《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案53》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案53（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：出现（）情形时，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司依法破产D.客户提款正确答案：C2. 单选题：【2018年真题】开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。有效性；合法性；及时性；真实性。A.B.、C.D.、正确答案：A3. 单选题：在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；根据集合资产管理合同的约定，
2、参与和退出集合资产管理计划；按合同约定承担投资风险；知情的权利。A.、B.1、C.、D.、正确答案：A4. 单选题：上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时应当（）。制定严格有效的保密制度限定相关敏感信息的知悉范围采取必要且充分的保密措施设置仅双方知悉的密码保护A.B.C.D.正确答案：D5. 单选题：根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。I为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖II在公共场所进行投资咨询III侵占、损害客户的合法权益IV记录上市公司的配送股比例以及分红的情况A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.I、II、
3、III、IV正确答案：B6. 单选题：销售证券是一种从社会（）的活动。A.直接融资B.间接融资C.债务性融资D.混合融资正确答案：A7. 单选题：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（）发表明确意见。.评估机构的独立性.评估假设前提的合理性.评估方法与评估目的的相关性.评估定价的公允性A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。.有100万元人民币以上的注册资本.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施.有公司章程.有健全的内部
4、管理制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A9. 单选题：法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。A.经纪业务B.融资融券业务C.承销业务D.自营业务正确答案：D10. 单选题：对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。A.360日B.180日C.90日D.60日正确答案：C11. 单选题：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。.公司治理.内部控制.风险状况.业务质量A.、B.、C.、D.
5、、正确答案：B12. 单选题：关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（）。被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案A.、B.、C.、D.、正确答案：C13. 单选题：上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括（）。.公司法.国有资产评估管理办法.上市公司收购管理办法.上市公司股权分置改革管理办法A.、B.、C.、D.、正确答案：B14. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不
6、得有的行为包括()。.在执业过程中索取或收受客户款项和财物.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字.向客户充分提示证券投资的风险.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。I证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行II集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支III集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额IV证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管A.
7、II、IIIB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B16. 单选题：（）依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心正确答案：A17. 单选题：公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人正确答案：B18. 单选题：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。.自愿原则.有偿原则.无偿原则.诚实信用原则A.、B.、C.、D.、正确答案：B19. 单选题：基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质
8、的人员信息，公示的内容包括（）。.姓名.从业资质证明.年龄.所在营业网点A.、B.、C.、D.、正确答案：B20. 单选题：（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券经纪业务D.证券研究报告正确答案：A21. 单选题：投资主办人不予通过年检的情形有()。.不符合一般证券从业人员有关规定.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年.被协会采取纪律处分未满两年.1年内没有管理客户委托资产A.、B.、C.、D.、正确答案：C22. 单选题：限定性集合资产管
9、理计划的资产主要投资于()。国债；债券型证券投资基金；股票型证券投资基金；上市企业债券。A.B.C.D.正确答案：A23. 单选题：下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序正确答案：B24. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。A.申请报告B.个人简历C.身份证明文件D.就业证明文件正确答案：D25. 单选题：公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。A.20B.10C.15D.20正确
10、答案：B26. 单选题：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。?A.5B.10C.15D.20正确答案：A27. 单选题：非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A.省级(含)以上B.市级(含)以上C.县级(含)以上D.中央正确答案：A28. 单选题：封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。I基金募集金额不低于1亿元人民币II基金合同期限为5年以上III基金募集金额不低于2亿元人民币IV基金份额持有人不少于1000人A.II、III、IVB.I
11、、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A29. 单选题：证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A.3B.4C.5D.6正确答案：D30. 单选题：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定正确答案：A31. 单选题：从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后
12、()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。A.7日B.10日C.15日D.20日正确答案：B32. 单选题：关于证券公司的说法，正确的是（）。.证券公司应加强对营业部业务经营的检查.证券公司可自主选择加入证券业协会.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息A.、B.、C.、D.、正确答案：C33. 单选题：证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。I对自营业务规定具体的风险控制措施II检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格III要求会员按月编制库存证券报表IV要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账
13、户和资金账户A.I、III、IVB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：D34. 单选题：【2018年真题】在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有()。证券公司相应降低对其的授信额度；证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；可能会给客户造成经济损失；担保物被证券公司强制平仓。A.B.、C.、D.、正确答案：C35. 单选题：证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%A.、B.、C.、D.、正确答案：B36. 单选题：期货交易具有高信用的特征这种高信用特征集中表现
