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1、信用社内勤人员岗位责任制考核办法根据加强金融机构内部控制的指导原则的文件精神，制定切合我社实际的岗位责任制，为了更好地深入持久的将此项工作开展下去，堵塞漏洞，消除隐患，特制定此岗位考核办法。一、对派驻会计主管的处罚规定：1、严格落实岗位责任制考核制度，对未考核或考核不真实，对考核的问题未及时整改或整改效果不明显的，每发现一次罚款50-200元。2、内勤主任（会计主管）休假5天及以上未向联社财务电脑科请假，未委托具有会计主管资格人员替岗的罚款200元。3、每天工作记录登记不真实、不准确、不及时，每发现一次罚款20元。4、未监督各专柜人员营业前及时更换印章，每发现一张凭证罚款5元。5、已装订的传票
2、，按审查凭证八大要素，每缺一项内容每笔罚款5元。6、未按规定审批大额现金支付业务，每发现一笔罚款10元。7、未按规定审批错账冲正传票和应收、应付款项列账的（应收款项应有联社批示），每发现一笔罚款10元。8、使用会计科目不准确、发生账户管理混乱，每发现一笔罚款10元。9、违反调阅会计档案规定，每发现一次罚款10-50元。10、不坚持按日结账，少结一次罚款20元。11、日计表未按日编制，每发现一次罚款5元。12 、装订传票不及时，每发现一次罚款5元。13、未按旬检查重要空白凭证临柜使用销号情况，没有检查记录，少检查一次罚款10元，检查无记录罚款10元。14、未按旬对库存现金、有价证券、重要空白凭证
3、等进行一次检查，未按月对抵、质押物进行检查、检查内容未及时登记查库登记簿，少查一次罚款20元。登记内容不全不规范罚款5元。15、未按规定报表，弄虚作假，对责任人处20100元的罚款，情节严重的建议给予行政处分。16、未按月或季组织内勤人员技术练兵，不认真登记考核成绩，每项每次罚款10元。17、及时检查各项制度的执行：（1）、报销凭证是否有正式发票，不是正式发票每发现一笔罚款10元；（2）、对违反联社财务规定，擅自扩大联社规定或审批开支范围，应审批而未批先斩后奏的按所开支标准的5%10%对责任人处以罚（3）、对发生的各类会计出纳差错及案件及时组织查找，如主任、会计出纳人员违反规章制度，会计人员知
4、情不报，除执行罚款200元外,另给予处分制裁。（4）、未按季组织会计达标小组成员自检评分的，每差一次罚款10元。18、未及时按规定调整贷款形态的每（11）忠淮畏？0元。19、未按规定提取或上缴各项款项，造成报表反映不实的罚款20元。20、报表及会议迟到者，按迟到时间长短，处以10-50元罚款。21、对设有分社的信用社，会计主管未对分社的业务确认及其他有关事项建立会计授权制度，处以100元罚款。22、会计主管在微机方面责任处罚规定：（1）、严格落实微机岗位责任制，合理安排各岗位操作人员，严格分工，严禁混岗，各负其责，各司其职，如发现岗位分工不清者，将对信用社会记主管处以100元罚款，并责令整改。
5、（2）、对计算机管理混乱的信用社，要追究其系统管理员的责任，并限期整改。超过整改期限仍没有达到要求的，将在全县各单位进行通报，对会计主管进行100元罚款，并由联社微机管理小组强制整改。（3）、对计算机管理混乱，因不及时整改而发生计算机案件和事故的，对系统管理员和直接责任人视情节轻重追究责任，并对会计主管进行100元罚款，直接责任人200元罚款。（4）、对计算机及相关设备系统管理员未安排专人负责造成丢失、损坏和计算机资料丢失的，由系统管理员承担全部责任，并视情节轻重，对会计主管进行行政警告、记过处分。（5）、严格执行计算机操作规程，因违规操作造成设备故障，系统文件损坏或其他故障，由直接责任人包赔
