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1、编：同信-宁波银行-DX-20215同信同惠15定向资产理合同委托人：*银行理人：同信有限责任托人：宁波银行股份目 录2一、合同当事人3二、释义4三、声明与承诺6四、当事人及权利义务8五、委托资产专用账户的开立与理12六、委托资产14七、政策及变更17八、主办人的指定与变更18九、资金划拨指的发送、确认和执行19十、交易及交收清算安排22十一、越权交易处理23十二、委托资产的会计核算24十三、资产理业务的费用与税收25十四、义务27十五、资产理合同的生效、变更与终止28十六、30十七、违约责任31十八、法律适用与争议的处理32十九、其他事项33为定向资产理业务的运作明确定向资产理合同当事人的权
2、利与义务根据?合同法?、?客户资产理业务理?证监会第87、?定向资产理业务施行细那么?证监会202130以下简称?施行细那么?、?客户资产理业务?中证协发2021206以下简称?等法律、行政法规、中国证监会和中国业协会的有关规定委托人、理人和托人三方在平等自愿、老实信誉原那么的根底上订立本合同。订立本资产理合同的原那么是平等自愿、老实信誉、充分保护本合同各方当事人的合法权益。委托人保证委托资产的来源及用途合法并在签订本合同前已经签署了风险提醒书及客户风险承受才能调查表委托人阅知本合同全文理解相关权利、义务和风险自行承担风险。理人承诺以老实守信、审慎尽责的原那么理和运用委托资产但不保证委托资产一
3、定盈利也不保证最低收益。理人对委托资产将来的收益仅供委托人参考不构成理人保证委托资产本金不受损失或获得最低收益的承诺。托人承诺以老实守信、审慎尽责的原那么履行托职责保护委托资产的平安但不保证委托资产本金不受损失或获得最低收益。一、合同当事人委托人或： *银行股份注册： 办公：法定代表人：联络人：邹泉辉联络 ： 码：理人：同信有限责任注册：自治区拉萨北京中路101办公：上海闸北区永和路118弄24楼法定代表人：贾绍君联络人： 马俊联络 ： ： 托人：宁波银行股份注册：中国浙江宁波鄞州区宁南南路700办公：中国浙江宁波鄞州区宁南南路700宁波银行大厦21楼法定代表人：陆华裕联络人：王世卓联络 ：0
4、574-87012062 码：0574-103213二、释义在本合同中除上下文另有规定外以下用语应当具有如下含义：?理?指2021年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的?客户资产理业务理?。?施行细那么?指2021年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的?定向资产理业务施行细那么?证监会202130。元指人民币元。中国证监会、证监会指中国监视理睬。定向资产理业务理人、理人指同信有限责任定向资产理合同当事人、合同当事人指受定向资产理合同约束根据合同享有权利并承担义务的理人、托人和委托人。本合同委托人、理人和托人签署的本定向资产理合同及其附件以及对该合同及附件做出的任何有效补充及
5、变更。工作日、交易日指上海交易所和深圳交易所的正常交易日。资产委托起始日指委托人和托人双方确认签收?委托资产起始运作书?的当日假设非同日签收那么以最后一方签收日的当日为资产委托起始日。资产委托到日指合同约定的委托限届满之日；委托限提早届满的合同终止日为资产委托到日。委托资产专用账户指为实现资产理目的理人用以为委托人提供资产理效劳的账户包括但不限于托专户及其他专用账户。托帐户专户指专门为定向资产理方案开立保委托资产中的现金资产的账户。其他专用账户指以委托人名义开立用于本合同项下定向资产理业务中买卖交易所以外交易品种的账户。委托资金指根据本合同委托人首次交付给理人的资金以及追加的资金。委托资产指委
6、托人交付给理人理、运用的资金理人因该委托资金的理、运用、处分或者其他情形而获得的财产也归入委托财产。第i委托资金指委托人合法拥有的根据本合同约定在不同日交付给理人的每一笔单独运用及核算的资金。第i委托资产指委托人交付给理人理、运用的第i委托资金理人因第i委托资金的理、运用、处分或者其他情形而获得的财产也归入第i委托财产。每委托财产均核算。收益指理人理、运用和处分委托财产获得的收益。净收益指理人理、运用和处分委托财产获得的收益在扣除理费用、应缴纳的税费及对第三人的负债后的剩余部分可向委托人分配的收益。第i收益指理人理、运用和处分第i委托财产获得的收益。第i净收益指理人理、运用和处分第i委托财产获
7、得的收益在扣除理费用、应缴纳的税费及对第三人的负债后的剩余部分可向委托人分配的收益。不可抗力不能预见、不能防止并不能抑制的致使合同不能按完全履行或不能履行的客观情况。不可抗力包括但不限于以下情况：1、自然力量引起的事故如水灾、火灾、等；2、的行动如公布禁、调整法律、法规、制度或征用/没收等；3、社会异常事故如战争、罢工等；4、突发停电或其他突发；5、银行清算系统故障交易所交易平台非正常暂停或停顿交易理人、托人交易系统和通信线路瘫痪、故障等。资产或者资金、本金平安是指委托资产不被违规地挪用在本合同下平安不具有理人保证委托资产不受损失或者获得最低收益的含义。对本合同附件或者补充协议中其他类似约定的
8、理解均以此为准。三、声明与承诺一 委托人的声明与保证1、委托人具有合法的参与定向资产理业务的资格不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定制止或限制参与定向资产理业务的情形；2、委托人保证以身份参与定向资产理业务保证提供给理人、托人的信息和资料均、准确、完好、合法。如发生变更应当及时书面告知理人及托人；3、委托人为个人客户时适用委托人保证委托资产的来源和用途合法本合同项下定向资产理业务的委托资金均为本人自有资金不存在筹集的别人资金参与本定向资产理业务的情况；4、委托人为机构客户时适用委托人保证委托资产的来源和用途合法假设委托资产为筹集资金的委托人应主动向理人声明并提供合法筹集的证明委托人不提供证
