《证券交易常见问题解答》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易常见问题解答（53页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证 券 交 易 常 见 问 题 问 答1、问：2003年沪、深两市的年报都已经公布完了，但不知为何至今仍不见本钢板材的年报，该股从月日起停牌至今也没有任何说法，不知还要拖多久？答：因为到目前为止，会计师事务所不能对该公司年相关的预收账款、少量银行存款等会计科目的完整性及准确性作出审计判断，从而不能按期出具年度审计报告。同时该公司也无法预测何时能披露年年度报告和年第一季度报告。按证券交易所有关规定，对于“在法定期限内未依法披露年度报告或者半年度报告”的公司的处理办法：自法定披露期限结束之日起，对其股票及其衍生品种停牌两个月；自法定披露期限结束之日起两个月内，公司仍未能披露定期报告的，自到期次日起
2、对其股票复牌并实行“退市风险警示”。所以，该股将从月开始恢复交易。2、问：去年年底李先生在某证券营业部同其所聘请的某咨询公司分析师王某达成委托炒股协议。王某表示在今年月底前与李先生结账但到月中旬，他就不见了。李先生开始委托王某炒股时资金有多万元，现在李先生的账上只有万元。请问李先生该如何维护自己的合法权益答： 证券投资咨询机构的业务只能是向公众提供有关证券投资方面的分析、预测或建议，而全权代理投资者买卖股票或承诺投资回报等行为均是法律所禁止的。中华人民共和国证券法第一百五十九条明确规定：“证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收
3、益或者分担投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。”王某作为咨询公司的专业人士代理股民操作股票的行为是违法的，王某与李先生所签订的协议则是无效的，王某应该承担赔偿责任。李先生可以向人民法院提起诉讼，要求王某赔偿损失。 至于该咨询公司及证券营业部是否应承担相应的责任，还应具体情况具体分析，建议李先生注意了解两个方面的情况。一是该咨询公司设立了理财工作室，而王某利用该理财工作室代理投资者买卖股票的行为是否得到了该证券营业部的同意；二是委托炒股协议是不是与该咨询公司或证券营业部达成的。如果存在以上情况，那么，该咨询公司或证券营业部应该承担连带责任。李先生在起诉王某的同时，也可以把该咨询
4、公司或证券营业部列为被告，要求他们承担连带责任。3、问：年前我购买了湖南某家未上市公司的定向募集内部职工股。最近，该公司要以元股的价格回购，可我当时是以元股的价格买入的，我不想回购可以吗？答：依照公司法有关规定，公司享有由股东投资形成的全部法人财产权。公司依照法律规定通过一定法律程序回购其股份，是依法行使其法人财产权的体现。但股东为另一民事主体，公司与股东之间的股份回购属于独立民事法律行为。宪法第条规定：“国家保护公民的合法的收入、储蓄、房屋和其他合法财产的所有权”；第条规定：“公民的合法财产受法律保护，任何组织和个人不得侵犯”。因此，股份回购的成功最终取决于公司与股东就回购该股东所持有的公司
5、股份达成一致。如果公司与股东之间就回购股份的具体事宜，如：回购数量、回购价格等不能达成一致意见，公司是不能够强制性地从该股东处回购其所持有的公司股份。4、问：我朋友的先生去世了，她现在想提取她先生在股资金账户里的资金，但她先生生前并未办理委托书或写遗嘱说由她来领取这笔钱，请问她应该如何办理提款手续，需要提供什么相关的证明？答： 根据中华人民共和国继承法的有关规定，如果您朋友的先生有立遗嘱，应按照遗嘱的内容执行。如果没有立遗嘱，就要进行财产分割，根据继承法规定，配偶、子女、父母为第一顺序继承人，同一顺序继承人享有同等继承权。遗产分割的时间、办法和份额，由继承人协商确定。在继承人没有协商确定前，您
