《2022年证券从业资格考前难点冲刺押题卷含答案270》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考前难点冲刺押题卷含答案270（131页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年证券从业资格考前难点冲刺押题卷含答案1. 单选题 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是（ ）。.证券公司从业人员.期货经纪公司从业人员.银行从业人员.证券交易所从业人员A 、B 、C 、D 、答案 B解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。2. 单选题 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理条例规定，期货交易所应建立健全（ ）。I.保证金制度II.每
2、日结算制度III.涨跌停板制度IV.风险准备金制度A I、II、IIIB I、III、IVC II、IVD I、II、III、IV答案 D解析 期货交易管理条例第十一条规定：期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。3. 单选题 表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A Delta值B Gamma值C Rho值D Theta值答案 D解析 考查金融期权的主要风险指标。Delta值指期
3、权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。Rho值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。4. 单选题 证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（ ）委托是无效的。高于涨幅限制价格高于跌幅限制价格低于涨幅限制价格低于跌幅限制价格A B C D 答案 B解析 高于涨幅限制价格和低于跌幅限制价格的委托无效。5. 单选题 甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x7年3月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x8年5月，甲的
4、合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（ ）。A 顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B 丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C 乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D 丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任答案 B解析 本题考查合伙企业的债务清偿。根据合伙企业法第八十八条规定，丁某作为原有限合伙人，以其退伙时从甲公司取回的财产承担责任。选项B错误。6. 单选题 集合计划存续期间，证券公司自有资金参
5、与集合计划的持有期限不得少于（ ）个月。A 6B 5C 4D 3答案 A解析 本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。见教材第三章第六节。7. 单选题 2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率( )。A 28221；10.25%B 17160；10.25%C 17
6、160；15.38%D 28221；15.38%答案 C解析 考查期货指数投机盈利的计算。隐含考点是沪深300股指期货合约乘数为每点300元。实现盈利为(3718.8-3661.6)300=17160，投入资金为3718.830010%=111564（元），日收益率为1716011156415.38%。8. 单选题 在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（ ）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。A 5%B 10%C 15%D 20%答案 B解析 考查合格境内机构投资者。在Q
7、DII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。9. 单选题 按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。公司重大决策参与权公司资产收益权剩余财产分配权处置权优先认购权A B C D 答案 A解析 本题主要考查普通股股东权利所包含的内容。包括重大决策参与权、资产收益权和剩余资产分配权、知情权、处置权与优先认购权。10. 单选题 证券投资咨询人员违反（ ）的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元
8、以下罚款。同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的A B C D 答案 A解析 监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，第项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的
9、需要误导社会公众的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。11. 单选题 上市公司不符合证券交易所终止其股票上市交易的情形有（ ）。A 公司有重大违法行为B 公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C 公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D 公司解散或者被宣告破产答案 A解析 本题考查证券交易终止的情形。上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；（2）公
10、司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。12. 单选题 无限售条件股份包括（ ）。国家持股外资持股人民币普通股境外上市外资股A B C D 答案 B解析 本题主要考查无限售条件股份具体包括的内容。无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：（1）人民币普通股，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（2）境内上市外资股，即B股。（3）境外上市外资股，即在境外证券市场上
11、市的普通股，如H股。13. 单选题 下列（ ）公司可能会被强制退市。S公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停上市，在中国证监会作出处罚决定之日的一年内，被证券交易所根据规则作出终止其上市交易的决定M公司股本为5亿元，但社会公众持股比例仅为20%N公司因审计意见类型被暂停上市后，该公司的年度财务报告被注册会计师出具无法表示意见T公司被法院宣告破产P公司被暂停上市后，在规定期限内没有提出恢复上市申请A B C D 答案 A解析 本题主要考查上市公司发生被强制退市的情形。上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的25%，或者公司股本总额超过4亿元，社会公众持股比例不足公司股份
12、总数的10%，且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。见教材第四章第二节。14. 单选题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A 12B 24C 36D 48答案 C解析 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。15. 单选题 证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进
13、行一次评估，必要时进行调整。A 每两年B 每年C 每半年D 每季度答案 B解析 本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。见教材第二章第二节。16. 单选题 询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（ ）。报价格式化询价协商确认成交A B C D 答案 C解析 考查询价交易方式的步骤。询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其
14、他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤。17. 单选题 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ）。I.上市公司价值分析报告.行业研究报告.投资策略报告IV.投资风险报告A I、B I、IVC 、IVD 、IV答案 A解析 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。18. 单选题 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌（ ）情形的，应予立案追诉。证券交易成交额累计达到30万元的期货交易占用保证金数额累计达到20万元的获利或者避免损失数额累计达到20万元的多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A B C D 答案 D解析 考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十六条的规定。利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应
