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1、2022年基金从业资格证考前密押冲刺卷1. 单选题 证券市场本质上是（）的直接交换场所。 A、财产 B、价值 C、商品 D、价格答案 【B】解析 略2. 单选题 中国证券投资基金业协会会员等级分为（）。 A、普通会员、联席会员、特别会员 B、普通会员、公司会员、特别会员 C、公司会员、企业会员、特别会员 D、普通会员、联席会员、公司会员答案 【A】解析 略3. 单选题 针对影子银行风险，需要改善的是（）。 A、加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责、买者自负”的投资理念 B、强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续期相匹配。鼓励金融机构设立具有独立法人地位的子
2、公司专门开展资产管理业务 C、强化功能监管和穿透式监管，同类产品适用不同标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递 D、建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节答案 【D】解析 略4. 单选题 在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由（）托管。 A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金销售机构 D、基金投资者答案 【A】解析 略5. 单选题 在合伙企业法修订案和契约型基金相关法律法规生效前，早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。 A、公司法 B、证券投资基金法 C、证券法 D、私募投资基金监督管理暂行办法答案
3、 【A】解析 略6. 单选题 在一个并非完全有效的市场，（）策略更能体现其价值。 A、主动投资 B、被动投资 C、指数投资 D、ETF投资答案 【A】解析 略7. 单选题 在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约定也为必备内容。.合伙期限.托管事项.管理方式和管理费.利润分配及亏损分担 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略8. 单选题 在基金份额净值过低的情况下，基金管理人可以合并基金份额以提高基金份额净值，这种操作称为（）。 A、正向合并 B、正向分拆 C、逆向合并 D、逆向分拆答案 【D】解析 略9. 单选题 在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）的期间。
4、（）对于投资工作具有十分重要的意义。 A、投资后管理，投资后管理 B、投资前管理，投资前管理 C、投资中管理，投资中管理 D、审核后管理，审核后管理答案 【A】解析 略10. 单选题 在一个有效的市场上，（）是投资组合管理的最佳策略选择。 A、超越市场型管理 B、积极型管理 C、消极型管理 D、识别错误定价型管理答案 【C】解析 略11. 单选题 证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，其中不包括（）。 A、规范性 B、持续性 C、专业性 D、综合性答案 【D】解析 略12. 单选题 在CPP保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（）。 A、可获得的最低收益限额
5、B、可获得的最高收益限额 C、可承受的最高损失限额 D、可承受的最低损失限额答案 【C】解析 略13. 单选题 中国证券投资基金业协会出台私募投资基金信息披露管理办法的意义不包括（）。 A、加强私募基金信息披露的制度建设 B、有利于保障私募基金投资者的知情权 C、规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式 D、保护私募基金管理人的合法权益答案 【D】解析 略14. 单选题 证券交易中最普遍、最清晰的成本是（）。 A、买卖价差 B、印花税 C、过户费 D、佣金答案 【D】解析 略15. 单选题 自由现金流量（FCFF）的公式为（） A、自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧
6、及摊销）-（资本支出+营运资本增加） B、自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加） C、自由现金流量（FCFF）=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加） D、自由现金流量（FCFF）=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）答案 【A】解析 略16. 单选题 主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为（）。 A、中国证监会及个地方证监局 B、沪、深证券交易所 C、中国证券投资基金业协会 D、中国证监会答案 【D】解析 略17. 单选题 证券投资基金业在金融体系中的地位和作用不包括（）。 A、降低了金融行业的交易
