《证券从业《金融市场基础知识》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案56》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案56（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率。这种风险管理的方法属于（）。A.风险补偿B.风险转移C.风险分散D.风险对冲正确答案：A2. 单选题：在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是()。A.德尔塔正态分布法B.压力测试C.历史模拟法D.敏感性测试正确答案：C3. 单选题：基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告正确答案：C4. 单选
2、题：【2016年真题】下列说法错误的是()。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济正确答案：D5. 单选题：从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发符人能够筹集到所需资金正确答案：A6. 单选题：证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求
3、包括（）。I建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通II建立合理有效的控制措施III建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库IV建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B7. 单选题：国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所正确答案：A8. 单选题：某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为()。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元正确答案：A9.
4、 单选题：影响金融市场的经济因素有（）。.经济环境的变化.放松管制与加强管制两种经济哲学的交替.世界货币制度的影响.宏观经济因素A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有()。、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行；、综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；、特定性，即业务设定特定的投资目标；、通过专门账户经营运作。A.、B.、C.、D.、正确答案：D11. 单选题：客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。.保障客户资产安全.防止风险传递.方便投资者.有利于证券公司业务创新
5、A.、B.、C.、D.、正确答案：C12. 单选题：深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9：15至9：30B.9：30至15：00C.9：25至9：30D.9：20至9：30正确答案：C13. 单选题：证券投资人的特点有（）。.分散性.流动性.固定性.集中性A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：()是金融风险传导的基础。A.金融市场联动性B.资产配置活动C.投资者心理与预期的变化D.信息技术发展正确答案：A15. 单选题：中小非金融企业发行集合票据应披露（）。.集合票据债项评级.各企业主体信用评级.专业信用增进机构（若有）主
6、体信用评级.内幕信息A.、B.、C.、D.、正确答案：D16. 单选题：整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院正确答案：B17. 单选题：OTC市场是（）的简称。A.场内市场B.场外市场C.发行市场D.交易市场正确答案：B18. 单选题：基金管理人由依法设立的（）担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司正确答案：D19. 单选题：在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制正确答案：D20. 多选题：【2015年真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债
7、C.记帐式国债D.凭证式国债正确答案：AB21. 单选题：证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）。A.5亿元B.8亿元C.10亿元D.15亿元正确答案：A22. 单选题：证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。.从业人员的资格管理.后续职业培训.制定从业人员的行为准则和道德规范.从业人员诚信信息管理A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：债券的发行价格可分为（）。平价发行溢价发行折价发行定向发行A.B.C.D.正确答案：C24. 单选题：发起人也称（），是证券化基础资产的原始所有者
8、。A.原始受益人B.最终受益人C.特殊目的机构D.最初受益人正确答案：A25. 单选题：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。、身份；、财产与收入状况；、证券投资经验；、风险偏好。A.、B.、C.、D.、正确答案：D26. 单选题：下列关于单只股票期货的说法，错误的是（）。A.以单只股票作为基础工具B.实行非现金交割C.可以上市交易D.属于股权类期货正确答案：B27. 单选题：证券交易所的特征包括（）。.有固定的交易场所和交易时间.投资者可以直接进入交易所买卖证券.通过公开竞价的方式决定交易价格.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券A
9、.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。.为股票的发行出具招股说明书.为证券发行和上市活动出具法律意见书.为证券承销活动出具验证笔录.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件A.、B.、C.、D.、正确答案：C29. 单选题：我国证券市场监管机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司正确答案：A30. 单选题：存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括（）。规定存款准备金计提的基础规定法定存款准备金率规定存款准备金的构
10、成规定存款准备金的上限.V.规定存款准备金提取的时间A.VB.C.D.V正确答案：D31. 单选题：股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是（）。A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场正确答案：A32. 单选题：在实际操作中，投资适当性原则经常被忽视，其原因不包括（）。A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知D.投
11、资者通常具有追求利益最大化嗜好正确答案：D33. 单选题：当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金正确答案：C34. 单选题：（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股正确答案：B35. 单选题：合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券.证券投资基金在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金
12、融工具A.B.C.D.正确答案：D36. 单选题：我国证券业的作用有（）。.通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配.促进众多公司以重组方式发展壮大.为外资在中国的投资提供了一个新渠道.有助于金融服务业的发展A.、B.、C.、D.、正确答案：D37. 单选题：深圳证券账户T日开立，()即可用于交易。A.T+3B.T+1C.T+2D.T正确答案：D38. 单选题：港股通总额账户可用余额计算公式为（）。A.总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额C.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额D.总额
13、度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额正确答案：B39. 单选题：（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合算术股价平均数正确答案：C40. 单选题：弥补赤字的手段有()。、举借国债；、增加税收；、向中央银行借款；、动用历年结余。A.、B.、C.、D.、正确答案：A41. 单选题：【2017年真题】回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票正确答案：C42. 单选题：银行面临的信用风险可能存在于（）中。I贷款业务II债券投资业务III票据买卖业务IV承兑业务A.I
