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1、合同管理方法2015 年试行第一条 目的第一章 总那么为确保公司以下简称 “公司在国家政策、法律允许的范围内合法经营，标准合同的签订，防范合同风险，提 高合同质量，保障公司权益，特制订本方法。第二条 适用范围 其全资、管控型控股子公司直接和间接累计持有其 50% 及以上股权的公司的各类书面合同之订立、审批、履约以及存档等工作均适用本办法，具体包括如下：1、签约前置工作，主要包括招投标、资信调查、签约准备等相关工作；2、合同审批；3、合同签订、用印及存档；4、合同履行及纠纷处理；5、合同修订、续约及解除。参股子公司直接和间接累计持有其 50%以下股权的公司纳入统一管理的，参照适用本方法。第二章
2、管理原那么第三条 合同签约及审核应遵循以下原那么：1、合法性原那么：所有合同必须全面符合有关法律法规及行业规定，使公司 权益能够依法受到保护。2、合同书原那么：所有业务必须正式签署合同书以明确双方的权利、义务和 责任，禁止口头承诺、私自交易。3、事前签订原那么：合同应在业务交易发生前签署，禁止未签署合同即先行 交易、施工。4、招标原那么：在采购效劳、货物或工程前，合同承办部门应通过进行招标1或询价等方式确定交易地点，参与招标或询价的潜在交易相对人不应低于三家。5、利益明晰原那么：合同应清楚界定、描述各方的权利和义务，以杜绝模糊、 歧义现象；合同中尤其应有明确的、界定清晰的合同价款、结算方法及付
3、款方式。6、签合同付款原那么：财务部门见签署生效的合同办理付款，特殊情形除外。7、共同参与原那么：与合同相关的承办部门、风险控制部、财务部门及其他 协同部门应充分协作，履行各自在合同审查中的义务。第三章 各部门职责第四条 合同承办部门 与合同相关的业务需求部门即为合同承办部门，其主要职责如下：1、了解国家标准、行业标准、企业标准以及相关的行业资质；2、规划本单位年度预算、季度预算、月度预算并在预算范围内开展业务；3、供货商及客户的资质、信用调查及供给商的评定和管理；4、组织或协同公司总部建管部门进行招投标、竞价工作；5、提供合同根本内容、以及办理合同审批、签字及用印手续；6、对合同审批中的签字
4、的真实性负责；7、合同商务条件的谈判、办理合同收付款手续；8、合同执行与纠纷的处理，并及时向风险控制部反应。 第五条 财务部门财务部门主要职责如下：1、审核需求部门、合同承办部门的年度预算、季度预算和月度预算并确保 在预算范围内开展业务或交易；2、协同合同承办部门对供给商及客户的资信进行调查及管理；3、审核合同价格、保险、税务、会计事宜；4、审核合同价款的支付单位、支付时间、支付方式是否符合公司财务要求；5、按照合同约定收付款。 第六条 风险控制部风险控制部是合同管理的归口部门，主要职责如下：21、制定、完善公司有关合同的管理制度，贯彻执行国家法律法规和公司其 他相关制度；2、合同的评审与审核
5、，原那么上公司所有合同文本均需经过风险控制部审核 前方可签约，风险控制部可根据业务实际情况授权下属公司审核；3、负责公司各类合同标准文本的制定和维护，所有合同原那么上应采用风险 控制部统一制定或核定的标准文本，对于不适用标准文本的业务，风险控制部应 指导合同文本的编写与修改；4、指导、监督、检查公司合同的签订、履行，处理合同纠纷，处置合同签 订、履行情况及存在问题，对于重大合同纠纷或争议，应向公司分管领导汇报并 提出改良意见。第四章 合同类型第七条 本方法中所指合同或协议主要包括以下类型：1、工程投资类合同包括但不限于：PPP 工程合同主要包括 BOT/TOT/BT/DBO 等特许经营合同、
6、股权投资类合同主要包括股权转让合同、增资扩股合同、资产重组合同、合资 合同等与股权或资产相关的投资合同、委托运营合同、存量工程改、扩建及升 级改造合同等。2、工程建设合同 包括但不限于：建设工程勘察设计合同、建设工程施工合同、建设工程委托监理合同、建设工程造价咨询合同、建设工程安装合同、建设工程分包合同、设备采购合同、劳务分包合同等。3、技术效劳类合同 包括但不限于：技术开发合同、技术效劳合同、技术咨询合同、专有技术转让或许可合同等。4、生产运营期合同 包括但不限于：备品备件采购合同、药剂采购合同及其他合同。5、一般经济往来合同包括但不限于：办公用品采购合同、效劳合同、租赁合同及其他非主营业务
7、 合同。3第五章 合同内容及签约考前须知第八条 合同内容要求1、合法及合规性 合同内容必须遵守国家的法律、法规、政策以及公司的各项规章制度，任何部门和个人不得利用合同进行违法活动，损害公司的利益。2、合同文本及条款 合同文字书写要工整、无错别字，禁止手写或涂改，条款表述标准、明确，清晰界定、描述各方权、责、利，杜绝模糊、歧义现象，应具备以下主要条款：1合同名称和标的如货物、效劳等；2标的物数量和质量质量应写明执行的质量标准或由签约方议定；3价款或酬金，除写明数额外，还应明确支付地点、支付时间、结算办 法、支付方式等；4履行的期限、地点和方式；5违约责任及纠纷解决方式；6数额较大的合同，有条件的