7、成本 B、为中小投资者拓宽投资渠道 C、优化金融结构，促进经济增长 D、完善金融体系和社会保障体系答案 【A】解析 略18. 单选题 针对创业投资基金，下列说法不正确的是（）。 A、在基金管理人登记、基金备案等环节，基金业协会应对创业投资基金采取差异化行业自律 B、在投资情况报告要求和会员管理等环节，基金业协会应对创业投资基金提供差异化会员服务 C、在投资方向检查等环节，中国证监会应对创业投资基金和其他私募基金采取统一监督管理 D、在账户开立、发行交易和投资退出方面，中国证监会可对创业投资基金提供便利服务答案 【C】解析 略19. 单选题 证券投资基金起源于（）。 A、1943年英国的海外政府
8、信托契约 B、1924年美国的马萨诸塞投资信托基金 C、1873年苏格兰的美国投资信托 D、1868年英国的海外及殖民地政府信托基金答案 【D】解析 略20. 单选题 在PE基金所有投资完全退出时，总的预期价值指（）。 A、基金最后实现的收益 B、指投资组合的估值 C、指基金的市场价格 D、指投资组合实现的收益答案 【A】解析 略21. 单选题 逐笔全额结算是最基本的结算方式，适用（）市场。 A、中度自动化系统的单笔交易规模较小的 B、高度自动化系统的单笔交易规模较大的 C、高度自动化系统的单多笔交易规模较大的 D、高度自动化系统的单笔交易规模较小的答案 【B】解析 略22. 单选题 中央银行
9、货币政策所采用的政策工具不包括（）。 A、公开市场操作 B、利率水平的调节 C、存款准备金率的调节 D、减少税收答案 【D】解析 略23. 单选题 在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A、境内，境外 B、境内，境内 C、境外，境外 D、境外，境内答案 【A】解析 略24. 单选题 在股权转让退出回购流程下列说法错误的是（）。 A、董事会发布召开股东大会的公告 B、非关联董事和非关联监事发布关于公司股票回购的独立意见报告 C、发布股票回购的独立财务顾问报告 D、报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告答案 【D】解析 略25. 单选题 在保证
10、金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。 A、120% B、130% C、140% D、150%答案 【B】解析 略26. 单选题 债券价格与到期收益率之间的反向关系是（）性关系。 A、锯齿线 B、直线 C、凹线 D、凸线答案 【D】解析 略27. 单选题 中国证券投资基金业协会负责制定私募股权投资基金活动相关的（）。 A、自律规则 B、国家法律 C、道德规范 D、监管规章答案 【A】解析 略28. 单选题 关于信用利差,以下表述正确的是（） .信用利差的变化是市场风险偏好的变化 .信用利差可作为预测经济周期活动的指标 .信用利差的变化一般发生在经济周期发生转变后 A.、 B.、
11、 C.、 D.答案 B解析 信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响。从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标。29. 单选题 关于企业的现金流，以下表述错误的是（）。 A.投资活动产生的现全流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生的股权与债权 B.企业净现金流可以通过现金流量表所反映,主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流 C.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量 D.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况答案 A解析 现金流量表
12、的基本结构分为三部分，即经营活动产生的现金流量(cashflowfromoperations，CFO)、投资活动产生的现金流量(cashflowfrominvestment，CFI)和筹资(也称融资)活动产生的现金流量(cashflowfromfinancing，CFF)。其中，经营活动产生的现金流量是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量；投资活动产生的现金流量包括为正常生产经营活动投资的长期资产以及对外投资所产生的股权与债权；筹资活动产生的现金流量反映的是企业长期资本(股票和债券、贷款等)筹集资金状况。30. 单选题 直接募集机构是指（），受托募集机构是指（）。 A
13、、基金管理人；基金销售机构 B、基金销售机构；基金管理人 C、基金管理人；第三方合作机构 D、投资者；基金销售机构答案 【A】解析 略31. 单选题 与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。 A、内幕信息 B、法律法规 C、职业道德 D、执业规范答案 【C】解析 略32. 单选题 职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（）特征。 A、传承性 B、连续性 C、继承性 D、特殊性答案 【C】解析 略33. 单选题 证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。 A、具有规模优势 B、强化监管 C、收益稳定 D、风险固定答案 【A】解析 略34. 单选题 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理，在下列（）方面，为创业投资基金提供便利服务。.基金募集.帐户开立.发行交易
