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1、南开大学21春证券投资在线作业三满分答案1. 某开放式基金的单位基金资产净值为12元，其附加费率为6%，则其申购价格为( )元A.11.28B.12.6C.12.72D.12.77参考答案：D2. 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的( )特性。A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：C3. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案：B4. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B5. 预路演是指
2、由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为( )，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。A.大型机构投资者B.社会公众C.特定机构投资D.个人投资者参考答案：A6. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。( )T.对F.错参考答案：T7. 按时收到风险企业的欠债没有按时收到财务月报重要。( )A.正确B.错误参考答案：B8. 最流行的股票定价方法是将公司的股票当作以上市股票来对待。( )A.正确B.错误参考答案：A9. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原
3、始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。( )A.错误B.正确参考答案：B10. 普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )A.正确B.错误参考答案：B11. 基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。( )T.对F.错参考答案：T12. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B13. 1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_
4、。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：D14. 以下被称为“金边债券”的是_。A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券参考答案：A15. 根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案：A16. 下列技术分析方法中属于系统性风险的是( )。A.国家风险B.操作风险C.信用风险D.合规风险参考答案：A17. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )。A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C18. 下列关于KDJ指标与
5、WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C19. 积极成长型基金的投资目标是( )。A.追求资本的最大增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：A20. 下列价格中，画K线需涉及到的价格是( )A.最高价B.买入价C.卖出价D.最新价参考答案：A21. 保险转移是转移风险的一种方式。( )A.正确B.
6、错误参考答案：A22. 下列关于封闭式基金的叙述，错误的是( )。A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位参考答案：D23. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于( )A.繁荣阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.复苏阶段参考答案：D24. 在指数化的方法中，( )适合于证券数目较小的情况。A.分层抽样法B.优化法C.方差最小化法D.混合指数法参考答案：A25.
7、股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD26. 有限合
8、伙制的集资通常有两种形式，一种是( )，一种是承诺制。A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B27. 我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。( )A.错误B.正确参考答案：B28. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案：A29. 期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。( )A.错误B.正确参考答案：B30. ( )是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。A.佣金经纪人B.大厅经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人参考答案：A31. 金融衍生工具按照基础工具
9、的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。( )A.错误B.正确参考答案：B32. 下列关于开放式基金的叙述，错误的是( )。A.开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖B.投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金参考答案：C33. 根据个人生命周期理论，自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始进入( )。A.探索期B.建立期C.稳定期D.维持期参考答案：B34. 按照流动性偏好理论，债券的期限越长，债券的流动性溢价越大。(
10、 )T.对F.错参考答案：T35. 如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于( )。A.短期目标B.中期目标C.中长期目标D.长期目标参考答案：A36. 下列叙述中，正确的是( )A.当证券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C37. H股的发行方式是( )加“国际配售”。A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D38. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。( )A.正确B.错误参考答案：B3
11、9. 金融期货(名词解释)参考答案：是指交易双方就在将来的约定时间按当前约定的价格买卖一定数量的某种金融资产或金融指标的合约。40. 在( )中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C41. 证券经纪业务包含的要素不包括( )。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案：D42. 用价格的轨迹或者说是形态来推测价格的未来走势是很有道理的。( )T.对F.错参考答案：T43. 基本分析流派的理论假设有( )A.市场包含一切信息B.股票的价值决定价格C.股票的价格围绕价值波动D.任何金融资产的
12、内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值E.市场是弱式有效的参考答案：BC44. 在百分比线中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线。A.1/43B.1/3C.1/2D.2/3参考答案：BCD45. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D46. 有如下两种国债：债券A和债券B。国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是( )A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C.债券B的价格变
13、化幅度大于A的价格变化幅度D.无法比较参考答案：C47. 风险回避的主要原则是主观和客观风险并存的情况下以回避主观风险为主。( )A.正确B.错误参考答案：B48. 风险投资是一种以( )方式募集资金，以公司等组织形式设立，投资未上市新兴中小公司的投资形式。A.公开募集B.私募C.财政拨款D.贷款参考答案：B49. 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。( )T.对F.错参考答案：T50. 在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一条曲线B.一条直线C.无限区域D.有限区域参考答案：C51. 在使用技术指标WMS的时候，下列经验性的结论正确的有( )A.WMS是相对强弱指标的发展B.WMS在盘整过程中具有较高的准确性C.WMS在高位回头而股价还在继续上升，则是卖出信号D.使用WMS指标应从WMS取值的绝对数以及WMS曲线的形状两方面考虑E.WMS高于80，市场处于超买状态参考答案：BCD52. 证券公司的个人客户的需求主要是( )A.投资性需求B.消费性需求C.经营性需求D.储蓄性需求