8、应要求对方当事人提供担保可采用抵押、 质押、保证金、留置等方式。第九条 签约考前须知1、签约资格1合同应由签约单位的法定代表人或其委托代理人签订，任何人未经签 约单位法定表人授权，不得以签约单位的名义对外签订合同；公司总部各职能部 门不得以自己的名义对外签订合同。2总裁办公室统一管理公司总部对外签署合同的法定代表人授权委托事 宜，负责授权委托书编号及备案工作；下属公司亦应参照建立相关的法定代表人 授权委托管理制度。3法定代表人授权委托书应载明委托代理人姓名、职务、代理事项、代 理权限、代理期限，并由法定代表人签名，加盖单位印章，授权委托书中不得使 用“全权代理 一类的文字。2、禁止空白合同 为
9、保证合同内容的合法性，禁止擅自携带已盖合同专用章或公章的空白合同4或空白纸张。如确有需要必须携带上述文件的，须履行以下手续：以公司总部名 义签署合同的，须参照公司印信管理制度或其他有关印章外借的规定办理有关手 续，使用完毕经审查无误后，办理核销手续；以下属公司名义签署合同的，须下属公司总经理事先书面批准。3、合同编号 为便于管理及查询，合同实行编号制度，公司总部合同由风险控制部统一编号，各下属公司合同按如下原那么编号：公司名称第一个字母+签约日期，如当天 签署多份合同，那么外加签约序号，以贵州筑信水务环境产业为例，假设 其于 2015 年 3 月 25 日签署了两份合同，那么编号如下： GZZ
10、X2015032501、 GZZX2015032502。4、合同用印 如签约方均为境内公司且均为法人的，应在签署页加盖公章或合同专用章，并加盖骑缝章；如交易相对人为境外法人的，除前述规定外，还应由董事签字，每页均应小签；如交易相对人为自然人的，除在签署页签字外，每页均应小签。合同承办人应在现场见证交易相对人签字或盖章，必要时需聘请律师事务所、 公证处进行签约见证或公证，尤其涉及重大交易。第六章 合同审批流程与权限第十条 审批流程及权限1、工程投资类合同 按照?工程投资管理制度?中规定的流程进行合同评审及签约前合同审核。2、工程建设类合同建设类合同由工程承办单位负责拟写合同初稿，填写合同审批单，
11、提交总部 工程技术中心审核，报总部风险控制部进行合同评审并由风险控制部负责人签字 确认后，报分管工程技术副总裁、分管风控副总裁、董事长/总裁签批。3、技术效劳类合同 技术效劳类合同应根据合同性质和标的金额按不同权限和流程进行审批。1对外签署技术效劳合同：由合同承办单位拟写合同初稿，经区域公司 内部审批后发起合同评审流程，经总部工程技术中心审核后由风险控制部组织合 同评审。52内部技术效劳合同：由合同承办单位拟写合同初稿，经区域公司内部 审批后发起合同评审流程，经工程技术中心审核后由风险控制部组织合同评审经 分管工程技术副总裁、分管风控副总裁审批后需报董事长/总裁审批后签约。3签约后合同文本报送
12、风险控制部备案。4风险控制部在审核合同过程中如遇重大问题，可视情况将相关事项报 董事长/总裁审批。4、生产运营合同和一般经济往来合同1一般合同合同标的在 20 万元及以下的合同：由合同承办单位负责 拟写合同初稿，经区域公司内部审批后发起合同评审流程，经公司相应分管部门 审核后由风险控制部进行合同评审，承办部门应按照合同评审意见进行合同修改 后签约。签约后合同文本报送风险控制部备案。2重大合同合同标的在 20 万元以上的合同，由拟签约公司负责拟写 合同初稿，经区域公司内部审批后发起合同评审流程，经公司相应分管部门审核 后由风险控制部进行合同评审，提交分管风控副总裁签字批准后执行。承办部门 应按照
13、合同评审意见进行合同修改后签约。签约后合同文本报送风险控制部备案。3如公司已制定标准合同文本且合同完全按照标准文本拟写，合同无特 殊内容的，风控部可授权区域公司审核。4公司风险控制部在审核合同过程中如遇重大问题，可视情况将相关事 项报公司董事长/总裁审批。以上具体审批流程及表单可见附件。 第十一条 合同评审考前须知1、结合前述有关规定，合同评审应严格按照相应流程发起 OA 评审流程。2、各级审核人员应对合同进行全面审查，并写明具体意见；承办人、承办 部门负责人应着重审查合同的真实性和经济效益；承办部门承办人员应联系有关 部门对合同进行评审，风险控制部主要从合同的标准性、合法性等方面进行审核；
14、分管财务负责人负责审查合同的价款和金额；主管副总裁负责对合同全面审核； 如有必要，执行机构应对合同的内容进行最后把关。以上人员要明确分工，各司其责。3、如遇特殊原因未能及时进行 OA 评审，经分管副总裁批准，由承办人填 写合同评审表格式见附件进行评审。4、已签订的合同经双方协商，确有必要变更或撤销的，按照合同原评审程6序重新报批。5、在 OA 尚未实施之前，以邮件或 形式签批为准。第七章 合同用印及存档第十二条 合同用印1、公司对外签订的合同，应加盖公司公章或合同专用章，不得以职能部门 印章代替；使用印章必须经过用印审批，未经审批，合同承办人不准携带印章外 出签订合同。2、合同经风险控制部审核通过并经合同对应权限的公司领导进行最后审批 后，由印鉴管理员进行用印。第十三条 合同存档1、存档范围 办理用印的全部合同，包括但不限于合同、协议、补充协议、备忘录、会议纪要、招标书、投标书等；2、存档资料包括1合同审批单；2合同文本原件，且交易对方需盖章；3批示文件；4交易相对人的资质文件；5合同评审表和双方的往来信件、 、函电、票据、单证等，均应作 为合同的有效组成局部同合同一起存档备查；6其他资料。3、存档时间 所有合同保
