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1、 13年10月4日6-133-0001-33-1 - 營營運部(規劃、對對公、零零售)_HK.doccProjjectt 5331 工工程 (需求管管理)Prinntedd byy李萍萍萍 - 深圳後後勤中心心13年110月44日, HKTTPM66时044分500秒Tablle oof CConttentts1 文件件的用途途91.1 关系到到其他文文件92 适用用范围993 适用用读者994 业务务描述994.1 业务介介绍94.2 现状问问题1004.3 改造目目标1005 持分分者需求求和用户户描述1105.1 持分者者摘要1105.2 用户环环境1115.2.1 服服务时间间和运营营
2、需求1115.3 主要持持分者需需求和用用户需求求126 总体体说明1126.1 总体业业务流程程126.1.1 客客户信息息管理全全视图1126.2 术语定定义1336.3 假设和和依赖关关系1556.4 功能摘摘要1557 业务务/產品功功能1557.1 综合开开户平台台157.2 客户数数据信息息平台1157.3 客户影影像信息息平台1168 业务务处理流流程1668.1 综合开开户业务务处理流流程1668.1.1 业业务处理理流程图图168.1.2 业业务处理理流程节节点1888.1.3 业业务处理理节点功功能1888.2 客户数数据信息息采集和和维护业业务处理理流程1188.2.1
3、业业务处理理流程图图198.2.2 业业务处理理流程节节点1998.2.3 业业务处理理节点功功能2008.3 客户影影像信息息采集和和维护业业务处理理流程2208.3.1 业业务处理理流程图图208.3.2 业业务处理理流程节节点2118.3.3 业业务处理理节点功功能2229 功能能需求2229.1 联机功功能2229.1.1 综综合开户户平台-正式个个人/公司户户综合开开户2339.1.2 综综合开户户平台-正式个个人/公司联联名户综综合开户户319.1.3 综综合开户户平台-简单开开户3339.1.4 客客户数据据信息平平台潜潜在客户户应用流流程及规规则3559.1.5 客客户数据据信
4、息平平台-客户属属性信息息维护3379.1.6 客客户数据据信息平平台-客户产产品信息息维护3399.1.7 客客户数据据信息平平台-客户关关系信息息维护4409.1.8 客客户数据据信息平平台-客户风风险控制制信息维维护4779.1.9 客客户数据据信息平平台-客户服服务信息息维护5589.1.10 客户数数据信息息平台-客户综综合信息息服务6629.1.11 客户影影像信息息平台-影像文文件的分分类存储储649.1.12 客户影影像信息息平台-影像文文件的接接收6559.1.13 客户影影像信息息平台-影像信信息管理理平台用用户界面面679.1.14 客户影影像信息息平台-影像文文件的搜搜
5、索及查查阅7009.1.15 客户影影像信息息平台-影像文文件的汇汇入10059.1.16 客户影影像信息息平台-影像文文件的打打印10099.1.17 客户影影像信息息平台-影像文文件的汇汇出11119.1.18 客户影影像信息息平台-影像文文件属性性信息的的编辑11169.1.19 客户影影像信息息平台-影像文文件附注注信息查查看12219.1.20 客户影影像信息息平台-影像文文件附注注信息编编辑12249.1.21 客户影影像信息息平台-影像文文件删除除12779.1.22 客户影影像信息息平台-影像文文件的调调用服务务及其它它维护需需求13349.2 批量功功能13389.2.1 账
6、账户全销销状态（C28）维护1389.2.2 CC25状状态名单单维护11399.2.3 “跟进人员”月底批量修改功能1409.2.4 个个人联动动客户状状态更新新14119.2.5 客客户年龄龄状态批批量更新新14119.2.6 客客户信息息柜台交交易统计计14229.2.7 CC55状状态批量量维护114210 报报表需求求143310.11 客户户数据信信息平台台生成报报表144410.22 客户户影像信信息平台台生成报报表144411 角角色功能能144411.11 角色色说明114511.11.1 数据信信息管理理业务角角色说明明145511.11.2 影像信信息管理理平台业业务角色
7、色说明114511.22 角色色与功能能关系描描述144611.22.1 数据信信息管理理平台业业务角色色与功能能关系描描述144611.22.2 影像信信息管理理平台角角色与功功能关系系描述114711.33 角色色互斥性性描述114811.44 功能能互斥性性描述114812 业业务规则则148812.11 计息息计费描描述144812.11.1 利息计计算144912.11.2 费用计计算155013 風風險預警警151114 数数据存储储要求115114.11 客户户数据信信息数据据存储要要求155114.22 客户户影像信信息平台台影像文文件存储储要求115315 移移植验证证154