6、全部损失，并给予50-100元罚款，如果信用社会计主管不能提供责任人由会计主管承担责任。（6）、计算机及相关设备要保持设备清洁卫生，按规定安排专人定期进行清洁、保养。设备卫生极差者对系统管理员罚款50元，如果因此而造成设备故障由会计主管包赔全部损失。（7）、严禁外单位和非本系统操作人员操作、使用本系统软件；严禁私自将本单位的微机及相关设备、业务软件私借其它单位使用；以上两点如有违反者将视情节轻重或对业务的影响，给予批评教育并处以100-1000元罚款。（8）、业务用计算机出现故障，必须上报联社，由联社微机管理员进行维修，未经联社微机管理员同意信用社人员不得自行检修。违者罚款100元，由此引起设
7、备损坏者，由责任人包赔全部损失，并罚款100-200元。如果信用社系统管理员不能提供责任人由系统管理员承担责任。（9）、信用社任何人员未经联社微机管理员同意，不得修改微机账务，违规者对责任人处以100-200元罚款，如果造成账务混乱，影响信用社正常业务办理的将对责任人处以500元以上的罚款，并在全县通报，如果信用社系统管理员不能提供责任人由系统管理员承担责任。10）、信用社会计主管负责审查各种由计算机处理的数据，应审查出的问题、经济案件而未能及时发现者，视后果情况，给予适当的经济罚款或行政处分。二、对记账员、复核员的处罚规定：1、受理凭证账号、户名不符，有缺陷或要素不全，大小写不符，每笔凭证罚
8、款10元，凭证上的各种签章每漏盖一个罚款5元。盖章不符合规范标准，每一个罚款2元。2、未按人民币银行结算账户管理办法开立账户、未按账户性质分别登记开销户登记簿、为一般账户提取现金，每发现一笔罚款100元。3、不坚持现金收入先收款后记账，现金付出先记账后付款，转账业务先记借后记贷，他行票据收妥抵用等基本制度的，每发现一次罚款10元。4、复核员不按日更换转讫章，每次罚款2元。5、休班不按规定办理交接手续，不登记交接登记簿，每次对有关人员处以10元罚款。6、凡不执行“五无、六相符”制度，每发现一次罚款520元。记账员、复核员漏盖个人章，罚款5元。7、重要空白凭证领用不开支领单、使用没有记载，对责任人
9、罚款10元，擅自出借各种重要空白凭证或丢失重要空白凭证，对责任人通报批评，并处罚款50500元。8、不按规定当时或定期核对账务，造成总分不符，账据不符，未及时查找的，每科目（户）罚款10元。9、内外账务核对不及时，处以550元罚款，不按季发送对账单，对未达账和错账不及时查清、纠正的，对责任人处以550元的罚款。对账单收回每差一户罚款5元。10、各种账簿的记载，不按制度更改错误者，每发现一笔处罚2元。11、借款借据要素手续不全，每发现一笔罚款10元。12、开销户登记簿与现有户数不符的，差一户罚款5元。13 、各种计息差错，未进行差错找补的，每笔罚有关人员5元。14 、各种账簿要素齐全，编有顺序号
10、（三位数），签章清楚，达不到者每漏一笔罚款2元。15、凡留有印鉴的账户，签发的各种支票凭证，不执行折角验印或流于形式，每发现一次（笔）罚款10元。16、各种印章不按规定保管、使用和交接，每次罚款10元。17、凡不坚持制度，造成存款透支，除追回款项之外，另罚款10-100元。18、凡签发空头结算凭证和联行报单的，按凭证金额处20%的罚款。19、利用工作之便擅自动用、截留、转移客户存款的，除追回动用资金及补偿利息外，按动用金额的120%罚款。20、不认真审查凭证造成错解、误解的款项，造成经济损失的要承担一定的经济赔偿。21、列支应收款项未经主任及派驻会计共同签字的每发现一笔罚款20元。22、受理挂
11、失票据的印鉴未按规定办理，每笔罚款20元。23、冻结、扣划款项是否按规定执行，如违反一次罚款1001000元，造成严重后果的，给予警告以上处分。24、固定资产、低值易耗品，账、卡、簿不符的，发现一次罚款20元。25、应按月或季提取款，每少提或错提一项罚款20元。未按时上缴的每项罚款10元。26、逾期以上的贷款按季计算应收息，未纳入表外科目核算，未设立台账的，每项每笔罚款10元。27、未按规定装订传票和账簿，账簿无账首、账页目录、未按规定编列传票和账簿的顺序号，未盖启封章的，每缺一项罚款10元。28、按月装订注销借据（结账日），未按还款日期顺序排列、装订、编列号数的（按份）罚款20元。29、微机
