《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案71》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案71（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：下列属于证券法适用范围的有（）。股票的发行公司债券的交易政府债券的上市交易证券投资基金份额的上市交易A.B.C.D.正确答案：C2. 单选题：下列不属于外汇期货的标的物有（）。.商品.股票.期权.货币A.、B.、C.、D.、正确答案：C3. 单选题：根据证券公司风险处置条例的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。A.托管、接管B.撤销C.停业整顿D.行政重组正确答案：C4. 单选题：从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()。不得违规销售资产管理计划不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者
2、承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.B.C.D.正确答案：D5. 单选题：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案：B6. 单选题：下列选项中，（）不属于证券发行和交易必须遵循的原则。A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则正确答案：C7. 单选题：非法集资罪的犯罪主体是（）。.一般主体.复杂主体.单位.自然人A.、B.、C.、D.、正确答
3、案：D8. 单选题：根据公司法的规定，下列关于股份有限公司股份转让的说法中，正确的有（）。.股东持有的股份可以依法转让.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行A.、B.、C.、D.、正确答案：C9. 单选题：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。I融资融券业务管理制度II决策与授权体系III操作流程和风险识别IV评估与控制体系A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I
4、、III、IV正确答案：B10. 单选题：下列说法错误的是（）。A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人B.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作正确答案：B11. 单选题：下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施正确答案：A12. 单选题：上市公司存在下列情形
5、中的（），不得公开发行证券。.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.、B.、C.、D.、正确答案：C13. 单选题：下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B
6、.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券正确答案：A14. 单选题：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.7B.10C.15D.20正确答案：B15. 单选题：证券公司从事证券经
7、纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。A.证券公司，每个客户B.商业银行，证券公司C.商业银行，每个客户D.证券公司，商业银行正确答案：C16. 单选题：证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。相应的变动情况种类价格数量A.B.C.D.正确答案：B17. 单选题：主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，()通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真正确答案：A18. 单选题：证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。业务人员具有证券
8、从业资格业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有硕士以上的学位以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.正确答案：C19. 单选题：欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。.客体要件.客观要件.主体要件.主观要件A.、B.、C.、D.、正确答案：A20. 单选题：证券经纪人从事的活动不包括（）。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关
9、的信息正确答案：A21. 单选题：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司章程C.公司债券募集办法D.公司债券的基本信息资料正确答案：D22. 单选题：下列说法错误的是（）。A.交割仓库由期货交易所指定B.交割仓库由期货交易所会员协议确定C.期货交易所不得限制实物交割总量D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务正确答案：B23. 单选题：关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D
10、.保荐机构应当撤回推荐正确答案：D24. 单选题：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.10B.15C.20D.25正确答案：C25. 单选题：证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所正确答案：C26. 单选题：证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信
11、用证券账户D.客户信用资金账户正确答案：B27. 单选题：客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。A.证券交易委托代理协议B.风险揭示书C.客户资金存管合同D.买者自负承诺函正确答案：C28. 单选题：保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A.尽职调查报告B.发行保荐书C.发行保荐工作报告D.工作底稿正确答案：D29. 单选题：证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。.未按照证券、期货投资咨询管
12、理暂行办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行报告和年检义务的A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D.财务顾问的董事在上市公司任职正确答案：B31. 单选题：客户可以通过（）等自
13、助委托方式委托证券营业部买卖证券。.书面.电话.自助终端.互联网A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：商业银行担任基金托管人的，应由()核准。证监会；银监会；证券业协会；中国人民银行。A.B.C.、D.、正确答案：B33. 单选题：证券存管是指证券公司将（）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。1自身持有的证券法人股股东持有的股权证明投资者交给其保管的证券债权人持有的债券正确答案：C34. 单选题：下列说法错误的是（）。A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公开募集基金应当由基金托管人托管D.私募投资基金可以进行公开宣传正确答案：D35. 单选题：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。.机构.人员.信息.账户A.、B.、
