转型项目法律保障与管理

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1、把项目做到精品，把风险想到穷尽谈转型项目的法律保障与管理转型项目一般指企业根据自身实际“十二五”规划的不同转 型方向，转型发展的新建、技改、重组项目。主要是煤炭企业的 非煤产业项目，传统产业尤其是煤化工产业链条延伸、相关产业 横向拓展项目，机械装备产业的高端、新型成套化项目，战略性 新兴产业项目，现代物流项目，等等。重点转型项目要有转型发 展的支撑性、带动性、影响性特征。企业的发展离不开依法经营和诚信守法，依法经营是现代化 企业发展的生命底线。转型项目的法律保障和法律服务是企业法 律事务的一项重要内容，对公司法治进程以及总法律顾问制度的 推进具有重大的意义。转型项目的法律全程跟进，把法律保障融

2、 入项目管理的全过程，进一步提高项目管理人员的法律素质和依 法管理的能力，促进法经营、依法管理、依法参与市场竞争、依 法维护自身合法权益，是企业生产经营健康运行发展的法律保 障。将法律服务融入到项目管理的全过程，充分考虑到项目从调 研到最后项目交付可能遇到的法律风险，做足准备，将项目做精 做细。紧紧围绕省属企业实现转型跨越的工作目标，按照“完善 提高”的总体要求，以建立健全法律风险防范机制为核心，努力 推进制度建设，着力完善法律管理工作体系，加快提高法律顾问 队伍素质，不断拓宽工作领域。近几年是投资公司落实转型发展、 跨越发展、实施集团化改造的全面布局阶段，围绕公司主体业务， 公司法律工作紧张

3、忙碌，富有内涵。完善公司法律管理工作体系。使法律风险防范工作不仅贯彻 到项目谈判、合同管理、担保等各个方面，而且纵向贯彻到各个 全资及控股企业。把法律风险的防范延伸到二级单位。通过按季 召开经济运行分析会对经营风险提前预测，尤其在产、供、销和 人、财、物管理上，积极参与“重大事项、重要干部任免、重大 项目投资、大额资金使用”集体决策，认真履职，对法定代表人 负责，事先做好针对性研究工作，拟定应对措施。凡是法律有强 制性规定的做到坚持原则，妥善沟通，不辱使命。大额采购严格 执行招投标制度。一、选择阶段1、主业确定在国资管理新体系下，根据产业政策及现有资源配置基础， 借鉴兄弟公司的成功经验，根据公

4、司的优势，确定公司主业，进 行重点投入，加强优势资产的培育和管理，增强核心竞争力，形 成新的利润增长点。在这一阶段，公司法律保障的重点在于充分学习深入挖掘国 家宏观政策以及相关产业的内涵，着重在政策研究、行业准入、 业务模式构建等方面建立标准。比如在行业选择时，根据政策的 效力情况确定准入级别，找到公司发展的政策支持和产业支持， 使自身的发展能够与国家宏观经济形势和产业形势相一致，减少 发展过程中可能遇到的产业调整以及政策变化所带来的损失。在具体工作中，强调严格执行国家、省投资项目审批、核准、 备案管理程序，科学确定项目规模、工程造价和标准，严格执行 国家、省相关规定。2、行业规划根据国家、省

5、以及公司的“十二五”具体规划，通过大量外 调内访，根据政策情况、业务吸引力、业务竞争力和战略资源匹 配度，整理出适宜本公司进入的行业，紧密围绕公司的主业方向， 抓好项目的储备、签约、落地、建设，选择更多有利于转型的生 产要素进入集团公司。在支撑性项目组合上，根据“三个一批” （即做大做强一批，巩固提高一批，培育孵化一批）的不同战略 考虑，区别各阶段的风险特点，及早谋划具有针对性的控制手段。3、项目考察、调研（市场、技术、经营管理等方面）可行性研究阶段：委托有资质单位对该项目进行可行性研究 工作。1、项目预可研阶段：大量收集汇总项目相关的可行性的前 瞻性文件，包括：项目建议书（或初步可行性研究）