6、的朋友是不能提取资金的。如果符合上述条件后要求办理提款手续，应该持有经过公证的财产分割协议书，或由证券公司确认真实事实，如继承人同时到场进行证实，需出示死亡人的死亡证明、提款人的身份证，如果是委托人还需出示委托人的身份证、委托书。5、问：退市风险警示制度正式实施后，有家公司戴上了的帽子，而市场中还有一部分公司仍旧戴着的帽子。与有什么区别？答：股票简称前被冠以字样的公司应属于以下五种情况：（）最近两年连续亏损的；（）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正或公司主动改正，对以前年度财务报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损的；（）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，中
7、国证监会责令其改正，在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的；（）在法定期限内未依法披露年度报告或半年度报告的；（）处于股票恢复上市交易后至其披露恢复上市后的第一个年度报告期间的。这样，未被带上的股票，当年就没有退市风险，如吉轻工由于年、年连续两年亏损，被带上帽子，而其年、年都盈利，已经没有退市风险，但由于其净资产继续处在面值之下，不能摘掉的帽子。既然没有退市风险，其之前也就没有加了。6、问：我刚入市不久，请问配股需要注意什么事项？获配股票何时到账？答：配股认购于日开始（即在股权登记日后的第一天），认购期为个工作日，超过认购期限被视为放弃，一律不予补购。配股认购期间，权证不允许转托管。另外，
8、配股报盘指令发出，可以撤单。配股需半个月左右的时间才能到账。根据规定应当在缴款结束后个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，而证券交易所在收到上市公司有关配股的股份变动报告和验资报告前，不得安排该配售的股票上市交易。根据这个规定，投资者已认缴的配股至少在天后，上市公司公布股本变动公告书时，配股才能到账，并可以交易。 7、问：我于月日点多钟将我所持有的股海国实股票（三板）以元的价格填单卖出，而日海国实的股票收盘价是元，日的收盘价是元，等到月日交割时，没有成交，为什么？ 答：根据价格优先、时间优先与成交量优先的原则，您应该要成交。但
9、首先您应该到该营业部确认是否委托成功，即您须到营业部柜台查询月日的个人委托纪录，如不存在此笔委托，则是您操作失误（比如误填卖单为买单等）。如果存在此笔委托，且显示申报成功，表明您操作无失误，责任在该营业部，应当与其协商解决。8、问：港岳铭山将其持有的港岳永昌的法人股与恒通集团流通法人股按照：的比例进行置换，恒通集团流通股股东将其置换后的股份的补偿给港岳铭山，为什么？答：港岳铭山与恒通集团的股权置换比例均系两大集团协商确定，主要原因是恒通集团的资产质量太差，其每股净资产为元，所以经协商恒通集团将其置换后股份的补偿给港岳铭山。9、问：我于年购入君安受益基金份（元份），后来该基金到期摘牌，我由于种种
10、原因未能及时出手，是不是我的资金就白白流失了？ 答：据了解，君安受益券已于年初摘牌清盘，并以现金入账方式兑付，现金分两次存入投资者的深市股票所托管券商营业部开设的资金账户内，第一次是年月，按照当时受益券的净资产以每份受益券兑付元入账，第二次是年月，按照受益券资产清理产生的盈余以每份受益券元入账，同时将该受益券余额从投资者的证券账户中扣除。最终，投资者的每份受益券共兑付到现金元。因此，您所持有的份受益券现在已经没有，而代之以现金，金额约元。该笔资金应已进入您的深市股票所托管券商营业部开设的资金账户内，您可前往查询。10、问：上午停牌小时的股票，在复牌时还能进行集合竞价吗？答：对于停牌期间的股票的
