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1、以浙江大学自然科学领域为例文/林慧芳【摘 要】 中央高校基本科研业务费是中央财政稳定支持各中央高校的科研经费，用于提高 高校科研自主创新能力和高层次人才培养能力。文章以浙江大学中央高校基本科研业务费自 然科学领域项目管理实践为例，分析了包括立项管理、经费管理、结题管理在内的全过程控 制周期，以期和同行进行交流探讨。【关键词】中央高校；基本科研业务费；全过程管理；稳定支持为贯彻落实 国家中长期科学和技术发展规划纲要（ 20062020 年），中央财政在2008 年 设立了中央高校基本科研业务费专项资金（以下简称基本科研业务费）予以中央高校稳定支持 和自主支配。基本科研业务费的设立是高校科技投入方
2、式的一个重大突破，也是国家从拨款 制度上对高校科研职能的肯定。从 2008年实施至今，基本科研业务费总盘以及资助高校数量 均有所增加，专项经费的实施，对于推进高校科技发展、提高原始创新能力、改革高校科研 体制等方面具有十分重要的意义。各高校根据财政部及教育部文件精神，结合本学校实际情 况，出台了相应的基本科研业务费项目管理办法。目前基本科研业务费是浙江大学一项重要自主科研经费，是我校科研发展的重要支撑，为细 化管理，出台了浙江大学中央高校基本科研业务费专项资金项目管理实施细则（2011年9 月修订）（浙大发科20118 号），浙江大学科技项目过程管理办法（浙大发科20124 号） 等文件,旨在
3、规范科研行为。在教育部的指导和校领导的重视下，我校基本科研业务费总体运 行情况良好，在充分遵循“稳定支持、突出重点、自主安排、公开公正”的原则下进行了项 目设置和资金安排，为我校创新人才的培养和科研素质的训练提供了有力支撑，为科研人员 的成长和学术活力的提升搭建了平台，为提高国际学术声誉和服务社会经济发展提供了载体， 推动了我校科研和教育事业的持续稳步发展。现将我校基本科研业务费自然科学领域项目的 全过程管理模式进行阐述，以期与国内高校同行进行探讨研究。1. 管理模式 基本科研业务费在我校亦称浙江大学自主科研计划。我们成立了由校长任组长、分管校领导 任副组长、科研院、社科院、计财处、人事处、研
4、究生院、监察处等相关职能部门及各学部 负责人组成的自主科研计划领导小组，主要负责审定自主科研计划项目的年度实施方案和经 费安排。2013 年底，因人事变动，浙江大学自主科研计划领导小组成员进行了调整，在原有 架构基础上增加了校学术委员会主任为成员，并设置了秘书。在领导小组的指导下，科研院 为该专项资金自然科学领域的具体实施的管理部门，负责自然科学领域实施方案的制定和项 目全过程管理，各学部、学院（系）协助配合进行项目立项工作及执行进度的监管工作。 我校采取竞争性支持和稳定性支持“双轨制”并行的管理模式，对新引进科研人员采取适度 的稳定性支持；对重大项目的培育分类采取顶层设计、主动申请和公开招标
5、等多重方式的竞 争性支持，择优遴选。2. 立项管理2.1 项目资助类别 为了统筹兼顾，突出优势和特色，考虑学校学科发展布局，明确重点领域和优先发展方向， 我校自然科学领域基本科研业务费项目设置了青年科研创新专项、科研发展专项、校长专项 三个类别。通过三类项目的实施，着重培养一批青年学术骨干和学术带头人；以学校科技创 新团队为基础, 着重培育国家和省部级科技创新团队 ,以团队带动大项目的组织承担和标志 性成果的培育；面向学科前沿、学校发展重点和社会关注的热点等，并针对国家战略新兴产 业提前布局,集成创新加快我校承接重大科技任务的步伐。青年科研创新专项，面向有自主创新潜质的青年科技人才开展自由探索
6、、科研创新活动。着 重对当年度新引进校人员进行资助，在其获得国家竞争性经费之前给予先期培育。科研发展专项，面向 70 多个校科技创新团队中的青年科技人才从事自由探索、自主创新科研 活动。校长专项，面向国家战略需求和学校发展需要的课题研究，由学校对接国家和地方规划，总 体布局，顶层设计，遴选新的增长极进行重点资助。校长专项又细分国际科技合作专项、西 部对口支援专项、科研管理研究专项、优秀青年人才计划、“2011 中心”培育专项以及单独 设计重大课题。三类项目经费基本按1：1：1 比例分配。2.2 项目申请及审批程序 基本科研业务费额度到校后，科研院根据实施细则和学校总体规划，制定年度自然科学领域
7、 经费分配方案交自主科研计划领导小组会议审定，自主科研计划领导小组会议由科研院科技 项目过程管理中心负责组织召开，会议回顾当年度的实施成效并讨论下年度的经费分配方案。 科研院根据会议精神制定自然科学领域实施方案并对全校下发立项工作通知。各相关部门根 据通知精神分别组织立项工作。青年科研创新专项的额度配置权直接下放到院系，由院系根据学科发展需要，结合自身青年 人才和科研队伍的建设实际，自主确定资助对象和研究内容。同时要求各院（系）在坚持权、 责、利相统一原则的基础上，制定配套措施，依法监管。项目负责人原则上应是年龄不超过 40 周岁的年度新引进人员（归国青年教师可放宽至45 周岁），非学校科技创
