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1、2011年3月证券从业资格考试投资基金真题一、单项选择题(每题05分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。A基金份额持有人B基金托管人C基金管理人D基金托管人和基金管理人2在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人来源：D基金管理人和基金托管人3（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段4直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。A广告宣传B电话营销C直销人员上门服务D公司网站5一般认为，世界上第一只公司型
2、开放式基金是（）。A海外及殖民地政府信托基金www.xamda.CoM考试就上考试大B马萨诸塞投资信托基金C马萨诸塞政府信托基金D美国波士顿投资信托基金62004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（）。A上证红利ETFB上证180ETFC上证50ETFD上证200ETF7资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是（）。A回归均衡原则B全面性原则C公正性原则D客观性原则8下列关于债券组合管理免疫策略的表述，正确的是（）。A其目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益来源：B目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险C目的是使所管理的资产组合尽量接近
3、于某个债券市场指数的表现D获得超额投资收益9下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（）。A所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性B所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性C投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利D行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足10保本基金的安全垫等于（）。A价值底线超过投资组合现时净值的数额B投资组合现时净值超过价值底线的数额C投资组合中风险资产与保本资产的比例D投资组合中风险资产与保本资产的比例11目前，我国对投资者买卖
4、基金份额的（）征收印花税。A按照1的税率B按照2的税率C按照3的税率www.xamda.CoM考试就上考试大D暂免12ETF的建仓期不超过（）。A1个月B2个月C3个月D4个月13假设上证A股指数上周上涨了l0%，本周下跌了10%，则（）。A两周累计上涨1%B两周累计下跌1%C两周累计收益为0D两周累计收益率无法计算14基金招募说明书的内容不包括的内容是（）。A风险警示内容B基金份额发售方式C基金合同摘要D基金持有人结构及前l0名基金持有人15根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投A50%www.xamda.CoM考试就上考试大B55%C60%D70%16下列关于詹森指数和特
5、雷诺指数的说法，正确的是（）。A只对绩效的深度加以了考虑B同时考虑了绩效的深度和广度C都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同D在对基金绩效的排序结论上有可能不一致17下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（）。A法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让B出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权D股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产18影响债券收益率的因素不包括（）。A基础利率B票面利率C风险溢价
6、D到期期限19下列对基金信息披露的完整性原则的表述，正确的是（）。A要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露B要求用精确的语言披露信息C要求披露所有可能影响投资者决策的信息D要求披露的信息应当是以客观事实为基础20下列关于基金信息披露的及时性原则的表述，正确的是（）。A在重大事件发生之日起1日内披露临时报告B在重大事件发生之日起2日内披露临时报告C在重大事件发生之日起3日内披露临时报告D在重大事件发生之日起4日内披露临时报告21下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）A基金份额在基金合同期限内固定不变www.xamda.CoM考试就上考试大B一般有一个固定的存续期C基金份额不固定D是在证券市
7、场的投资者之间进行转让22套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比，其特点在于（）。A投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷B与CAPM一样，APT假设投资者具有单一的投资期C资本资产定价模型只能告诉投资者市场风险的大小，却无法告诉投资者市场风险来自何处，APT明确指出了影响资产收益率的因素都有哪些DAPT建立在“一价原理”的基础上23证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，不包括（）。A改善我国证券市场的投资者结构B抑制市场过度投机C倡导理性投资理念D将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率24为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投
8、资基金一般都要由（）来保管基金资产。A基金管理人B基金份额持有人C基金托管人D基金销售机构来源：25下列关于基金的说法中，正确的是（）。A封闭式基金没有规模限制B开放式基金规模固定C封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易26证券投资基金具有优化金融机构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A将储蓄资金转化为生产资金B直接向工商企业提供信贷资金C提供就业机会D购买大量消费品27在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。AQD基金BETF基金CETF联接基金DLOF基金28如果某债券基金的久
9、期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券的净值约（）。A增加4%B减少4%C增加24%D减少24%29ETF基金最大的特色是（）。A指数型基金B被动操作C一级市场与二级市场并存的交易制度D实物申购、赎回机制30投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ATBT+1来源：考试大的美女编辑们CT+2DT+331某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为15%，假定申购当日基金份额净值为10500元，则其可得到的申购份额为（）。A928095份B935095份C938306份D948095份32基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）个工
10、作日内，对该申购(认购l)、赎回申请的有效性进行确认。A1B2C3D533特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，其资产托管人由（）担任。A商业银行B资产委托人C中国证监会D基金管理公司34基金监察稽核的目的是检查和评价公司（）制度的合规性。A监事会B董事会C独立董事D内部控制35就债券研究而言，它主要侧重于（）。A债券的久期判断B债券的走势形态判断C债券的到期时间判断D债券的到期收益率判断36资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。A广播B电视来源：C报刊D基金管理公司网站37以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是（）。A全面性原则
11、B成本效益原则C合法、合规性原则D审慎性原则38（）负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。A督察长B基金经理C基金托管人D基金管理人39对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是（）。A电话提示B书面报告C定期报告D书面警示40下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。A服务性B专业性C一次性D持续性41基金产品设计的起点在于（）。A确定目标客户B确定基金风格C选择适当的产品组合D考虑相关法律法规的约束42（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A后台管理系统B辅助式前台系统C自助式前台系统D信息管理平台应用系
12、统的支持系统43系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A5B10C15D2044首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。A成本B估算价C评估价来源：D预计市价45关于基金交易费，以下说法不正确的是（）。A交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取B基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用C交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取D我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费46一只基金在利润分配前的份额净值是123元，假设每份基金分配005元，进行利润分配后的基金份额净值将会下降到（）元。A128B123C118D11647可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A延长基金合同期限B基金份额持有人大会的召开C基金管理人或基金托管人变更D开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项48当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在（）。A浮盈B先浮盈后浮亏C浮亏D先浮亏后浮盈49下列不属于基金监管所依据的部