8、415.11 移植植需求115415.22 移植植规则115415.22.1 移植方方式155415.22.2 业务信信息对照照关系115615.22.3 账务信信息对照照关系115615.33 验证证要求115615.33.1 账户层层验证115715.33.2 报表验验证155716 投投产验证证157716.11 客户户数据信信息平台台的投产产验证115816.22 客户户影像信信息平台台的投产产验证1158531工工程业务需求求书客户信息息管理业业务需求求书项目：深深圳后勤勤中心编写：刘刘涛李李龙鹏文档修改改历史版本号修改日期期编写评审批准修改内容容1.02013304226刘涛、李李
9、龙鹏車燕芸車燕芸需求初稿稿1.12013305117刘涛、李李龙鹏車燕芸車燕芸整篇修订订1.22013305224刘涛、李李龙鹏車燕芸車燕芸整篇修订订2.02013306224刘涛、李李龙鹏車燕芸車燕芸整篇修訂訂3.02011309930刘涛、李李龙鹏車燕芸廖宏傑需求終稿稿按总行回回馈意见见、 各各部门反反馈意见见修订以以下章节节及相关关附件：2，5.1，55.2.1，66.2，99.1.1，99.1.2.22，9.1.33.1，99.1.4.11，9.1.55.2，99.1.6.44，9.1.77.1，99.1.7.22，9.1.88.2，99.1.8.33，9.1.99.1，99.1.10
10、.2，99.2.6，99.2.7，114.111 文件件的用途途根据5331工程程项目的的安排和和部署，为为规范5531工工程业务务需求编编写，特特制定5531工工程业务务部门统统一使用用的业务务需求书书模版，并并以此作作为技术术部门编编写需求求规格说说明书的的基础。为为满足集集中营运运流程化化的处理理要求，本本业务需需求书模模版兼顾顾集中营营运的流流程化处处理。1.1 关系到到其他文文件后台集集中处理理业务需需求书（后后勤中心心编写）2 适用用范围 本业务务需求书书适用於於5311工程客客户信息息管理业业务应用用的所有有范围。在在5311工程业业务需求求流程基基础下,提供子子行与分分行之间间
11、相互支支持的系系统功能能,并可可同时兼兼顾子行行、分行行未来个个别发展展的系统统基本功功能需求求。为了了满足将将来港分分行有关关FATTCA项项目的需需求，需需预留相相关的基基本功能能需求。3 适用用读者本业务需需求书限限参与5531工工程建设设的交通通银行总总行、香香港分行行及子行行内部有有关单位位及人员员阅读使使用。4 业务务描述4.1 业务介介绍本需求书书中指的的客户信信息管理理业务的的范畴，包包括开户户办理、客客户数据据信息管管理和客客户影像像信息管管理等，整整份需求求围绕客客户信息息管理业业务，在在结构和和内容按按照标准准化、完完整性、正正确性、可可追纵性性、一致致性、可可修改性性和
12、可测测试性等等规范去去编写和和评审。4.2 现状问问题现有客户户信息管管理业务务相关系系统功能能，已难难以满足足业务发发展的需需要，主主要表现现在系统统架构层层次不清清、扩展展性能差差、操作作流程繁繁琐、操操作界面面复杂、管管理功能能薄弱等等，阻碍碍了客户户信息管管理业务务在业务务管理效效率、安安全和质质量上的的提升。4.3 改造目目标理清架构构层次，按按照客户户信息管管理业务务涉及范范围和要要求，建建设综合合开户平平台、客客户数据据信息平平台和客客户影像像信息平平台，提提升客户户信息服服务品质质；提升升系统性性能，满满足业务务在各种种条件下下的正常常配合运运作，利利用智能能化工具具，降低低操
13、作风风险；简简化操作作流程，整整合流程程节点，删删除不必必要的操操作环节节，降低低成本；优化操操作界面面，方便便易学，提提升操作作效率；增强平平台管理理功能，完完善客户户信息管管理控制制和监督督功能，满满足各业业务层面面及监管管要求。5 持分分者需求求和用户户描述5.1 持分者者摘要名称描述职责零售业务务管理部部零售条线线业务职职能单位位负责统筹筹研订开开户办理理流程，个个人客户户信息管管理公司业务务管理部部企业条线线业务职职能单位位负责企业业客户信信息管理理深圳后勤勤中心客户信息息集中采采集和维维护单位位负责对客客户数据据信息、客客户影像像信息的的集中采采集和维维护管理理、综合合开户平平台的
14、管管理业务处理理中心特殊名单单客户信信息跟进进单位负责部分分特殊名名单客户户信息统统计、跟跟踪管理理法律及合合规部特殊名单单客户信信息跟进进单位负责部分分特殊名名单客户户信息统统计、跟跟踪管理理财务部财务数据据统筹单单位负责PMMS系统统数据收收集和管管理5.2 用户环环境本需求书书中涉及及目标用用户的系系统工作作环境，指指系统测测试环境境和生产产环境。5.2.1 服服务时间间和运营营需求 服务时间间：所有有工作日日及周六六、周日日（除法法定假日日）。 运行要求求时间：客户数据据信息平平台：周周一至周周五：24小小时周周六、周周日：77：000 - 21：00客户影像像信息平平台：周周一至周周日：77：000 - 21：00 系统返回回时间要要求：开户交易易响应时时间，不不超过 2 秒秒维护交易易响应时时间，
