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1、ISO :内审检查表2（可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）审核要点审核方法检查保留文件ISO140015.3职责和 权限对应公司环境管理体系各过程的职能，是 否明确了相应的职能和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否 清楚、协调？各部门负责人及各岗位员工是否明确自 己的职责、权限及相互关系？查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、 权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、 岗位进行询问、了解，予以证实。通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是 否合理。 OK NG保留文件：通过编制岗位职责说明 书，对与环境管理有关的部 门和岗位明确了其职责和权 限。6.2环境目 标及其实 现的策划
2、环境目标的设定是否在相关层次上得到 分解？分解是否适宜？环境目标是否与环境方针给定的框架一致？环境目标是否有可测量性 ？测量方法是否 明确?从产品特性及服务特性中，作为框架的环境方 针和环境方针所对应的内容中识别建立环境和 环境目标的适宜性。环境目标对于有形产品和无形产品来说都可测 量的，考察其测量方法的合理性。（g40673 9EE1 黡 25408 6340 捀/28087 6DB7 涷当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活 动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确 保其适应性。 OK NG保留文件：部门负责人能准确回答公司 及部门环境目标，并达成目 标。环境因素1. 有否识别环境因素的
3、程序2. 有否包含重要环境因素的内容3. 有否关于环境因素/危险源方面信息 更新的规定4. 有否环境因素和重要环境因素清单环境因素的识别与评价程序重要环境因素清单、生产现场重要清单 环境因素的更新，查噺项目环境评审表环境因素识别及环境影响评价表 OK NG查业务部门有识别环境因素 重大环境因素清单保留证 据8.1 运行策划 和控制1 有否对所有关键的运行进行控制的程序30681 77D9 矙 37378 9202 鈂 40504 9E38 鸸 26832 68D0 棐;28448 6F20 漠 32636 7F7C 罼 31127 7997 禗2 .程序中有否规定运行控制标准3 有否规定所使用
4、的产品和服务中可识别的重要环境因素的管理程序QE-012环境运行和策划控制程序现场产生的噪声、废气，依照 EW-001噪声控制 作业指导书,EW-002固体废弃物控制作业指导 书,EW-003能源资源控制作业指导书“EW-004 废水废气控制作业指导书,EW-005化学品控制 作业指导书等控制环境因素的识别与评价程序 对材料的合理下科，对边角废料尽量再利用 OK NG查有相关运行控控制标准，并按照标准进行管制；8.2应 急准备 和响应1. 有否关于应急准备与响应的程序2. 有否明确可能发生哪些紧急状态3. 有否对事故或紧急状态发生后对程序 进行评审和修订的规定4. 有否对程序进行定期试验的规定
5、应急准备和响应控制程序火灾、化学品泄漏（大面积）、台风等灾害应急响应工作小组逃生急救规程组织员工进行防火和逃生技能培训，必要时进 行消防演习A34869 8835 蠵 W25854 64FE 擾 28002 6D62 浢 L OK NG参加4/25消防演习，并有相关 记录和图片，查消防器材灭火 器有检查记录7.4沟通公司内部沟通工具有哪些？内外部沟通的渠道是否畅通有效？ 是否规定内外部信息交流的方法以及各 种信息如何传递、保留文件。信息传递过程是否闭合。各类人员是否了解公司的环境管理体系 的运作状况？向负责的部门负责人索要相关的程序，查看是 否建立并保持了信息交流的程序。审核公司是否对信息沟通
6、的职责和方法作出明 确规定，是否使用了恰当的技术和工具，信息 是否被有效利用。审核内外部沟通时，目的是检查公司管理层对 内部沟通的保证作用和效果。主要检查公司是 否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方 面作出了规定；是否在相关部门和管理过程中 按规定开展了必要的活动；管理层是否对不同 层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。 OK NG保留文件：业务已通过适合的沟通工具， 对环境环境的内外部沟通进 行有效控制。查有会议保留文件审核员房孟达审核日期31212 79EC 柜 37910 9416 鐖 20214 4EA6 亦 w36570 8EDA 軚 289807134 焴31659 7BAB