11、申报委托，沪、深两市的交易规则不同：上证所开市期间停牌的股票，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，接受申报，但停牌前的申报可以撤销。在深交所停牌小时（一般指上午停牌）的股票，停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。11、问：我已开立了证券投资基金账户（开户费元），能否用同一身份证再开立股票账户？如果不能再开股票账户，是不是要注销原基金账户？费用是多少？答：股票账户持有者可以买卖股票、基金和债券等多个证券品种，而基金账户则主要用于买卖证券投资基金，不能买卖股票等股权类证券。已持有股票账户的投资者，不得再申请开设基金账户。已开设基金账户的投资者，如以后要
12、开设股票账户，须先注销基金账户，方可再开设股票账户。据了解，基金账户持有者欲开立股票账户，须对原基金账户进行销户或办理挂失，而注销基金账户不收费。12、问：新股申购是否由证券公司代为办理？为何我一直没有申购成功？答：根据有关规定，新股向二级市场投资者配售时，投资者可以根据自愿的原则参与新股申购。为提高服务质量，一般证券公司会代客户进行申购，但客户需与证券公司营业部签署委托代理新股按市值配售协议书。投资者选择营业部为二级市场配售新股的代理商后，营业部将自动代理投资者办理配售新股的申购、缴款过程，中签的投资者应确保账户上有足够的资金支付中签新股应缴纳的股款，投资者如放弃认购，需就放弃认购部分进行申
13、报委托。投资者如未与营业部签署委托代理新股按市值配售协议书，在操作过程中需注意以下事项：申购前一日，投资者股票账户上出现的新股配号及数量，表明投资者具有申购该数量新股的权限，投资者需要在申购日进行申购。申购日（日）：投资者根据刊登招股说明书前一个工作日沪市或深市的已上市流通人民币普通股（股）股票的收盘价计算的市值情况，进行申购委托，申购手续与在二级市场买入股票的方式相同，其中沪市、深市市值分别计算，配售代码深沪不同，投资者的申购委托一经确认，不得撤销，每个股票账户只能申购一次，每个股票账户申购数量的上限为股。所以您的申购不成功的可能性很多，如未与营业部签署委托代理新股按市值配售协议书、错过申购
14、时间、资金余额不足等，但也有可能是因为目前新股申购参与者众多，导致新股中签率下降。13、问：什么是市净率？答：市净率又称净资产倍率，为每股市价与每股净资产的比值。股票净值即资本公积金、资本公益金、法定公积金、任意公积金、未分配盈余等项目的合计，它代表全体股东共同享有的权益，也称净资产。净资产的多少是由股份公司经营状况决定的，股份公司的经营业绩越好，其资产增值越快，股票净值就越高，股东所拥有的权益也越多。所以，股票净值是决定股票市场价格走向的主要根据。上市公司的每股内含净资产值高而每股市价不高的股票，即市净率越低的股票，其投资价值越高。反之其投资价值就越小。市净率能够较好地反映出有所付出，即有回
15、报，它能够帮助投资者寻求哪个上市公司能以较少的投入得到较高的产出，对于大的投资机构，它能帮助其辨别投资风险。投资者可参考本报本期版的低市净率排名。但需要指出的是，市净率不适合短线炒作。 14、问：现在有的股票在公司公告后实施上午停牌小时的制度。我想知道委托交易此类股票，营业部的交易系统是如何处理的？客户应该注意什么？答：根据沪市交易规则，上午停牌小时的证券，在停牌期间交易所将不接受投资者委托（如果投资者在停牌期间进行委托将是废单）。流程如下：、投资者通过券商交易系统进行委托，如投资者账户资金（证券）余额充足，则委托被券商接受；券商冻结投资者资金（证券）并给出委托合同号；、该笔委托通过券商跑道报入交易所；、上证所检查该笔委托，发现是停牌证券；马上将该笔委托置非法标志，打回券商端；、券商交易系统根据交易所返回的信息，在自己的系统中将该笔委托也置成非法。一部分券商的交易软件对该笔委托的处理到此结束。如果投资者发现自己的委托为非法，可以通过券商工作人员对其资金（证券）进行手工解冻，等到：再进