8、新团队成员；入 选学校“1311 计划”的要求是青年学者优先。科研发展专项采取申报制，各校内科技创新团队负责人根据团队发展需求,提出拟资助人员。 项目负责人原则上年龄不超过40周岁（归国青年教师可放宽至45 周岁）；项目负责人为科技 创新团队成员；科研院根据各团队上年度绩效评估结果和申报情况，将资助额度直接下达各 团队。校长专项各模块分别由不同部门组织立项。国际科技合作专项由科研院海外科技合作办公室 负责；西部对口支援专项由科研院科技成果与技术转移部负责对接西部对口支援高校设置项 目；科研管理研究专项面向全校公开招标；优秀青年人才计划用于支持当年获批的国家基金 优秀青年基金获得者展开进一步的研
9、究，为申请杰青进行前期培育；“2011 中心”培育专项 由科研院 2011 计划与重大专项部负责组织。顶层设计重大课题由科研院推荐和各学院（系） 自荐候选项目，科研院对此类项目从立项、实施及经费使用进行全过程监管，项目负责人直 接向校长及领导小组成员汇报执行情况及科研成果。项目负责人遴选完成后，由科研院对项目负责人提交的计划任务书在研究内容、预期目标、 经费预算、与其他课题的雷同性等各方面进行审核，审核完成后公示、立项，签订任务合同 书。3. 经费管理 基本科研业务费为中央财政专项国库经费，参照纵向管理，经费执行期为一年，为提高经费 的使用进度，课题经费采取一次立项、分年度拨款的形式进行。项目
10、经费执行实行预算制， 按照学校主管部门审定的预算书使用专项经费，由计财处录入信息系统控制相关科目支出， 统一监管，确保专款专用。为了增加管理的灵活性，我校项目按照7 大模块设置经费预算， 包括设备费、材料费、测试化验加工费、会议差旅费、国际合作与交流费、出版/文献/信息 传播/知识产权事业费、劳务费。设备费、会议差旅费、国际合作与交流费、劳务费按照一定 比例就高控制，其余经费模块可打通使用。另根据国发201411 号文精神，会议差旅费与国 际合作与交流费这两个模块可打通使用但不能超过预算总额。科研院、计财处管理人员同时 能够经由财务管理系统实时掌握经费的执行进度，便于提高经费预算的执行率。科研
11、院定期 联合财务处对各项目经费执行率进行跟踪，对使用进度慢的采用短信，电话、邮件及时提醒。 到期未使用完毕的经费进行冻结核减，核减金额进行再分配。为进一步加强我校经费的二级监管，我校制定了浙江大学加强学院（系）等二级单位科研 经费监管工作的若干规定（浙大发计201314 号），进一步简政放权，推动管理中心下移， 组成研究所、院系、学校三级经费监管体系，基本科研业务费也参照该文件管理。科学技术 研究院认真梳理了基本科研业务费专项资金项目的审批流程及相关事项，将设备采购、会议 费、劳务费等一系列经费审批进驻办事大厅办理，同时将基本科研业务费中针对项目组成员 或研究生利用国际交流经费因公出国、出境的
12、审批和外国专家来访的差旅费及在杭费用的审 核环节下放至院系，进一步提高了方便师生的服务效率。4. 结题管理 为及时督促和了解各类项目的执行进展，学校依据教育部和学校的管理规定，每年会对结题 项目和在研项目进行年度检查。项目负责人按时填报年度项目进展情况，包括计划任务、考 核指标及主要技术经济指标完成情况评价、项目负责人项目完成期内个人基本情况介绍、国 内外学术交流及人才培养情况、项目取得的研究成果简表、经费执行情况或决算表等。2012 年度起我们采取了更为灵活的审查方式，在研项目的进展报告采取只提交电子文档的形式进 行，适度减少填报的非必要信息，给予在研项目更加充足的时间，创造宽松的科研环境，
13、使 其发挥最大的效益。结题类项目则由各院系根据自身学科特点和实际情况，组织有效的结题 验收工作，对照计划任务书逐条检验，给出验收结论并报科研院，对于执行情况良好的课题 给予适度的滚动支持，对于执行情况欠佳的项目则取消下年度拨款。科研院汇总各院系执行 情况以简报形式通报全校。经过了几年的实施，基本科研业务费对我校人才培养、团队建设和重大课题培育发挥了重大 的作用。随着国家科技改革大幕的拉开，高校在国家大科研体系中的只能和定位会发生一定 的变化，因此，基本科研业务费这类稳定性支持的经费对高校进行科研培育工作会发挥更加 关键的作用。各高校应总结实施过程中的经验和问题，加强沟通和探讨，使专项经费能“好 钢用在刀刃上”。本文结合我校基本科研业务费项目管理实践，从包括管理模式、立项管理、 经费管理、结题管理的全过程进行分析，以期与高校同行进行交流商榷，使基本科研业务费 发挥最大效益。