9、明的理人有权回绝为其定向资产理业务委托人保证其在本合同项下所作出的委托本身及本定向合同项下的内容不违犯委托人与资金提供方签订的任何合同。假设因委托人作出的委托及其内容直接或者间接引起委托人与资金提供方发生纠纷或者引起监机构的任何监措施均由委托人负责协调解决与理人无关；5、委托人签署和履行本合同系其意思表示已经按照其章程或者其它理的要求获得合法、有效的受姑且不会违犯对其有约束力的任何合同和其他法律；委托人已经或将会获得签订和履行本合同所需的一切有关批准、容许、备案或者登记；6、委托人声明已听取了理人指定的专人对相关业务规那么和本合同的讲解已充分理解本合同已清楚认知委托资产所存在的风险、理风险、流
10、动性风险等其他风险以及所品种的风险收益特征已签署了理人制作的风险提醒书并承诺自行承担风险和损失；7、委托人成认理人、托人未对委托资产的收益状况作出任何承诺或担保本合同约定的业绩比较基准仅是目的而不是理人或托人的保证；8、委托人不是理人的董事、监事、从业人员及其配偶。二 理人的声明与承诺1、理人是依法设立的经营机构并经中国证监会批准具有从事客户资产理业务的监容许20211292?核准同信有限责任资产理业务和咨询业务资格的?、浙证监机构字202177?同意同信有限责任开展定向资产理业务的?；2、理人保证遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定遵循公平、公正原那么；老实守信审慎尽责；坚持公平交易防止利
11、益冲突制止利益输送保护客户合法权益；3、理人已按照有关规那么理解委托人身份和委托资金来源指定专人向委托人披露业务资格、讲解有关业务规那么和合同内容提示委托人阅读并签署风险提醒书并已通过理解委托人的风险偏好、风险认知才能和承受才能对委托人的财务状况进展了充分评估；4、理人保证所提供的资料和信息、准确、完好、合法；5、理人声明不以任何方式对委托人资产本金不受损失或获得最低收益作出承诺；6、理人如承受其股东以及其他与理人具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产理业务客户的理人应当按照理人的有关制度规定对上述客户的账户进展监控并对客户身份、合同编、委托资产净值、委托限、累计收益率等信息进展集中保
12、。三 托人的声明与保证 1、托人具有合法的从事资产托业务的资格；2、托人承诺老实守信、审慎尽责地履行平安保委托人委托资产、资金收付事项、监视理人行为等职责；3、托人保证根据本合同所提供的财务数据及、准确、完好、合法。如该数据、是根据从理人、委托人或第三方处获得的数据而编制的那么托人保证编制过程的完好、合法没有任何重大遗漏或误导。四、当事人及权利义务一 委托人的权利和义务1、委托人的权利1按照本合同的规定追加或提取委托资产获得委托资产的收益和清算后的剩余资产包括但不限于利息、收益等；2根据合同约定的时间和方式查询委托资产的资产配置、价值变动、交易记录等相关信息；监视委托资产的理和托情况；3根据合
13、同约定的时间和方式从理人处获取定向资产理相关业务、从托人处获取委托资产托相关业务；4享有委托资产所产生的权利并可书面授权理人代为行使部分因委托资产于所产生的权利；5有关法律、行政法规、中国证监会及本合同规定的其他权利。2、委托人的义务1在向理人、托人提供的各种资料、信息发生变更时委托人应于相关变更发生后5个工作日内书面理人、托人；2及时、足额地向理人、托人交付委托资产；3授权并协助托人托账户的开立、使用、转换和注销等手续并不得将前述账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给别人使用；4根据法律、行政法规和中国证监会规定及合同约定承担相应的税费并按时、足额支付理费、托费并承担因委托资产合规运作产生
14、的其他合理费用；5及时、全面、准确地向理人告知其目的、偏好、限制和风险承受才能等根本情况保守商业机不得委托资产方案、意向等；6不得违犯本合同的规定干预理人的行为；7委托人交付的委托资产净值不得低于人民币壹佰万元；8委托人自行承担风险委托人有义务对本定向方案可能的票据资产对应的票据的合法性进展核验对出票人、付款人及其担保人的资信等状况做好相应的尽职调查。委托人有义务对本定向方案可能的信托方案、信托受益凭证对应的资金用途、目的和当事人的资信等状况做好相应的尽职调查。委托人有义务对本定向方案可能进展的委托贷款对应的资金用途、目的和当事人的资信、担保物的价值、合法性、性等状况做好相应的尽职调查；9假设
15、票据资产、信托方案等品种的付款义务人未能按照相关约定及时给委托资产各个相应账户付款委托人应负责通过协商、仲裁、诉讼等方式予以解决理人不承担任何责任费用由委托资产承担；10有关法律、行政法规、中国证监会及本合同规定的其他义务。二 理人的权利和义务1、理人的权利1自本合同生效之日起按照本合同的规定对委托资产进展运作及理；2根据合同约定及时、足额收取理费；3按照有关规定要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、经历、风险认知与承受才能和偏好等相关的信息和资料；4根据本合同及其他有关规定监视托人对于托人违犯本合同或有关法律法规规定的行为对委托资产及其他当事人的利益造成重大损失的应及时采取措施制止同时委托人并理人住所地中国证监会派出机构及中国业协会；5经委托人授权代理委托人行使部分因委托资产于所产生的权利；
