合同在法律上的界定

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1、法律合同界定之探讨发布日期：2010 年 8 月 25 日 19:20admin【大中小】【打印】王海燕判定一个合同是否是法律合同，需要判定当事人订立合同时有无受法律拘 束的意思。在涉及合同概念的边缘地带，当事人意思是主观标准，还需要结合 一些外在客观标准来界定合同的定性。“协议内容可处分性”、“义务相互性”、 “法益价值重要性”、“信赖行为”可以成为界定一个合同是否为法律上合同的客观 考量因素。一、合同的概念及合同理论发展简述合同，是现代社会每个人都耳熟的一个名词。然而，要在法律上给合同下 一个准确的定义则是十分艰难的。由于历史原因和司法制度的不同，普通法国 家习惯称“契约”；而大陆法系国家

2、则惯常用“合同”语词。就合同和契约有无差 别，我国曾有学者对二者差别做过尝试，认为：为谋不同利益而合意者应为契约，例如买卖，买者为物而卖者为钱；为谋 共同利益而合意者，则应为合同，例如合伙合同，合伙者的利益是一致的。1 即认为契约是重在相反意思的；合同重在同向意思。而我国大部分学者则认为 合同和契约同义。我国学理和立法也未对二者作区分。本文亦主张合同也称契 约，二词可以相互替代。只是在某些情况下，使用契约从语词上更合适，比如 “契约自由”、“契约关系”等。由于契约关系的普遍性和复杂性，对其定义至今亦是一个有争论的问题。 考察契约在英美法系国家和大陆法系国家的定义，会发现两大法系对契约的定 义存

3、在很大的差异。李永军教授在其合同法著作中论述了大陆法系合同概念的由来。李永 军教授认为“在大陆法系，契约概念也是源于罗马法。根据罗马法，契约是指得 到法律承认的债的协议。在罗马法上，不仅私法上有契约的概念，公法和国际 法上也有这个概念在私法上，不仅债法中有契约的概念，而且物权、亲属和 继承法上也有契约的概念，例如物权的设定、婚姻关系的成立、分析遗产的协 议等，凡能发生私法效力的一切当事人的协议，就是契约公元前两世纪以 后，债的协议受市民法的保护，成为契约；不受市民法保护的，称为简约(Pactum)。法国民法典规定的契约的定义，即是从罗马法承袭而来，依 照该法典第 1101 条的规定：契约，为一

4、人和数人对另一人或另数人承担给付某物、作为或不作为义务 的合意。由于法国民法典在世界民法史上的特殊地位，这一定义逐渐成为 大陆法系民事立法关于契约的最传统的经典性定义，对许多国家的民事立法和 民法理论产生了深刻的影响。这一定义中包括了两个要素：其一为双方的合意；其二为发生债权债务关系的依据和原因。 ”2可知法国 民法典中把“合意”作为合同成立的基础和效力根本要素。而德国民法典因 设立了总则，为了使总则与各部分有机联系和保持逻辑的严密性，在总则中创 造性的规定“法律行为”，契约被归入法律行为，视为法律行为的一种类型；而 在民法典的第二编中，合同仅是作为“债的关系”的个别形式。因此，在德国民 法上

5、， “合同在所有参加的权利主体之间的关系方面是一种发生法律拘束力的双 方行为。 ”总之，德国学者认为合同是当事人之间意在受法律拘束的两个以上的 意思表示组成的法律行为。合同的本质在于，两个以上的人通过相互协作一致 促成所想要的法律效果发生。 3因此，一个合同是否能产生法律上的效力，是 以当事人在缔约时有没有受自己意思表示约束的意图为准的。即，合同的效力 源于当事人的“合意”以及当事人之间的债权债务关系。德国学者解释：合同正是这样一个过程，即个人通过自己的行为将自己的自由交由他人支 配，即按照他自己的意思承担向他人“给付”的义务。正是这样，合同成了法律 自由权利王冠上的宝石。 4之后的瑞士民法典

