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1、2022年期货从业资格考试模拟卷含答案1. 多选题 作人员违反规定，为他人出具()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A 资信证明B 存单C 信用证D 票据答案 A,B,C,D解析 中华人民共和国刑法修正案(六)第十五条规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。2. 多选题 商品期货合约交割月份的确定一般受该合约标的物的( )等方面的特点影响。A 储存B 消费C 流通D 生产答案 A,C,D解析 合约交割月份是指某种期货合
2、约到期交割的月份。商品期货合约交割月份的确定一般受该合约标的商品的生产、使用、储藏、流通等方面特点的影响。3. 单选题 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。A 中国期货业协会B 所在地中国证监会派出机构C 中国证监会D 期货交易所答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。4. 单选题 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造
3、成重大损失的，处（）。A 处3年以下有期徒刑B 处5年以下有期徒刑或者拘役C 处3年以上有期徒刑或者拘役D 处5年以上有期徒刑答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选十四、将刑法第一百八十七条规定，第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”5. 简述题 12.甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易请根据上述事实，回答以下问题。(1)期货公司私下对冲
4、、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果( )。A.无效B.效力待定，如果甲追认，则有效C.有效，不过如果甲认为损害自己的利益，可以撤销D.有效(2)如果期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失( )A.期货交易所承担一部分 B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担 D.完全由甲承担解析 答案A解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。答案
5、D解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。6. 判断题 在我国金融期权市场上，将机构投资者区分为特殊单位客户和一般单位客户。A 错B 对答案 A解析 在我国金融期货市场上，将机构投资者区分为特殊单位客户和一般单位客户。7. 单选题 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。A 专户存储不得挪用B 可以接受规定的有价证券作为保证金C 保证金分为结算准备金和结算担保金D 只能用于担保期货合约的履行答案 C解析 期货交易所管理办法第六十九条
6、规定，保证金分为结算准备金和交易保证金：结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。8. 多选题 在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供（）服务。A 代理客户进行期货交易B 协助办理开户手续C 期货行情信息、交易设施D 代理客户收付期货保证金答案 B,C解析 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息和交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故本题选择BC.9
7、. 单选题 当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持( )原则。A 客户合法利益优先B 公司合法利益优先C 公司利益不受损害D 减少客户损失答案 A解析 期货从业人员管理办法第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。10. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A 5B 3C 7D 10答案 C解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十二条第一款规定，期
8、货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。11. 多选题 客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有( )。A 应当在当日收盘之前提出B 应在期货交易所交易规则规定的时间内提出C 应在期货经纪合同约定的时间内提出D 应在三个交易日以内向期货公司提出答案 A,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则
9、规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。12. 判断题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第四条，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。13. 多选题 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。A 本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按
10、程序向股东报告B 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，且绝不能低于经营成本C 如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险D 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益答案 C,D解析 AC两项，期货从业人员执业行为准则（修订）第三十一条规定，从业人员应当严格自律、洁身自好：（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对
11、市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。B项，第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。D项，第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。14. 多选题 套期保值，主要转移（ ）。A 价格风险B 操作风险C 信用风险D 法律风险答案
12、A,C解析 套期保值活动主要转移价格风险和信用风险。15. 单选题 参加期货从业资格考试的，应当具有( )。 2016年3月真题A 大学本科以上文化程度B 高中以上文化程度C 大学经济、投资等相关本科学历D 初中以上文化程度答案 B解析 期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。16. 多选题 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放( )的保证金。A 客户B 特别结算会员期货公司C 期货交易所D 非结算会员答案 A,D解析 参
13、见期货公司金融期货结算业务试行办法第二十一条第一款规定。17. 判断题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十二条，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。18. 单选题 下列关于期货公司人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是( )。A 某期货公司的总经理辞职后去另一期货公司任总经理B 某期货公司的独立董事辞职后去另一期货公司任独立董事C 某期货公司首席风险官辞职后去另一期货公司任首席风险官D 某期货公司的副总经理辞职后
14、去另一期货公司任副总经理答案 B解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。19. 单选题 期货行情表中，期货合约用合约代码来标识，C1203表示（）。A 上市日为12月3日的玉米期货合约B 到期日为12月3日的玉米期货合约C 上市月份为2012年3月的玉米期货合约D 到期月份为2012年3月的玉米期货合约答案 D解析 合约代码由期货品种交易代码和合约到期月份组成。以C1203为例，C1203代表大连商品交易所2012年3月到期交割的玉米期货合约。其中，“C”是玉米期货品种的交
