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1、中小企业法律顾问服务手册序号服务项目法律风险点风险评估防范措施-一一公司企业治 理结构1公司章程是工商登记的文 本，股东之间未签订股东协议0固定的公司章程版本无法体现股 东成立公司的真实意思，股东之 间的权利义务难以产生法律认定 的效果。制定可操作性强的公司章程，补签股东协议。2、股东会、重事会职权不明 确，议事规则不清晰，无会议 决议记录或决议随意。重大事项决策、执行缺乏法律约 束力，发生纠纷法律救济无保障0明确“两会”职责和议事规则，建立会议制度。3、股东出资不到位，股东之 间互相有经济往来，名为出资 实为借贷或名为借贷实为出资0股东之间容易产生纠纷，公司法 定资本金不足。落实出资义务，理
2、顺股东与公司的关系。4、股权设置不合理，重大事 项难以决策，公司僵局。公司重大事项难以决策，容易造 成公司僵局。设置合法合理的股东结构。5、股东出资完成，公司成立 后，股东利用控制公司财务便 利，将出资挪用或抽逃。损害公司及其他股东利益，承担 抽逃资金的行政或刑事责任。规范公司财务制度，落实监督机关的职责。6、大股东个人财务与公司财 务混同、私事与公事不分，小 股东权益受损。公司人格否认，股东承担无限责 任。明确公司独立的法人地位，与股东的自然人分开07、股东会、董事会会议程序 违早违法，决议违法、侵害其 他股东利益。程序违法可撤销，内容违法无 效，引发诉讼风险。规范会议程序，决议内容合法化。
3、8、经营管理层不尽职责或滥 用职权，以权谋私、贪污受 贿，损害公司及股东权益。股东与经营管理层产生不信任， 影响公司整体业绩，产生民事或 刑事诉讼。建立经营管理层绩效考核机制，完善公司监控体 系。9、公司机关设置不到位或臃 肿，职责不清晰，工作流程不 明确。公司整体运营效率不咼，影响公 司业绩和目标的达成。设置合法合理的公司机关，建立科学的行之有效 的管理制度。10、监督机构履职缺位。经营管理者权力膨胀，滥用职权 或玩忽职守。落实监事（会）职责，增强审计功能。-二二内部经营管 理1、公司企业机构设置不足或 臃肿，各机构职责缺位或交叉0运行效率低下，各机构玩忽职守 或滥用职权。组织机构设置与企业
4、业务特点相一致，能够控制 各项业务关键控制环节，各司其职，各尽其责， 避免职能交叉、缺失或权责过于集中。2、公司企业经营管理人员素 质不咼，队伍参差不齐，人才 流失严重，优秀人才进不来。公司企业人力资源保有量不足， 缺乏活力，企业发展后劲匮乏。设置科学的业绩考核指标体系，并严格考核评 价，以此作为确定员工薪酬、职级调整和解除劳 动合同等的重要依据，增强企业文化建设。3、产品或服务质量有问题， 客户不满意投诉多，售后服务 跟不上。客户逐渐流失，产生违约或产品 质量纠纷。建立严格的产品或服务质量控制和检验制度并严 格执行；提供良好的售后服务，妥善处理客户提 出的投诉和建议。4、公司企业公章无使用审
5、批 制度，有其事分公司、办事处 公章使用混乱。分公司、办事处的公章是本公司 要承担责任，公章使用不当可能 产生对外举债的风险。建立公章使用管理制度，并严格落实执行。5、合同签订后，生产或服务 部门无法完全履行合同，营销 部门与生产、服务部门脱节。合同无法履行或不完全履行，承 担违约责任。加强部门之间的整合沟通，营销、生产或服务部 门人员参与业务谈判、签订合同。6、企业公司的规章制度与法 律法规相违背。与法律法规相违冃的规早制度可 撤销或无效。加强企业公司规章制度的合法性、合规性审查。7、物资采购不符合物资使用 部门的需求，或者物资米购浪 费。物资采购人员或部门贪污受贿， 资源的极大浪费。建立公
