的自营买卖B非上市证券的自营买卖C 凭证式债券的自营买卖D金融衍生工具的
3、自营买卖8证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。A 交易量较大，交易手续简单B交易量较大，交易手续复杂c交易量较小，交易手续简单D交易量较小，交易手续复杂9证券公司在承销业务中的自营买卖主要是指采用()方式发行股票的行为。A 分销B包销C代销D直销10关于证券自营业务，下列说法正确的是()。A 只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务B 证券公司只能使用自有资金从事自营业务c 证券公司自营业务只能买卖上市证券D 证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为11证券公司自营业务的特点之一是()。A
4、 决策的限制性B 收益的不确定性C交易的持久性D 买卖的间接性12自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于()A佣金 B 手续费 c 低买高卖的价差D高买低卖的价差二、多选题 ( 以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1证券公司自营买卖业务决策的自主性表现包括()。2009年 5月真题A 交易时间的自主性B 交易行为的自主性C 选择交易方式的自主性D 选择交易品种、价格的自主性2证券自营业务的具体含义包括()。A 所有证券公司都能从事的证券业务B 是一种以盈利为目的的经营行为C 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D 必须在以自己名义开设的证券账户中进行3目前我
5、国证券公司自营买卖的对象主要有()。A 上市证券B凭证式债券C非上市证券D 金融衍生工具4非上市证券的自营买卖可以通过()方式实现。A 证券公司的营业柜台B包销发行新股C 银行间市场D代销发行新股5在证券交易所交易的 ( ) 是境内证券公司自营业务的买卖对象。A 人民币特种股票B公司或企业债券C 国债D基金券6自营业务与经纪业务相比具有的特点有()。A 决策的自主性B收益的不稳定性C 交易的风险性D交易过程的高效性7关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的是()。A 证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性B 由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交
6、易的风险性决定了自营买卖业务的风险性c 证券公司进行证券白营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定D 自营业务对象具有广泛性特点三、判断题 ( 正确的用 A 表示，错误的用B 表示 )1证券公司在证券承销过程中没有自营买入。()2009年5月真题2 在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。()3目前银行问市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。()4在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。()5证券自营业务是指各证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券
7、，以获取盈利的行为。()6证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰，费时少，且多为债券买卖，因而具有交易量大的特点。()7银行问市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。( )8证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买人。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购人。()9证券公司从事自营业务，只能使用自有资金。()10证券公司自营业务只能买卖证券交易所挂牌交易的证券。()11交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。()
8、12交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖。()13在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。()14作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。 ( )15证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性。()第二节证券公司证券自营业务管理一、单选题 ( 以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。A“监事会投资决策机构自
9、营业务部门”的三级体制B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制c“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D“董事会投资决策部门”的二级体制2在证券公司自营业务决策中，应力求避免()。A 分级授权B分散经营C分级决策D 分级管理3在证券公司自营业务中，()是最高决策机构。A 自营业务部门B 投资决策机构c董事会D投资专业委员会4证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。A 规模失控、决策失误B变相自营、账外自营c 操纵市场、内幕交易D信用交易5证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。A市场风险B合规风险c经营风险D操作风险6建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中
10、设置相应的 ()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。15 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括A 风险预警指标B风险监控阀值()。c敏感性指标D风险测量阀值7证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净A 自营业务席位情况B 自营业务交易量C 自营风险监控报告D 涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策资本的()。A 50B60C80D 100二、多选题( 以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责8证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()事务。()。A 具体投资项目的决策B确定具体的资产
11、配置策略A 50B100C200D500c 确定投资事项D确定投资品种9证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得2证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司超过()，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。外。A 资产、负债B 现金流c损益D资本充足A 5B8C10D1510证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。A20B 30C 40D503关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是()A 董事会是自营业务的最高决策机构B 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构c 自营业务部门是自营业务的执行机构D 研发部门是自营业务的操作机构。11下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有()。A通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有4自营业务中涉及()、业务授权等方面的重大决策应当经效的风险监控报告机制过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。B审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监
