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1、 1【AAA】最新IATF16949-2016风险和机遇识别分析及应对措施表序号过程名称标准条款Stan dard输入In put输出Output过程绩效指标或要求责任部门监测频度监测方法该过程主要风险Risks对应措施Measures对应的程序文Procedure1C1销售管理8.2,821,8.2.2,8.2.2.1,823,8241.【顾客Customer 】新 产品信息；2.以 往经验数据；3.【顾客Customer 】图 纸.邮件等1. 报价单；2. 合同评审报告；3.销售计划等1.销售收入；2.报价及时率3.订单评审5个工作日财务 部.业 务部每月（Month）项目财务部 提供的
2、报表合 同/订单1.错误理解【顾客Customer】 要求，导致无法按时按量按要 求出货；2.交付无法满足【顾 客Customer】要求或需要变 更时，没有及时与【顾客 Customer】沟通并获得同意；3.【顾客Customer】要求更 改的相关信息没有形成记录或每传递给相关人员1.订单评审要求业务主 管签字；2.交付无法满 足【顾客Customer】 要求时，需要提前与【顾 客Customer】沟通并 获得同意；3.更改后需 通知相关人员，修改相 关人员，并做好记录APQP产品质 期策划【顾客 Customer 】需求 及评定管理程序Procedure2C2项目管理8.3 ； 8.3.1
3、；8.3.2 ； 8.3.3 ；8.3.4 ； 8.3.5 ；8.3.6 ；8.3.6.11.【顾客Customer 】要 求; 2.适用的法 律法规；3.产品 接受准则产品 等1.控制计 划；2.规范 的图纸；3. 批准接受准 则等1.工装样件不合格 次数；2.设计更改 次数；3.试生产的PPK4 .投资实际值 /预算值技术部项目技术部项目书1. 错误理解或没有完全理解【顾客Customer】要求，导致样品不合格或图纸不符合；2. 产品设计不合理不适合正 常生产；3.设计开发节点不能 满足【顾客Customer】要求1.检查和评审【顾客Customer 】要求；2.试产3.在产品先期策划 时
4、规定好时间进度。APQP产品质 期策划生产 准管理程序 失效模式及后果 管理程序Procedure3C3产品制造8.5 ; 8.5.1 ;8.5.1.1 ;8.5.1.2 ;8.5.1.3 ;8.5.1.4 ;8.5.1.7 ;8.5.2 ;8.5.2.1 ;8.5.31.生产计划；2.产品特性信息；3.控制计划4.人.机.料等1.合格的产 品2.产品和 过程记录生产计划完成率业务部每月（Month）统计表生产效率不能达标影响产能， 不良品率和废品率过高导致 成本增高或影响发货。参考制造过程管理程序制造过程管理 序产品标识 追溯性管理程序 产计划管理程序Procedure4C4交付1.【顾客C
5、ustomer 】订单2.销售计划3.承运方信息1. 产品交付 业绩统计表2. 对制造过 程的反馈等1.准时交付率2.超额运费业务部每月（Month）统计表交付错误或延期交付，会引发【顾客Customer】不满。参照产品防护.搬运.包装.贮存及交付管理程序产品防护.搬运 装.贮存及交付管 序Procedure5C5【顾 客Custo mer】反 馈处理8.5.5 ;8.5.5.1 ;8.5.5.21.交付产品的 质里信息；2.【顾客Customer 】投 诉.咨询和反 馈；3.【顾客Customer 】拜访市场调研1.产品或过 程改造信息; 2.【顾客Customer 】信息回复；3.【顾客
6、Customer 】满意用户反映的质里 问题回答处理的 时间业务部随时质里信 息反馈 单对【顾客Customer】提出的 问题不及时回复，会引起【顾 客Customer】不满，最终会 失去客户。参见客户管理服务控制程序客户管理服务程序Procedu6S1基础设施7.1 ； 7.1.3 ；7.1.3.11.公司经营计 划;2.基础设施 维护数据；3.法 律法规要求1.基础 设施维护保 养计划；2. 应急计划；3.基础设施 更新计划预防性维修计划完成率车间每月（Month）统计表若现有运行设备管理不善，造 成生产停滞，延误发货。做好设备维护保养工 作。设备设施管理序Procedure7S2监视和测
7、量资源7.1.5 ；7.1.5.1 ；7.1.5.2 ；7.1.5.31.监视和测量 装置清单；2.计 量法规；3.产品 和过程要求等1. 监视和测 量装置检定 /校准计划2. 监视和测 量装置检定 校准记录；3. 计量台账1.定期校准计划完 成率；2.再用测量 设备受检率；3.在 用测量设备受检合格率4.MSA计 划执行率品管部每月（Month）统计表监视和测量设备能力不足，影 响生产，设备精度不准导致产 品误判甚至不合格品流出。参见监视和测量资源管理程序监视和测量资 理程序测量 分析管理程序Procedure8S3人力资源7.2 ； 7.2.1 ；7.2.1.1 ;7.3 ；7.3.1 ；