6、司企业物资采购流程，严格物资采购审批 制度。8、公司企业员工不正确履行 工作职责，贪污、挪用公款， 收受贿赂、回扣。相关人员受到内部处分，严重者 被刑事处罚，损坏企业声誉。加强公司企业文化建设、法律培训，严格内部监 督机制。9、企业家触犯刑事法律。企业家将受到刑事处罚，企业将 面临群龙无首的风险。企业家提供法律风险意识，增加事前预防法律风 险的投入，疋期进行法律风险评估，建立法律风 险防范机制。1招聘过程简单化、形式 化，不注重入职审查应聘人员 的有效身份证件、学历证件、 等级证书、资格证书、技能证 书等。劳动者以欺诈手段入职的，导致 劳动合同无效；招用与其他用人 单位尚未解除或者终止劳动合同
7、 的劳动者，给其他用人单位造成 损失的，应当承担连带赔偿责任0严格招聘程序，加强对劳动者入职审查。2、未按照劳动法履行告知义 务，未让员工签收规章制度。员工可能以欺诈为由，导致合同 无效；规早制度对合同无效，举 证困难。规范员工入职法律文本，签订员工入职声明。3、员工入职未签订或迟延签 订劳动合同，尤其是人力资源 经理等高级管理人员。用人单位在与劳动者建立劳动关 系一个月后仍未订立劳动合同， 需支付双倍工资；用工之日起满 一年不与劳动者订立书面劳动合 同的，视为用人单位与劳动者签 订无固定期限的劳动合同。建立并执行合法合规的劳动合同管理制度，员工 入职一个月内签订劳动合同，并定期清查。4、未缴
8、纳或拖欠员工社会保 险费；员工承诺不缴纳社保， 由用人单位直接给予补偿；员 工不提供资料，社保无法办理0员工以此为由要求支付经济赔偿 金，劳动行政部门处罚，发生工 伤事故由企业承担相关费用。及时为员工缴纳社会保险；要求员工提交书面法 律文本，保存证据；拒不提供资料且流动性大的 员工不录用。5、试用期随意解除劳动合 同；试用期不给员工上保险； 口头约定试用期不签劳动合 同，试用期合格就签劳动合 同，不合格就不录用。用人单位随意解除劳动合同要支 付经济赔偿金，试用期不购买社 保要承担相应责任，不签劳动合 同的支付双倍工资。签订劳动合同，明确约定符合法律规定期限的试 用期，在试用期不合格或其他法定条
9、件可以解除 合同。6、给员工变岗、变薪、变工 作地点，派遣孕期员工出差。用人单位违反劳动合同约定，员 工要求用人单位承担责任。事先预防，签订书面合同，得到员工的书面同意 确认。7、员工自行加班，或用人单 位安排加班的，未支付加班工 资。员工以此要求用人单位支付经济 补偿金，劳动行政部门给予处罚0制定加班认定及操作程序制度，符合公司规定的 支付加班费。8、员工严重违反规章制度， 用人单位解除劳动关系。被解除劳动关系的员工不服，与 用人单位产生诉讼。及时处理，保存证据。人力资源与 劳动管理9、员工手册与规章制度制定0员工违法用人单位的规章制度， 以不知道规章制度为由，与用人 单位产生纠纷。制定合法
10、合规的规章制度，并通过有形的形式告 知员工。10、经营管理层及员工消极工 作，无激励制度或激励制度不 公平。影响公司运营目标的事项，企业 缺之活力。建立合理的工资结构，制定符合实际的绩效考核 机制。四合同与应收 账款管理1、未对合同对方资质（营业 执照、业务许可文件）进行审 查，未对合同对方信用进行审 查。合同难以履行，应收账款回收 难，即使通过诉讼也难以执行到 位。审查合同向对方的资质以及信用情况。2、未按内部顺序履行签订手 续，合同先履行后签订，擅自 调整已审批合同的内容，先签 章后填写合同内容。影响合同的具体内容，一旦对方 违约，导致维权缺乏依据。建立合同管理制度，严格依照合同起草、审查