6、及其批复文 件；国家和地方的经济和社会发展规划、行业部门的发展规划； 有关法律、法规和政策；有关机构发布的工程建设方面的标准、 规范、定额；拟建厂址的自然、经济、社会概况等基础资料；合 资、合作项目各方签订的协议书或意向书；与拟建项目有关的各 种市场信息资料或社会公众要求等。2、可行性研究的主要内容有：项目建设的必要性；市场分 析；建设方案；投资估算；融资方案；财务分析；经济分析；资 源利用效率分析；土地利用及移民搬迁安置方案分析；环境影响 评价；社会评价；风险分析和不确定分析；提出研究结论和建议。二、项目实施阶段（一）新建项目1、选址围绕着促使转型项目尽快落地，针对其项目的具体特点，法 律工

7、作人员在合作商业模式、项目选址、驻地政府、技术无形资 产评估等方面做了大量的排除风险隐患的工作。比如通过大量沟 通，促使合作方与我公司签订了合作框架协议，承诺我方的合作 地位。与项目所在地政府签订一揽子战略合作协议，在土地、税 收、城管、公用设施配套等方面等多方面进行详细约定，为项目 落地及日后开展正常经营管理活动创造了有序有利的环境。在新 建项目的选址上，我们做好项目所在地政府的沟通工作，在玄武 岩联系纤维及后制品项目中，我公司抓住山西转型跨越发展和大 同市发展的需要，充分准备，积极协调，最终大同市同意以零地 价批给我公司玄武岩项目1800 亩土地。2、可研及初步设计阶段在可研及初步设计阶段

8、，我们加强和可研、设计单位的沟通， 从投资必要性、技术可行性、财务可行性、经济可行性、风险因 素及对策等方面做了研究，最终达到切合我公司实际的可研报 告，在地块勘探中，我们积极与规划局协调，做好项目与城市交 通、通讯、能源、市政等的衔接与协调，根据项目用地与大同飞 机场距离近的特殊情况，通过协调，最终民航同意项目建筑高度 为 14 米，避免了不必要的损失。3、公司设立阶段在项目公司设立阶段，我们重点抓好股东出资、股东权利义 务分配、公司章程等方面的审查，配合工商局公司注册要求，及 时准确的提供了相关文件。在项目公司章程的起草中， 我们根 据自身的特点和实际情况制定切实可行的章程条款，避免了章程

9、 实际操作性差的问题；对董事、监事和经理的诚信义务和公司管 理层的权力边界做了细致的界定；确定公司组织和活动的基本准 则。章程明确规定股东会会议的议事方式和表决程序，董事长、 副董事长的产生办法，董事会的议事方式和表决程序等，避免无 章可循而使公司陷入混乱；明确股东会和董事会的关系；明确董 事会和股东会各自的具体工作职责。4、重大合同的把关、审查在构建合同管理体系时，首先，应当全面梳理企业的合同风 险。从客户分类、业务分类、交易模式分类出发，综合考虑产业 链风险、政策法规风险，对企业的合同进行全面梳理，明确从哪 一角度出发更适合企业合同的法律风险分类管理。第二，建构合 同模板。在对企业不同类型

10、的合同进行归纳总结的基础上，建立 合同模板。第三，建立合同操作指引及风险提示。对合同模板的 具体操作和操作过程中的法律风险进一步做出详细规范。第四， 实行合同流程管理。包括：签订前管理、签约管理、履行管理、 凭证管理、预警管理、评审管理等。第五，对员工进行合同培训。 经过这些工作，才会逐渐形成一个比较完整规范的企业合同管理 体系。（二）重组项目1、律师尽职调查在重组的项目选址和操作中，我们严格要求律师介入做严谨 的尽职调查，对拟收购目标公司合法的主体资格、资产及财务情 况、债权债务情况、重要交易合同、知识产权、员工的安排、目 标公司治理结构、规章制度的调查、是否存在重大诉讼或仲裁作 详尽的调查