8、 7.3.21.员工培 训需求；2.培训 效果反馈；3.岗 位描述；4.经营 计划等1.培训 计划；2.员 工培训档 案；3.培训 记录培训计划完成率综合部每年（Year）统计表目前员工业务素质在一定程 度上，存在参差不齐的情况， 加上绩效考核不能有效落实 会对工作完成造成一疋的影 响。各部门加强绩效的有效 考核。人力资源管理序Procedure9S4文件记录管理7.5.2 ； 7.5.3 ；7.5.3.1 ；7.5.3.2 ；7.5.3.2.1 ；7.5.3.2.21. 标准的要求；2. 【顾客Customer 】要求; 3.记录；4.管理要求等1.批准 发放的文 件；2.外来 文件的评 审
9、.分发应 用旧版文件回收率各部门每年（Year）检查表文件收发不及时，可能影响生 产，文件收发错误，可能导致 产品不符合要求，记录保存不 当可能影响产品追溯或引起 客户不满。参见文件和资料管理程序和质量记录管理程 序。文件和资料管序质量记录程序Procedu10 S15采购8.4 ; 8.4.1 ;8.4.1.1 ;8.4.1.2 ;8.4.1.3 ;8.4.2 ;8.4.3 ;8.4.3.11.采购信息2.生产计划；3.法 律法规要求等1.合格供方 名录；2.符 合法规.材 料采购标 准；3.满足 生产需要的 物资采购计 划采购计划完成率；供应商监控结果综合部业务部每批 半年（Year）内审
10、供方交付数量或时间达不到 要求，影响厂内生产和交付来 料不合格影响厂内生产和交 付。综合部按采购订单要求 及时跟进物料进度，如 确认供方在数量和时间 上无法满足要求时及时 通知生产部做出调整， 选择供方时先进行评审 确保具备足够的能力。采购管理程序Procedure11S6设备工装?8.5.1.5;8.5.1.61.新产品开发 计划；2.生产计 划3.设备维护 历史数据资料； 4.工装设计资 料1.话宜的设 备；2.生产 设备维护记 录；3.工装 台账1.设备工装 完好率；设备利用 率；.故障停机 率；关键过程设 备能力指数各车间每月（Month）日常保 养记录 定期保 养记录设备或能力不足，
11、影响产能， 设备不稳定，影响产品质量或 产能，设备故障影响产能或导 致产品误判甚至不合格品流 出参考设备设施理程序，模具管理程序设备设施理程模具管理程序Procedure12 S17仓储8.5.4 ;8.5.4.11.物料需求计 划;2.生产计 划;3.库存信 息; 4.供方信息 等1.物资产品 台账；2.领 料单；3.产 品标识卡1.库存记录准确 率；2.因产品防护 不当造成的损失综合部财务部每年（Year）统计表产品混料，产品丢失，产品损 坏参考产品防护搬运贮存及交付管理程序产品防护搬运 及交付管理程序Procedure13S8产品和服务8.6 ; 8.6.1 ;8.6.2 ; 8.6.3
12、 ;8.6.4 ; 8.6.5 ;8.6.61.国家和行业 标准；2.接受准 则；3.【顾客Customer 】要求; 4.检验试验1.检验试验记录；2.不合格报告1.进货检验差错 率；2.交付产品退 回率品管部每月（Month）统计表产品漏检或误判，导致不良品 流出，缺乏指导文件或文件错 误导致误判参考产品监视和测量管理程序产品监视和测理程序Proced规范等14S9不合格品8.7 ; 8.7.1 ;8.7.1.1 ;8.7.1.2 ;8.7.1.3 ;8.7.1.4 ;8.7.1.5 ;8.7.1.6 ;8.7.21.内外部不合格信息；2.【顾 客 Customer 】 抱怨信息；3.供
13、方质量信息；4. 解决问题方法1. 不合格品 评审记录；2. 纠正和预 防措施记录纠正预防措施完成率品管部每年(Year)内审报告对产品误判不能有效处理不 合格品导致不良品流入下道 工序或客户参考不合格品管理程序不合格品管理 序纠正及预 施管理程序Procedure15S10【顾 客Custo mer】满 意度测量9.1.2 ;9.1.2.11.【顾客 Customer 】信 息; 2.产品信 息; 3.交付产品 纟责效指标；4.制 造过程绩效指 标1.与竞争对 手的差距和 优势；2.【顾 客Customer 】 满意度评价【顾客Customer】满意度业务部每年(Year)调查表和竞争对手相比的优劣分析失误参考【顾客Customer】满意度测量管理程序【顾客Custon满意度测量管理序Procedure16M1经营策划5.1 ; 5.1.1.1 ;5.1.1.2 ;5.1.1.3 ;5.1.2 ; 5.2 ;5.3 ; 5.3.1 ;5.3.2 ; 6.1 ;6.1.1 ; 6.1.2 ;6.2 ; 6.31. 【顾客 Customer 】的 期望和满意度；2. 法律法规要 求