11、、 会签等合同订立流程。3、合同上载明的当事人名称 与头际签早不符，合同早加盖 不符合规定，合同未载明签订 日期。影响合同的效力，一旦对方违 约，导致维权缺乏依据。加强合同签订审查，建立合同备案制度。4、合同全部或局部条款违反 法律、行政法规、社会公共利 益；订立合同的主体不合格； 代理人逾越权限；意思表示不 真实；显失公平。可能导致合同无效的或可撤销。严格合同签订和审查流程。5、合同未约定货物的单价、 数量、验货标准，未约定交货 的方式、付款的时间以及方 式，未约定违约责任、未约定 或约定纠纷解决方式不合法。如果发生诉讼，维权困难，货款 计算缺乏依据，是否交货举证困 难是否付款事实难以查清，
12、违约 责任缺之计算标准，争议解决方 式可能对己方不利。建立合理合法的合同，完善合同必备条款，预防 可能发生的风险。6、销售部门擅自决定赊销客 户和赊销数量。不符合条件的客户赊销，不符合 标准的客户超额赊销。建立健全赊销审批制度，授予客户的信用额度， 必须经公司主管领导审批后方可起用并录入客户 档案。账款管理7、合同履行管理混乱，无货 物签收单或签收人与合同约定 不符，未按合同开具发票或无 发票签收单，无按合同约定履 行货物验收程序。应收账款纠纷举证困难，如是否 履行交货义务、是否全部履行交 货义务、是否开具发票等。严格按照合同约定履行，保留收货签收单、货物 验收单、发票签收单据等凭证。8、业务
13、员或业务部门直接收 取货款，不上交或少上交货款0销售人员贪污或挪用公款，损害 企业公司利益。合同明确公对公付款方式，定期回访客户付款情 况，加强对销售部门的财务审计。9、应收账款没有责任人，业 务员只销售不负责收款。应收账款执行难，应收账款回收 成本增加，甚至造成无法回收。实行货款回笼业绩考核和责任追究制，按“谁销 售，谁收款”原则将货款回笼分解到每个销售人 员身上，并制定切实可行的收款计划，明确收款 金额和期限。10、应收账款就拖不决，未及 时对账，未及时催款或未保存 有效的催款证据。应收账款超过诉讼时效，无法确 定应收账款金额。建立应收账款动态管理台帐，及时签订双方盖公 章的对账单，及时催
14、收并保存合法有效的记录材 料。五知识产权1、股东以专利或商标等知识 产权出资，价格如何确定，权 属归谁所有。知识产权的价值与约定出资价格 不相符合，导致出资不实；知识 产权权属不过户到公司企业名 下，难以控制知识产权的使用。对知识产权进行评估或协商定价，股东出资后应 当办理非货币资产的转移手续。2、掌握商业秘密的技术人员 或管理人员被业务竞争的单位“挖走”。人才流动导致的商业秘密泄露。加强商业秘密的保护，与员工签订保密条款、竞 业禁止条款，打击泄露商业秘密的违法犯罪行为03、在技术开发阶段，对技术 情报、资料、试验数据，设计 方案，技术程序、电子文档， 开发计划和进度等信息缺少保 护。研发阶段
15、商业秘密泄露。完善研发阶段商业秘密保护措施，相关人员签订 书面保密协议，追究泄密人员的民事、刑事责任04、在专利申请过程中公开技 术秘密。容易被他人通过专利申请检索获 取关键信息，进行模仿或利用， 发生申请者尚未取得专利权，而 市场上已出现同类产品，由此产 生复杂的法律风险。公开范围的大小、是否涉及核心技术秘密，是否 容易被模仿等方面，要严格审查。5、缔约前后，将有关客户信 息或核心技术与商业合作方交 流。商业合作中商业秘密泄露。商业谈判中注意商业秘密的保护，在合同条款中 严格商业秘密合作和保护条款，明确违约责任。6、将他人的注册商标相同或 近似的文字作为企业的字号使 用，或者自己的商标被他人作 为字号使用。侵犯他们的商标权或自身的商标 权遭受侵害。依法办理注册商标保护，通过司法途径维护自身 合法权益。7、与企业名称、商标相关的 域名被他人抢注，或者企业注 册的域名与他人在先权利冲突0要么花费巨资购买该域名，要么 改变自身的商号、商标等，涉嫌 侵犯他人的在先权利。及时
