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1、广西2017年上半年证券从业金融市场：股利政策试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列_方法。A用该行业的历年统计资料来分析B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 2、股东大会作出修改公司章程、增加或削减注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必需经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/43、发行可转换公司债券的上市公司的盈利实力应具有可持续性，且最
2、近_个会计年度连续盈利。A3B4C2D5 4、证券交易所对债券上市实行上市举荐人制度，债券在本所申请上市，必需由（）个证券交易所认可的机构举荐并出具上市举荐书。A12B23C35D575、沪市投资者可以运用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为_股。A1B10C100D1000 6、下列收入中要征收企业所得税的有_。A基金买卖股票、债券的差价收入B基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C企业投资者从基金安排中获得的债券差价收入D企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 7、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。AT
3、T+1BTT+2CTT+3DTT+4 8、需办理席位变更的情形不包括_。A营业部迁址B公司更名C席位转让D总经理变更 9、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括_。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券承销与保荐C证券资产管理D借用客户资金进行证券买卖 10、VaR方法是_开发的。A联合投资管理公司BJPMorganC费纳蒂D米勒11、依据证券发行与承销管理方法的规定，首次公开发行股票数量在_股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2亿B2.5亿C3.5亿D4亿 12、下列基金类别中，_的管理费率最高。A证券衍生工具基金B货币市场基金C股票基金D债券基金 13、全球第
4、一个公司型开放式投资基金是（）。A英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金14、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币_万元或高于最近经审计净资产值的_的关联交易。A3000，5%B5000，5%C3000，3%D5000，3% 15、亚洲证券分析师联合会的注册地为_。A悉尼B中国香港C澳大利亚D汉城 16、新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方B
5、买方C托付方D代理方 17、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本缘由_A经济政策变动B投资周期波动C经济周期循环D对外贸易波动 18、在存在购买力风险的状况下，下列各项最简单受到损害的是_。A浮动利率债券B优先股C一般股票D保值贴补债券 19、基金经理管理基金未满_的，公司不得变更基金经理。如有特殊状况须要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A3个月B半年C9个月D1年 20、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在肯定期限内还本付息的金融债券是指_。A证券公司短期融资券B证券公司发行的可转换债券C证券公司发行的次级债券D证券公司资产支持证券 21、关于规范类证
6、券公司的评审，下列说法不正确的是_。A摸清风险底数B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的状况C申请评审的证券公司依据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50% 22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A1B3C5D1023、关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是_。A银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参加经营B银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职C银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理D分业经营不等于业务上
7、不合作 24、下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。A一般来说，假如基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响B假如基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C假如基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D假如基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资25、基金管理人公告基金经理的变更是_。A定期公告B中期公告C临时公告D季度公告二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金销售机构的内部环境限制主要包括_。A建立科学的决策程序、高
8、效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B加强对宣扬推介材料制作和发放的限制C建立包括基金产品、投资人风险承受实力、运营操作等在内的风险评估体系D建立健全的内部授权限制体系 2、在实际市场条件之下，通过适时变更长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策，这称为_。A永久性资产配置B突发性资产配置C战略性资产配置D战术性资产配置3、证券投资基金依据其_，可以分为封闭式基金和开放式基金。A设立后规模是否允许变动B申购和赎回的方式不同C是否上市交易D发行规模不同 4、随机闲逛理论认为_。A证券价格波动有肯定规律，但无法捉摸B证券价格的波动没有规律可循C证券价格的波动和
9、外部因素无关D证券价格上下起伏的机会差不多是均等的E证券价格波动和外部因素有关5、由于股东只担当有限责任，一般股事实上是对公司总资产的一项_。A看涨期权B看跌期权C平价期权D实质期权 6、债券的有价证券属性主要表现为_。A债券可赎回B债券本身有肯定的面值C持有债券可按期取得利息D债券是虚拟资本 7、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。A1万元以上3万元以下B3万元以上5万元以下C3万元以上10万元以下D10万元以上15万元以下 8、
10、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是_。A市盈率法B市净率法C现金分红折现法D贴现现金流量法 9、下列各项不属于上市保荐书内容的是_。A发行人的概况B申请上市股票的发行状况C上市费用D保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 10、破产宣告以后，由_接管破产的股份有限公司。A债权人B法院C上级主管部门D破产清算组11、_指在一个考察期(通常为12个月的时间)内，股票的价格和每股收益的比率。A动态指标B静态指标C市盈率D酬劳率 12、对指数基金相识正确的是_。A由于指数基金的投资特别分散，可以完全消退投资组合的系统风险B指数基金是20世纪90年头以来出现的新的基
11、金品种C投资组合仿照某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益削减D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 13、下列行为_是证券从业人员保证性的行为。A酷爱本职工作，精确执行客户指令，为客户保密B遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C主动维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D听从管理，听从领导，维护证券交易中的正常秩序14、_的持有者承受有限的经营风险。A政府债券B高质量的公司债券C低质量债券D垃圾债券 15、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准实行的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值_万元。A20B30C40D50 16、假如一
12、项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在_上反映。A评估报告B附注C法律看法书D会计报表 17、下列哪些情形属交易差错风险（）。A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C无权或越权代理而造成的风险D交割失误引起的风险 18、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有_。A以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份B投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的 20%，但特殊行业有特殊规定或经相关主管部门批准的除外C取得的上市公司A股股份2年内不得
13、转让D法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有股份比例应符合相关规定 19、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由_负责。A证券公司B证券登记结算机构C证券交易机构D证券询问机构 20、将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。A品种结构B上市公司规模C层次结构D交易场所结构 21、优先股票的详细优先条件有_。A优先股票安排股息的依次和定额B优先股票安排公司剩余资产的依次和定额C优先股票股东行使表决权的条件、依次和限制D优先股票股东的权利和义务 22、持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转公司债券全部转换为股本与其持有的该公
14、司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达_以上，以后每增加或削减1%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。A10%B15%C5%D7%23、公司的公积金来源有_。A股东大会决议后提取的随意公积金B股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分C依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 24、_是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣扬产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最终通过市场将产品销售给客户。A产品B价格C促销D渠道分销25、在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为_。A深圳证券交易所B香港证