11、，作为重组项目的必须的前提。2、审计评估审计的作用在于，通过项目审计，深入比较分析项目投资结 构与国家宏观调控政策取向的一致性以及项目投资对国家和地 方经济发展的拉动作用，建立科学效益评价体系，评价项目的投 入产出效果，防止产能过剩。最终提供高质量审计信息产品，帮 助企业在促进投资结构的调整优化上正确决策。因此，可以认为 加强投资项目审计是促进企业经济发展方式转变的重要途径。项目审计应该贯穿于项目的始终，首先应深入了解被审计单 位的管理体制、机构设置、职责或经营范围、业务规模、资产状 况等。其次对内部控制制度进行评估，根据评估结果，确定审计 范围和采用的方法。必要时，修改原来制订的审计方案。最

12、后， 要按照审计方案的设计严格审计，发现问题，及时反馈，为项目 的决策提供强有力的支撑。三、项目正常运营阶段做好项目验收工作，主要有：项目交付、开展正常经营管理 并接受管理层考核，组建三会、确保知情权、分红权、重大事项 决策权得到保障1、组建三会，对关键岗位的建议权，对董事长、总经理、 财务人员进行合理配置，实现决策、经营、监督相互制约。2、指导制定三会议事规则根据监管机关的要求，指导转型项目单位制定详细的股东 大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。董 事会、监事会各专门委员会议事规则。制定并完善工作细则， 完善高级管理层的工作细则和规程，明确组织机构之间的职责边 界，建立明晰的汇报路

13、线和信息沟通机制。3、把董事、监事履职情况纳入考核，确保三项重大权益落 到实处。一是关注董事、监事、经理及其他高级管理人员的任职资格 和履职情况。公司应该设置专门的董事、监事履职考核办法，对 董事、监事履职情况进行督导检查，掌握董事、监事工作动态， 做好考勤工作。董事、监事在履职时间未达到规定要求，由公司 负责提前告知本人，并督促落实；对董事、监事履职期间执行公 司相关廉洁自律制度规定等情况进行检查监督。二是关注董事会、监事会和经理层的运行效果。这方面要着 重关注：董事会是否按时定期或不定期召集股东大会并向股东大 会报告；是否严格认真地执行了股东大会的所有决议；是否合理 地聘任或解聘经理及其他

14、高级人员等。监事会是否按照规定对董 事、高级管理人员行为进行监督；在发现违反相关法律法规或损 害公司利益时，是否能够对其提出罢免建议或制止纠正其行为 等。经理层是否认真有效地组织实施董事会决议；是否认真有效 地组织实施董事会制定的年度生产经营计划和投资方案；是否能 够完成董事会确定的生产经营计划和绩效目标等。四、几点经验1、建立以集团公司为基点的总部风险控制中心，着力打造 纵向到底，横向到边的信息网络。在重大项目、合同管理、诉讼 业务、公司业务等法律事务方面实现分级管理，以集团公司为控 制中心，二级单位设立相应的岗位。2、以项目库建设为核心，开展政策研究，树立全局观念、 战略视野，从风险防范、行业政策方面加强研究，建立准入门槛， 优化项目库建设。3、继续完善请示报告卡片会签制度，公司经理办公会议决 策议事制度等行之有效的办法。构建风险排查与防范的体制、机 制，做到人无我有、人有我优、人优我精。通过开展企业合规性 审查，对项目开展动态监管，及时提出防范建议。4、以强化执行力为目标，培养复合型法律人才。为适应投 资公司的发展，我们不仅需要大量的熟知法律、财务、工程、管 理等方面的专业人才，更需要具有多方面知识背景的复合型人 才，我们鼓励法律人员学管理、学财务，工程人员学法律、学管 理，管理人员、财务人员学法律并做到学以致用为公司的转型发 展贡献聪明才智。