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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date山东省艺术科学重点课题申报书年度年度编号山东省艺术科学重点课题申报书 课题名称：山东省文化产权交易制度研究以“十艺节”为视角 学科分类：文化产业研究 承担单位（盖章）： 课题负责人：崔晓山东省文化厅2012年2月印制课题名称山东省文化产权交易制度研究以“十艺节”为视角学科分类文化综合研究课题组简况课题负责人姓名崔晓出生年月1978.4工作单位山东交通学院职务职称讲师简
2、历2001年毕业于华东政法大学，获法学学士学位，2006年毕业于武汉大学，获硕士学位，2001年至今在山东交通学院任教，现任法律教研室主任，学科带头人，研究方向为知识产权法、法律理论。成员姓 名单 位职务职称简 历高健山东交通学院讲师法学硕士计划进度及阶段性目标2012年7月2012年9月：课题调研，资料收集；2012年10月2013年1月：资料整理，理论综述；2013年2月2013年5月：进行研究报告的初稿撰写工作；2013年6月2013年7月：对研究报告进行修改和完善，进行有关的结题工作。课题设计论证 1、研究内容、目的及意义。2、国内外研究现状及发展趋势。 3、研究的主要思路、重要观点、
3、创新程度及其应用价值。一、研究内容、目的及意义1、研究背景文化产业要发展，就要市场化交易，所以把文化产业通过文化产权平台进行市场化配置是一种历史性突破文化产权交易是产权领域的一个新生事物。文化产权交易是对文化相关物即物权债权股权知识产权等利用市场平台进行重新分配，通过设立文化产权交易所进行公开交易 一方面，可以使得文化产权交易信息公开化，打通与大众沟通的渠道，增加交易透明度，创立了商业模式，吸引了中介机构的广泛参与等，使得文化资源真正形成产业化；另一方面，文化产权交易平台的存在，将使得文化领域的偶然性交易变为一种常态的市场交易，让各种要素集聚，扩大成交额，从而减少交易费用，形成规模集约效应.文
4、化产权交易品种以文化物权债权股权 知识产权等各类文化产权为交易对象 具体包括，所有符合国家相关规定产权清晰 能成为文化产权标的物的各类文化产权，如影视剧版权舞台剧衍生产品开发的版权以及作权 各类文化专利等，都可以进行交易。近年来，我国文化产业正处于一个井喷的发展阶段，但是文化企业的融资瓶颈始终滞碍着产业的发展。每年仍有大量的设计、作品、构思等创意因为得不到资本的持续支持而束之高阁，难以转化成生产力。为了给文化产业提供转变成金融资本的通道，一种全新的投融资平台文化产权交易所在我国诞生。文交所为资本和文化之间搭建了一个联姻的平台，并以创新的份额化交易制度和金融产品，实现了文化产业与金融资本的有效对
5、接，促进了文化创意成果转化，推动了文化产业又好又快的发展。2、研究目的和意义“十二五”时期是山东省文化改革发展的重要战略机遇期。山东是中华文明的重要发祥地，文化资源丰富，历史底蕴深厚，文化事业和文化产业发展具有独特优势。山东是沿海经济大省，经济总量居全国前列，文化建设具有坚实的物质基础。随着人民生活水平的不断提高，城乡居民文化需求越来越旺盛，文化消费快速增长，文化市场需求潜力巨大。各级党委、政府对文化建设高度重视，社会各界的参与度、关注度不断提高。2013年将在我省举办第十届中国艺术节，为全省文化建设的跨越发展提供了难得机遇。文化产权交易市场是文化产业要素市场的重要组成部分，加快文化产权交易市
6、场的发展，将为促进山东省文化产业快速发展提供重要的战略支撑。建设规范化的文化产权交易制度，推动文化产权进场公开、公平、公正交易，为文化企业著作权、商标权和专利技术等文化产权交易提供专业化服务，是培育我省文化产业流转市场的战略性举措。深入开展文化产权交易制度研究，有利于加强文化产权保护，有利于促进文化创意成果转化，有利于推动文化产业又好又快发展。本课题的的研究可以为促进我省文化产业健康持续发展提供积极有效的理论基础和制度保障，开辟新路的探索实践。3、研究内容（1）文化产权交易原则研究准确把握山东省文化产权交易发展应遵循的原则：政府引导推动和市场化运作相结合，形成政府引导、市场化运作、企业化管理的
7、良好机制；突出山东特色与服务全国相结合，着眼于与“十艺节”相配套；统一市场和专业化运作相结合，要适应全国产权交易市场发展要求，作为产权交易市场的一个专业交易板块，要根据文化产权所具有的特殊属性，做好文化产权内容审查和知识产权保护工作。（2）文化产权确权研究产权交易的基本前提是产权的真实、有效、确定，应在文化产权交易领域建立完整的产权评估、产权登记等有效制度，可以在艺术品评估资质、机构等方面做有益尝试。（3）文化产权交易方式研究要建立健全交易规则及登记托管、结算交割、交易监督、信息披露等规章制度，认真履行挂牌审核、信息内容认定和披露、交易方案确定和实施、交易主体和结算资金监管等职责，确保文化产权
8、交易市场安全、有序运行，保护交易参与者的合法权益。（4）文化产权交易监管研究目前在全国范围内，如何对产权交易所进行监管是一个突出难题，各省设置的产权交易所的审批、设置没有统一规则，造成了一定混乱。在这方面，应该实现“一省一所”，建立政府监管有效制度。（5）文化产权法律保护研究制定山东省地方法规规章，对交易产品内容进行界定，实施内控，确保市场交易产品内容符合国家有关规定。要做好知识产权保护工作，切实保障知识产权所有人、投资者和债权人的权益。（6）十艺节产权交易研究十艺节是2013年山东省文化领域一件大事，应该发挥文化产权交易的作用，为十艺节场馆建设投融资、艺术产品交易、艺术产品权利保障提供有效支
