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1、投资银行部业务交流保荐机构的持续督导一、持续督导的监管体系2010-12-31 深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引（2010 年修订）2009-12-4中小企业板上市公司保荐工作评价办法（2009 年修订）2009-7-15 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引2009-5-13证券发行上市保荐业务管理办法（ 2009 年修订）2009-6-5 深圳证券交易所创业板股票上市规则2008-9-4深圳证券交易所股票上市规则（2008 年修订）2008-9-4上海证券交易所股票上市规则(2008年修订 )二、持续督导工作相关要求类别上海证券交易所主板深圳交易所中小板深圳创业板持续督导首次公开发行
2、股票并上市：二年又一期三年又一期期间再融资（配股、增发和可转债）：一年又一期二年又一期持续督导期内，保荐机每季度 应至少对上市公司构应当自发行人披露年每年 不应少于一次度报告、中期报告后十进行一次定期现场检查五个工作日内 在指定网站披露 跟踪报告现场检查 结束后的 五个工应当在现场检查结束后的现场核查十个工作日 内完成现场检作日 内完成 现场检查报（非募集查报告（之前是 5 日）告并报送交易所 备案资金现场十五日内 或交易所规定的期应在知道或应当知道之日起核查，募限内 就相关事项进行专项现场检查（专项核查）：集资金核（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占查见后）用上市公司资金；（二）
3、违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；-（六）业绩出现亏损或者营业利润比上年同期下降50%以上；（七）交易所要求的其他情形。保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见（先发表意见再公告） ：临时报告披露的信息 涉（一）募集资金使用情况；及募集资金、关联交易、保荐机构应当对上市公（二）限售股份上市流通；委托理财、为他人提供（二）关联交易；担保等重大事项的 ，保保荐机构司涉及募集资金、关联（三）对外担保 （不含对合并荐机构应当自该等临时发表独立交易等重大事项发表独范围内的子公司的担保） ；报
4、告披露之日起 十个工意见立意见（四）委托理财、委托贷款；作日内 进行分析并在指（五）证券投资、套期保值业定网站发表独立意见务；（与中小板区别）（六）本所或保荐机构认为需要发表意见的其他事项。保荐机构 每半年应至少 对上市公司 董事、监事、高级管理-人员、 中层以上管理人员及上-市公司控股股东 相关人员进行一次培训十个工作日内 对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东相关人员进行专门培训培训：（一）实际控制人发生变更-的；-（二）受到中国证监会行政处罚或者本所通报批评、公开谴责处分的；（三）信息披露考核结果为不合格的；（四）本所要求培训的其他情形。保荐机构应当在每年
5、 1 月 31保荐总结日前和 7 月 15 日前分别向本所报送年度保荐工作报告书-报告书和半年度保荐工作报告书 （此规定已废止）持续督导年度报告书募集资金核查持续督导工作结束后 ，保荐机构应当在上市公司公告年度报告之日起的 10 个工作日内 向交易所报送保荐总结报告书年度报告披露后 五个工首次公开发行股票并在作日内 ，保荐人应向本十个创业板上市的 ，持续督披露年度报告之日起的所提交持续督导年度导期内保荐机构应当自工作日内 ，向交易所报送年报告书；持续督导发行人披露 年度报告、度保荐工作报告，上市公司 年度报告披露中期报告之日起 15 个工期开始之日至该年度结束不后的 5 个交易日内 报送作日
6、内在中国证监会指满三个月的除外持续督导期间保荐机定网站披露跟踪报告构审阅表董事会应当对每半年度董事会应当对年度募集资金的存放与使用情况出具专项募集资金的存放与使用报告情况出具专项报告保荐机构应在披露年报保荐机构应在鉴证报告披露后的10 个交易日内 对年度募时提交募集资金的存放集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查与使用情况核查报告报告保荐人 每半年 对上市公保荐人 每个季度 对上市公司司募集资金的存放与使募集资金的存放与使用情况用情况进行一次现场调-进行一次现场调查（必须出报查（半年不出报告，年告）度出报告）其他持续督导要求（上交所） ：（涉及上市公司收购的）督导期间：自收购人公告上
7、市公司收购报告书之日起至收购行为完成后十二个月内报告义务：上市公司披露的 季度报告、 半年度报告和年度报告 ，在相关定期报告公布后十五日 内出具持续督导意见，报 本所备案结合披露的临时公告，在每季度前三个工作日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监上市公司并购重组事、高级管理人员的更换、职工安置、 收购人履行承诺等情况向本所报告（上市公司重大资产重组或合并的）督导期间：自证监会核准本次重大资产重组或合并的当年和方案实施完毕后的第一个会计年度内报告义务：实施完毕之日起3 个工作日内编制实施情况报告书；上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会
8、计年度的年报公布后的十五日内 出具持续督导意见， 并向本所报告并公告对做出股改承诺的相关股东进行的定期现场检查每年不应少于一次股权分置改革保荐人应在 每年结束后二十个工作日内向证券交易所报送 年度保荐工作报告书，并应自 持续督导工作结束后十个工作日内向证券交易所报送 保荐总结报告书年度报告披露后五个工作日内，保荐人应向本所提交 持续督导年度报告恢复上市书持续督导工作结束后， 保荐人应在上市公司 披露年度报告之日起的十个工作日内向本所报送保荐总结书鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导：（一）上市公司或其控股股东、实际控制人受到证监会行政处罚或者本所弹性保荐制度公开谴责的；（深交所）（二）上市公司连续二年信息披露考核结果为不合格的；（三）本所认定的其他情形。实际控制人发生变更，也可以