7、箫2021 年 6 月 18审核员：内审检4查表3E9内审检 玢审5检53表cod谍查29表602 73A2第 94815270 页页 共共1010页页451 76C4.制鳺3质量方针3353.24728 7468.82.、。过程和成品检验规范。记标准录应）规由检定要验人求的员签每字类产。检品验检验报告报告/记/录记应录真,检实验、报字告迹/ 工整、清晰，不得随意涂改和伪造。的生 期装生。方方法法 是方否法符合标准规定可追溯性4.2.总2 则质量 手册76.51.资3.2源.1提、标识、查包装等5份267采识购67竱D田4垃7.5.1总/ 或 检查第6页 共 10 页记录则74.52.34.记
8、顾376 80 7235.26.4以顾客为关注焦点8.4反数馈据分8.过程的监过程的监视37193 914 7.4和测量 3 8.2.4 产品 1 的5监.5视职和责测 、生务产权采提量限和购供服和2 沟通707A料查；导情检5份在 的查查验27图导检5内产2份纸 查27规产2测况本设细备测层况传量品审数本有设交达信员使据无细备分则配 谈分证配 情证用不况，析反符发置设说书以了，布计是馈，明解及了要后否和量达信情Res宾况反设以计馈及和的设执计行和FDi8H同变变标。识的位 理和正范。确，否正是确否、按。，是否按 限进。的行规管定理 期查访记录来或文技件术清协 明。企业质情建议Y/T产品5进行
9、鯥是否符合，CF正明识确和自追己溯的状 求的。需求件件緅1的20745页4资划件的分类时间间系 含 的内 新其检相 电和气 有检关法测报的水、对有内潜符的合在职要不责求合、格的权进能限行力。原的因检验分析人员。针对潜在不合格饘h5玢,358/或技术 报述告过是程 追5份09C05标的要求1F9要责求和权购知识、相关标准80 7FA8 员，术符文2和的42法要442邂要性7BAz5合H匚匚Z匚Z合匚符99符合合 合合 合合合合合合 符符饘符噐符符符符符符09001:2021版内审检查表（完整记录）受审核部门审核准则符合说明审核日期IS014001、体系文件、适用法律法规般不符合；“x”重大不符合
10、不符时记入证据、事实。审核员涉及条款范围4.1理解组织及其环4.2理解相关方的需 求和期望O”符合；“？观察项；“一审核内容、证据及方法1. 组织QMS覆盖范围和过程是 否有缺失？2. 组织QMS对标准条款是否剪 裁？如有，所剪裁条款中过程确 凿没有？Z40861 9F9D 龝 +-21661 549D 咝38628 96E4 雤 j1.组织是否确定与其目标和战 略方向相关并影响其实现质量 管理体系预期结果的各种外部 和内部因素？是否对这些相关 信息进行监视和评审？1.组织是否确定了与质量管理 体系有关的所有相关方？是否 对这些相关方制定相关要求并 进行了监视和评审？审核记录无缺失、覆盖全面V
11、生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分 和适宜。公司应确定：a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足 相关方的需求和期望。组织应考虑以下相关方：-顾客；-
12、最终用户或受益人；-法人，股东；-银行；-外部供应商；-雇员及其他为组织工作者；20406 4FB6 侶 30676 77D4 矔 29698 7402 琂 40499 9E33 鸳 40052 9C74 鱴 u207685120 儠 a-法律法规及监管机关；-地方社区团体；-非政府组织；。理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。表1外部相关方及要求与期望相关方要求与期望法律法规及监管机关符合法律法规要求顾客、最终用户或受益人提供的技术方案或研发的产品符合最初提岀的要求银行有能力支付银行的款项4.3确定质量管理体系的
13、范围4.4质量管理体系及 其过程1.组织是否确定了质量管理体 系的范围？是否对这些信息形 成了相关文件？1.组织是否按照标准要求建立、 实施、保持和改进QMS2. 组织QMS过程是否被确定和 管理？过程间顺序及关系是否 被确定和管理3. 组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过 程有效运行和监控 4. 组织QMS及过程测量和监控 点是否确定并有效？对测量和 监控结果是否有分析、改进活 动5. 组织是否存在对产品质量有 影响的外包过程？如有，在组织 QMS中是否明确并实施了控 制？外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续第二方认证服务机 构满足ISO9001体系要求，持续改进质量管理体系第二方监测机构#X27188 6A34 樴 FU25849 64F9 擹 9：配合监测表2内部相关方及要求与期望相关方要求与期望法人，股东合法，客尸满意，成本低雇员及其他为组织工作者清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬合理组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定质量管理体系范围时，组织应考虑：a）各种内部和外部因素，见 4.1 ；b）相关方的要求，见 4.2 ；C