6、、意大利民法典以及我 国台湾地区“民法”都是把合同作为一种债的形式来规定的。现代以来，大陆法 系契约法有以下发展：日本学者内田贵主张重塑契约理论的“契约的再生”，即通过诚实信用原则 一般条款形成关系契约的规范，来解决现代“契约责任的扩大”；以及我国学者 江山主张的注重契约内生和外生秩序的“广义综合契约论”，即运用契约规则的 方式和效力来表现人际中的正义、合理、公平的伦理理念，将善的价值取向和 判断广化为人与自然共在同享的秩序依归，让契约绝对主体退出历史舞台，简 言之就是主张契约正义和伦理是契约的内在价值；还有普遍的大陆法系国家都 开始对现代契约中力量异化导致不公正进行干预。根据我国中华人民共和

7、国 民法通则第 85 条：“合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议”。我国中华人民 共和国合同法(简称合同法)第2 条的规定：“合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权 利义务的协议”。婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，不属于合同法 规制的合同。通过以上我国两个有关合同定义的主要立法可知：合同在我国被认为是一种能产生法律拘束力的协议。我国的合同概念虽也 包含了合同的基本要素“合意+财产性权利义务”，但却没有将合同定义到“法律行 为”上去，而是将合同纳入“协议”是存在很大缺陷的，因为这样造成在判定合 同法规定有名合同或者典型合同之外的“协议”是否为法律上合同带

8、来麻烦。 总之，在大陆法系国家，通常一个合同要具有法律拘束力需要具备的要素有：主体适格；合意；缔约能力，标的合法；不违法律的强制性规定和公序良 俗。在英美法系国家里，流行较早的是威廉布莱克斯通(WilliamBlackstone)在其 1756 年出版的英国法释义中对契约所做的定义：契约是“按照充分的对价去做或者不去做某一特殊事情的协议”。该定义包 括了契约的两个基本要素：对价和协议。5而在美国最常用的则是美国合同法第二次重述的第1 条对契约的定义“契约则是一个允诺或者一组允诺。违反此种允诺时，法律给与 救济；或其对允诺之履行，法律在某些情况下承认契约的履行为一项义务。”对 此，英国学者阿蒂亚

9、也指出这一定义的不足：“美国合同法第二次重述的缺点是，它忽略了合同中达成协议的因素。 在这一定义中没有指明，典型的合同是双方的事情，一方所作的许诺变成合同 之前，一般要有某种行为或许诺作为另一方的报答这样一个事实。即使说一个 合同可能包括一系列的许诺，也并没有说明，这些许诺通常是对他方许诺的报 答。”6一般意义上，契约是两个以上当事人间具有法律约束力之协议，或由一 个以上当事人负担行为或不作为义务之表示。著名的契约法学者科宾认为，对 通行用法的研究可以表明，“合同”一语一向被用于指代有着多种组合方式的三 种不同事物：第一，当事人各方表示同意的一系列有效行为，或者这些行为的某一部 分；第二，当事

10、人制作的有形文件，其本身构成一种发生效力的事实，并且构 成他们实施了其他表意行为的最后证据；第三，由当事人的有效行为所产生的 法律关系，他们总是包含着一方的权利与他方的义务的关系。每个人可以随意 从中选择，只有在满足我们的需要和方便的范围内，一种用法才优于另一种用 法而被采用。7总之，在英美法系国家，一个有强制执行力的契约需要以下几 个要素：合意(meeting of mind)；允诺具有约因(consideration)或以盖印契约(under of seal)替代；创设法律关系的意图(intention to create legal relations)；缔约能力(capacity)；形

11、式(Formalities)；不违反法律或者公共 政策( public policy)。A. Hillman)倡导的“契约法的丰富性”(The Richness of Contract Law)的争 论，至今尚无契约理论的定论。现代契约法发展的一个趋势是出现英美法系和大陆法系在学理和司法判例 上对契约概念的统一和融合。例如特内脱在其合同法一书中将契约定义为 “产生由法律强制执行或认可的债务的合意”，约翰怀特亚的“合同就是关于 去做或者避免去做某件合法的事情的具有约束力的协议”， 9 21 世纪典型的 欧洲合同法起草就表明合同法理论寻求内在一致性解决频繁的“地球村”交 易的需求。现代合同法理论的

