《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案67》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案67（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。.收入状况.职业状况.申报的姓名或者名称.身份的真实性A.、B.、C.、D.、正确答案：D2. 单选题：根据证券发行与承销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。A.发行2亿股参与报价的询价对象不足30家B.发行3亿股参与报价的询价对象不足40家C.发行4亿股参与报价的询价对象不足50家D.发行5亿股参与报价的询价对象不足60家正确答案：C
2、3. 单选题：下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行正确答案：B4. 单选题：证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（）将在网站更新有关公示信息。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A5. 单选题：根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自
3、然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为正确答案：D6. 单选题：证券公司从事自营业务，应当遵守的规定不包括（）。A.真实、合法的资金和账户B.风险监控C.业务隔离D.预警制度正确答案：D7. 单选题：证券公司自营业务面临的主要风险是（）。A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险正确答案：D8. 单选题：关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。.单位不能成为本罪的犯罪主体.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任A.
4、、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责（）。A.备案B.核准C.登记D.审查正确答案：B10. 单选题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益正确答案：D11. 单选题：下列说法错
5、误的是（）。A.交割仓库由期货交易所指定B.交割仓库由期货交易所会员协议确定C.期货交易所不得限制实物交割总量D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务正确答案：B12. 单选题：证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正正确答案：A13. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。.信用交易资金交收账户.融券专用证券账户.融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户A.、B.、C.、D.、正确答案：C14. 单选题：证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材
6、料应至少妥善保存（）年。A.7B.10C.15D.20正确答案：D15. 单选题：中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。A.10B.30C.7D.15正确答案：A16. 单选题：下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV正确答案：C17. 单选题：公司公开发行新股，应当具备的条件不包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构
7、B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为正确答案：D18. 单选题：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。I代理投资人从事证券、期货买卖II向投资人承诺证券、期货投资收益III与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失IV为客户讲解投资风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B19. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B20. 单选题：证券公司擅自设立
8、、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括（）。.责令改正.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：D21. 单选题：下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A.证券经纪商的中介性B.证券经纪商指令的权威性C.业务对象的广泛性D.客户资料的保密性正确答案：B22. 单选题：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30
9、B.40C.50D.60正确答案：C23. 单选题：对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。I.取消从业资格II.处以3万元以上5万元以下的罚款III.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分IV.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV正确答案：C24. 单选题：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。.机构.人员.信息.账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选题：公司
10、债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件正确答案：B26. 单选题：下列不属于非法集资特点的是（）。A.未经有关部门依法批准集资B.以合法形式掩盖其非法集资的实质C.只承诺在一定期限内返还本金D.向社会公众（不特定对象）筹集资金正确答案：C27. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚
11、假记载、误导性陈述或者重大遗漏.通过从事保荐业务牟取不正当利益.本人及其配偶持有发行人的股份.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.、B.、C.、D.、正确答案：A28. 单选题：在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。.证券账户的开立.证券账户注册资料的查询.证券账户挂失补办.非交易过户A.、B.、C.、D.、正确答案：D29. 单选题：下列属于中华人民共和国证券法所称之内幕信息的是（）。.已公开的公司增资的计划.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查.公司营业用主要资产的提押、出售或者报废一次达到该资产的20%.公司的董事、监事、高级管理
12、人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任A.、B.、C.、D.、正确答案：B30. 单选题：下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开展证券业务；取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训；证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.、B.、C.、D.正确答案：D31. 单选题：下列（）不属于基金份额持有人必须承担的义务。A.遵守基金契约B.缴纳基金认购款项及规定费用C.承担基金亏损或终止的无限责任D.不从
13、事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动正确答案：C32. 单选题：【2018年真题】公司法保护的是()的合法权益。股东；总经理；债权人；职工。A.B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：【2015年真题】下列属于证券公司分支机构的是()。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构正确答案：D34. 单选题：下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B35. 单选题：上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（）个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。A.2B.3C.4D.5
