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1、2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载单选题（共50题）1、定期检讨并调整投资限制性指标是（ ）所议事项。A.产品审批委员会B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.运营估值委员会【答案】 B2、关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()A.采用金额认购方式B.只能采用前端收费模式C.都收取认购费用D.采用份额认购方式【答案】 A3、(2016年)下列哪一项不属于债券基金与债券的主要区别（ ）A.投资规模大小B.有无确定的到期日C.收益率的预测难易D.投资风险不同【答案】 A4、基金销售（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金
2、投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.规范性B.专业性C.适用性D.服务性【答案】 C5、证券监管遵循（）原则。A.公开、公平、诚信B.公开、公平、公正C.公平、公正、诚信D.公开、公正、诚信【答案】 B6、封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效等四个步骤。A.批准B.发售C.发行D.核准【答案】 B7、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（ ）。A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】 C8、根据证券投资基金法的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之
3、日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20【答案】 B9、中国证券投资基金业协会职责不包括（）。A.依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求B.制定行业自律规则C.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷D.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案【答案】 D10、关于投资者教育的表述中，以下说法正确的是（ ）A.投资者教育工作与投资者咨询业务基本相同B.因监管目标、投资者成熟度和可使用的资源不同，投资者教育并没有一个固定的模式C.证券经营机构的投资者教育工作主要集中在销售和投资者服务环节，并不需要纳入所有的业务环节中D.开展投资者教育工作是对市场参与者监管工作的
4、替代【答案】 B11、（2016年真题）基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】 C12、防范风险和规范发展阶段的时间为（ ）A.1998-2002B.1985-1997C.2008-2014D.2015-至今【答案】 D13、关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管D.有利于非公开募集基金的灵活运作【
5、答案】 C14、关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（ ）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金可以参与ETF套利C.联接积极提供了银行等渠道申购ETF的途径D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF【答案】 B15、（2018年真题）私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.3B.1C.半D.2【答案】 B16、关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（ ）。A.ETF是指数型基金的一种B.ETF在本质上是开放式基金C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行
6、D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回【答案】 C17、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（ ）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【答案】 C18、（2019年真题）以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、基金公司股东必须承担的义务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、（）不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育没有一个固定的模式D.证券经营机构应
7、当承担各项产品和服务的投资者教育义务【答案】 B21、（ ）不是系列基金特点的主要表现。A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.各子基金并不可以进行相互转换【答案】 D22、基金募集期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 A23、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、（2016年真题）下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C
8、.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用【答案】 D25、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】 C26、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、资产管理行业的功能和作用不包括（）。 A.给金融市场提供流动性，加大交易成本B.帮助投资者进行投资决
9、策，并提供决策的最佳执行服务C.是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D.提高整个社会经济的效率和生产服务水平【答案】 A28、关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（ ）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】 C29、（2020年真题）某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部赎回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? （ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、某基金公司
10、的监察稽核控制如下： A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 C32、(2017年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、关于对基金从业人员专业审慎的职业道德要求,以下表述错误的是（ ）。A.持续学习B.客户利益最大化C.持证上岗D.审慎开展执业活动【答案】 B34、开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（）。A.网上发售模式B.网下发售模式C.前端和后端收费模式D.中
11、端收费模式【答案】 C35、连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。A.1年B.2年C.3年D.6个月【答案】 C36、根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（ ）。A.销售人员能力B.信息管理平台建设C.持续营销能力D.盈利能力【答案】 D37、货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（）以内。A.1个月B.6个月C.12个月D.3个月【答案】 C38、张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.III、IV【答案】 B39、证券投资基金由（
12、 ）进行基金财产的保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会【答案】 B40、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（ ）。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金【答案】 D41、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（ ）。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确【答案】 D42、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D43、下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正
13、确的是（）。A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外B.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩C.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩D.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩【答案】 C44、以下不是资产管理特征的是（ ）。A.从参与方来看，包括委托方和受托方B.从收益特征来看，具有增值的特点C.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看，主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及可被证券化的资产实现增值【答案】 B45、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（）A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份
