《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案10》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案10（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过()披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网正确答案：C2. 单选题：证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A.市场风险B.法律风险C.经营风险D.操作风险正确答案：A3. 单选题：下列关于公司清算的说法不正确的是（）。A.公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人B.公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产C.公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额10%以下的罚款D.公司在清算期间不得开展与清算无关
2、的经营活动的正确答案：C4. 单选题：证券自营业务的范围包括（）。I一般上市证券的自营买卖II一般非上市证券的买卖III兼并收购中的自营买卖IV证券承销业务中的自营买卖A.III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：B5. 单选题：收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购正确答案：B6. 单选题：目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。证券市场基本法律法规?投资银行业务金融市场基础知识?证券投资顾问业务A.?B.C.?D.正确答案：C7. 单选题：（）应当对月度报告签署确
3、认意见。.董事.高级管理人员.经营管理的主要负责人.财务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：（）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。A.证监会派出机构B.证券交易所C.证券金融公司D.中国证券业协会正确答案：C9. 单选题：下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法正确中的是,()。,从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信,勤勉尽责，维护行业声营,从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及为客风险户推承受能力,荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险,从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技
4、能,取得相应的从业资格,从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私A.,B.,C.,D.,正确答案：B10. 单选题：基金服务机构泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（）。A.处10万元以上30万元以下罚款B.情节严重的，责令其停止基金服务业务C.情节严重的，追究其刑事责任D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销基金从业资格正确答案：C11. 单选题：债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；60C.30；90D.6
5、0；90正确答案：C12. 单选题：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。.委托人的高级管理人员.委托人的董事.委托人的监事.委托人A.、B.、C.、D.、正确答案：B13. 单选题：行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.24正确答案：B14. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。.挪用客户资产.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益.对客户做出保证其资产本
6、金不受损失或者取得最低收益的承诺A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括（）。A.客观B.公正C.公开D.可量化正确答案：C16. 单选题：下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（）。A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票D.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日正确答案：A17.
7、 单选题：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A.监事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D.董事会-投资决策部门的二级体制正确答案：C18. 单选题：证券公司向客户介绍投资收益预期，()。必须恪守诚信原则；提供充分合理的依据；以书面方式特别声明；所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.、B.、C.、D.、正确答案：D19. 单选题：单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。A
8、.5%B.1%C.3%D.10%正确答案：A20. 单选题：【2016年真题】签订上市协议的公司应公告的事项不包括（）。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告B.持有公司股份最多的前10名股东的名单C.公司的实际控制人D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况正确答案：A21. 单选题：按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。I.一级市场中的虚假陈述II.二级市场中的虚假陈述III.新三板市场中的虚假陈述IV.面向社会公众的虚假陈述A.I、IIB.III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：A22. 单选题：可以查
9、封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是（）。A.投资人背负债务B.基金销售机构面临资金困难C.基金销售支付机构面临破产危险D.基金份额登记机构进行清算正确答案：A23. 单选题：资产管理业务存在的风险不包括（）。A.合规风险B.市场风险C.经营风险D.国际风险正确答案：D24. 单选题：在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5正确答案：C25. 单选题：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。集合资产管理计划说明书；资产托管协议；合规总监的合规审查意见；风险
10、揭示书。A.、B.、C.、D.、正确答案：B26. 单选题：证券业从业人员的诚信信息包括（）。I.基本信息II.奖励信息III.人员财务信息IV.处罚处分信息A.I、IIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：C27. 单选题：下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额正确答案：D28. 单选题：【2018年真题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。行为的合规性；服务的效率性；客户投诉情况；服务的适当性。A.、B.、C.、D.、正确
11、答案：B29. 单选题：下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额正确答案：B30. 单选题：下列选项中，属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有()。停业整顿托管接管行政重组A.、B.、C.、D.、正确答案：D31. 单选题：关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。A.股东会会议作出公司章程的决议，必
12、须经出席会议的2/3以上的股东通过B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票正确答案：B32. 单选题：根据刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产A.、B.、C
13、.、D.、正确答案：A33. 单选题：证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。.变更公司名称.增加注册资本.制定公司章程.签订业务合同A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.上市公司并购重组投资咨询业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.上市公司并购重组经纪业务D.上市公司并购重组投资银行业务正确答案：B35. 单选题：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4正确答案：B36. 单选题：下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。.建立防火墙制度.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度.建立独立的实时监控系统.提高自营业务运作的透明度A.、B.、C.、D.、正确答案：A