12、记账员在微机方面责任处罚规定：（1）、未严格执行系统操作规程和计算机管理办法，造成计算机设备损坏，账务混乱，将由责任人包赔全部损失，并对责任人处以100-300元罚款。（2）、未严格密码管理制度，向其他人提供自己密码者或没有定期修改密码、修改密码没有在微机操作员密码变更登记簿登记者，将对责任人处以100元罚款。（3）、负责本岗位微机设备的日常保养，保持设备干净、整洁，如果未做到者，将对责任人处以20元罚款。（4）、未遵守对存款保密原则，向其他人提供存款户信息者，将对责任人处以200元罚款。（5）、每天没有如实登记日间运行记录，将对责任人处以10元罚款。（6）、没有坚持做好每天的数据备份，每缺一
13、天罚款50元，如果备份磁盘不能使用，每损坏一张罚款50元。三、对储蓄操作员、复核员的处罚规定：1、在办理业务中，不坚持双人临柜，章、证、账分管，交叉复核，对责任人罚款20元。2、凭证要素每缺一项或每错一项罚款5元，存单有误造成经济损失责任人员全部赔偿。3、不坚持当日记账，账折见面，一次罚款20元。4、凭印鉴支取不核对印签，一次罚款10元，5、利息清单不经储户签收的，每次罚款10元。6、各种账簿打印不齐全，手工账簿登记不正确、内容不完整、书写不清楚、不规范，对责任者罚款20元。7、定期储蓄存单提前支取或办理挂失手续，不认真审核储户证件、不登记证件名称、号码，每发现一笔罚款50元。8、未按规定冻结
14、或查询存款，擅自泄露储户存款情况，储蓄存款异地托收十日内未处理，对责任者每次罚款100元。造成严重后果者给警告至降级处分。9、利用存款科目随意转出、转入款项，上报数字不真实、不及时，每次罚款50元。造成严重后果者给警告至开除处分。10、休假及工作变动不按规定办理交接，对责任人罚款10元。11、违反职业道德纪律，严重损害本社声誉的，视情节轻重，给警告至降级处分。12、微机储蓄员在微机方面责任处罚规定：（1）、未严格执行系统操作规程和计算机管理办法，造成计算机设备损坏，账务混乱，将由责任人包赔全部损失，并对责任人处以100-300元罚款。（2）、未严格密码管理制度，向其他人提供自己密码者或没有定期
15、修改密码、修改密码没有在微机操作员密码变更登记簿登记者，将对责任人处以100元罚款。（3）、负责本岗位微机设备的日常保养，保持设备干净、整洁，如果未做到者，将对责任人处以20元罚款。（4）、每天没有坚持做好日间运行记录，没有如实登记，将对责任人处以10元罚款。（5）、没有坚持做好每天的数据备份，每缺一天罚款50元，如果备份磁盘不能使用，每一张罚款50元。四、对出纳、出纳复核员的处罚规定：1、擅自挪用库款（含白条顶库），按挪用金额510%罚款，同时按挪用公款有关规定处理。2、每发现超库存限额一次罚款5元。3、违反操作规程：（1）、不坚持交接制度或交接登记、签字手续不全，每发现一次罚款10元。（2）、收、付款凭证无券别登记或登记不全，每发现一张凭证罚款2元。（3）、不坚持一日三碰库，每发现一次罚款20元。（4）、非领导原因未坚持双人临柜双人管库，由一人经办业务或一人进出库房，发现一次罚款50元，由于不坚持双人临柜双人管库发生差错，由有关人员负责赔偿经济损失。（5）、金库、保险柜必须二人分管，违者对有关人员处50元罚款。4、现金、有价单证、抵、质押物品、重要空白凭证、有价证券等，账实不符，长款溢库，短款亏库，除追究有关人员责任外，另罚款20200元。5、库房管理混乱，未达到“六无”标准，发现一次罚20元。6、票币挑剔整点不符合“七成新