12、发展最明显特点是契约自由不断受到国家公权力 的干预，在英美法系以“公共政策”进行利益衡量，并以“信赖利益”保护和“允诺 禁反言”规则予以调整契约责任的爆炸和契约的显失公平。而在大陆法系，则采 用诚实信用原则的一般条款来解决合同责任扩张和合同公正的问题。二、合同概念的边缘界定在司法实务中的艰难案件及问题任何概念其核心定义清晰，但是其边缘地带总是很难确定。在合同概念的 边缘地带，如何区分法律上合同与非法律上的合同在司法实务中一直是两大法 系适用法律的艰困问题。本文将列举在两大法系司法实务中一些典型案例，这 些判例至今仍对司法裁判和学术研究有很大意义。(一) 英美典型判例1956 年 Ward v.

13、 Byham 一案中，涉及法定义务私下约定是否有约束力的问 题。该案案情是：原告是一个私生子的母亲，被告是该私生子的父亲，被告曾允诺原告(二 人一直没有婚姻关系)每周支付原告1 英镑的扶养费，“但以能证明孩子受到了 良好的照顾并且幸福为条件。”原告起诉要求小孩父亲支付扶养费，被告声称本 案中原告并未给该允诺提供约因，因为照顾小孩是母亲的法定义务(public duty)。法官则认为原告已经允诺不仅要抚养孩子，而且要适当地照顾她的小 孩并使之幸福，原告以特定方式照顾小孩已超出了法定义务的范围，符合小孩 父亲的期望，因此有充足的约因。法官判决原告胜诉，小孩父亲按照允诺支付 扶养费。本案的争议核心在

14、于法定义务是否可以进行约定，以及基于法定义务 约定是否应该支付报酬。在普通法国家，约因是一个允诺是否能获得法律强制 执行力必不可收少的因素。没有约因，则允诺不发生法律效力，因此无须强制 执行。法定义务是不可以按照约定排除的，但是一旦一个法定义务被约定以要 求高于法定标准或者以某种特殊的方式进行履行时，受允诺人按照特定要求和 标准完成时就获得了请求支付报酬的正当性。但是在实践中通常约定的要求都 是很主观的，如何去判断是否这种履行达到允诺人主观期望则是很难判定的。 而且过于强调对负有法定义务的人的报酬请求权保护则很可能滋生人们功利心 和阻碍维持和睦信赖的家庭和社交关系。在Marvin v. Mar

15、vin 一案中，涉及未婚同居的协议效力问题。李马文 (LeeMarvin)是一个电影演员，米歇尔马文(MichelleMarvin)过去是个演艺人员，他们在一起住了 7 年，在此期间她采用了他的姓氏，而所有取得的财产 都记在他的名下。她起诉称，双方之间达成过合同：双方是夫妻关系，为了回报她“作为伴侣、主妇、管家、厨娘”所提供的劳 务，她将“平等地分享因为一个人或者双方共同的努力而取得的财产”。在 Marvin v. Marvin 案中，加利福尼亚最高法院确认，她“对这种违反明示合同的行 为享有诉权”。法院注意到了“同居但是不结婚的男女有了大幅度增加”，“许多年 轻的伴侣不结成神圣的婚姻关系但是

16、同居在一起，是为了确保他们能够将来步 入成功的婚姻”。法院的结论是“未婚伴侣之间的合同，只有当其明确地建立在 娼妓式的性服务这种不道德、不合法的基础上时，才没有强制执行效力”，而关 于收入、财产或者费用的合同不会仅仅因为“一男一女未婚同居，并且有性关 系”就无效，也不会仅仅因为“当事人可能在订立合同的时候希望设定或者继续 非婚关系”而无效。10本案在美国引发了不少争议，纽约州上诉法院认为，如 果让“法院试图回溯性地弄清楚当事人的意图，并且试图确定在这种在本质上非 常私人性的、通常并无合同关系之下的行为所具有的法律上的意义，会使得法 院犯错误的风险变得十分巨大”。关于涉及同居甚至姘居的协议是否具有法律效 力，导致司法上的有趣观点不断出现。在英美法国家，古典契约理论认为不具交易磋商性质的允诺不是可强制执 行的允