9、撑。建设成为与“十艺节”配套、交易活跃、功能健全、运作规范、服务完善的文化产权交易市场。二、国内外研究现状及发展趋势。近年来,文化产业发展呈现出良好态势,正在逐步成为引领经济发展的重要引擎。然而,随着产业规模不断扩大,由于资金不足导致的许多优秀文化创意成果难以产业化、市场化问题日益突出。因此,推动金融业与文化产业对接,文化产权交易市场因此应运而生。1、国内外理论研究综述德国法兰克福学派阿多诺和霍克海默在 启蒙的辩证法中提出的“文化工业”，在后工业社会与文化消费市场不断扩张的影响下，这一概念与消费文化、视觉文化、电子文化等结合起来，逐渐在西方文化研究中发展成为一门显学。在联合国可持续发展世纪议程
10、中提出了推行或加强是单独政策和法律文书，以保护土著人民的识和文化产权以及维护其习俗和行政制度和办法的权利，在这个文件中，文化产权已经和知识产权分离出来德姆塞茨是较早地对产权概念进行专门研究并提出明确观点的学者,他认为产权意指使自己或他人受益或受损的权利。诺斯也从相似角度给产权下了定义,指出产权本质上是一种排他性权利,这说明产权与资源稀缺性相连。高海燕(1993)认为产权是一种所有权,包括对财产的终极所有权、经营权、直接使用权和使用财产的收益权,以及使用收益的转让权。颜纯钧（2004）认为，把文化产权从知识产权中分离出来，尤其是强调文化产权保护的重要性，应该是发展中国家在不尽平等的全球性文化竞争
11、中急切需要解决的问题.陈彦均（2009）认为，首先，知识产权是文化产权的基础 文化产权的提出离不开保护客体的属性以及本国现行的法律基础 所以，文化产权在回应民族民间传统文化的特性及便于权利主体行使权利的制度选择时，离不开私法（知识产权）体系作为基础而存在这种基础性作用主要体现在民族民间传统文化的文化产权保护模式对现有知识产权保护模式的借鉴。结合学者们的研究观点分析,文化资源具有稀缺性和排他性的特点,这正是文化产业的核心价值所在,这种特殊资源赋予了文化产品及文化企业特殊的财产权利和交易价值。 文化产权研究经过国内外学者的艰苦求索，取得了一定成果，但是未形成系统制度，从结构上看，是“单体”研究多，
12、而“整体”研究少。从功能上看，是“理论”研究多，而“应用”研究不足。2、国内文化产权交易发展2009年6月15日，一种全新的文化产权交易平台“文交所”在我国上海诞生，并以星星之火可以燎原之势迅速在全国蔓延开来。截至2011年7月，我国已先后有深圳文交所、成都文交所、沈阳文交所、安徽文交所、广州文交所、郑州文交所、天津文交所、山东文交所、湖北华中文交所、广东南方文交所、郑州文交所等21家文化产权交易机构陆续开业，而正在筹备的文化产权交易机构有15家，总数已达36家。还有更多的地方政府、投资公司、文化公司、传媒集团在加入筹建文交所的行列，而在产权交易有先天优势的各大产权交易所也在尝试推出文化艺术品
13、产权交易业务。甚至连山西大同这样的地级市也开始筹建起文交所来。预计到年底文交所将达到或超过四十家。除北京、上海、深圳和成都四家为国有企业并获得相关部委的批示外，其余文交所均为民营性质，仅在地方政府批示下取得工商登记。这些不断涌现的文化交易平台可以归为两类：一类以上海文交所为代表，属于专业化综合性服务平台;一类以天津文交所为代表，发行并上市交易拆分化的、非实物艺术品份额合约平台。 当前国内文化产权所存在问题较多，比如机构性质、设置审批等，在交易过程中的交易方式、交易监管等问题也较突出。三、研究的主要思路、重要观点、创新程度及其应用价值。1、研究的主要思路对文化产权交易的理论进行综合研究的基础上，
14、结合当前我国特别是山东省文化产权交易市场发展的现状，对山东省文化产权交易制度的完善提出切实可行的解决对策，提出山东省发展文化产权交易的原则、交易方式、监管制度。在研究方法上，本课题研究主要采用实证研究、比较研究和文献研究方法等方法，综合运用法学、文化学、社会学、管理学等多学科的视角考察研究。2、重要观点（1）山东省文化产权交易发展应遵循的原则应包括：政府引导推动和市场化运作相结合，形成政府引导、市场化运作、企业化管理的良好机制；突出山东特色与服务全国相结合，着眼于与“十艺节”相配套；统一市场和专业化运作相结合，要适应全国产权交易市场发展要求，作为产权交易市场的一个专业交易板块，要根据文化产权所
15、具有的特殊属性，做好文化产权内容审查和知识产权保护工作。（2）应在文化产权交易领域建立完整的产权评估、产权登记等有效制度，应适时出台山东省文化产权评估管理办法，规范评估人员资格、评估机构资质、法律责任等，健全文化产权登记程序。（3）要建立健全交易规则及登记托管、结算交割、交易监督、信息披露等规章制度，认真履行挂牌审核、信息内容认定和披露、交易方案确定和实施、交易主体和结算资金监管等职责，确保文化产权交易市场安全、有序运行，保护交易参与者的合法权益。（4）应该实现“一省一所”，在山东省范围内保留山东省文化产权交易所，明确管理机构，出台交易所管理规定，建立政府监管有效制度。（5）制定山东省地方法规规章，对交易产品内容进
