《2022-2023年期货从业资格考试题库及答案（350题）第217期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年期货从业资格考试题库及答案（350题）第217期（122页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年期货从业资格考试题库及答案（350题）1. 单选题 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。A 期货公司B 客户C 客户与期货公司共同D 经纪人答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易
2、手续费、税金及利息。2. 多选题 中国期货业协会负责下列( )事项。A 组织期货从业人员后续职业培训B 对违规期货从业人员采取罚款处罚C 建立期货从业人员信息数据库D 对期货从业人员实施自律管理答案 A,C,D解析 A项，期货从业人员管理办法第二十二条第一款规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。B项，第二十四条第二款规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。C项，第二十一条第一款规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。D项，第五条第二款规定，中国期货业协
3、会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。3. 单选题 当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持( )原则。A 客户合法利益优先B 公司合法利益优先C 公司利益不受损害D 减少客户损失答案 A解析 期货从业人员管理办法第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。4. 单选题 2月份到期的执行价格为380美分蒲式耳的玉米期货看涨期权（A），其标的玉米期货价格为380美分/蒲式耳，权利金为25美分/蒲式耳，3月份到期的执行价格为3
4、80美分/蒲式耳的玉米期货看涨期权（B），其标的玉米期货价格为360美分/蒲式耳，权利金为25美分蒲式耳。比较A、B两期权的内涵价值（）。A A小于BB A大于BC A与B相等D 不确定答案 C解析 是指在不考虑交易费用和期权费的情况下，买方立即执行期权合约可获取的收益，与权利金无关。看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格。A的内涵价值=380-380=0，B的内涵价值=360-380=-20，由于其结果小于0，则B内涵价值等于0，故A、B内涵价值都是0。选项C正确。5. 多选题 关于国债期货套期保值和基点价值的相关描述，正确的是（）。A 基点价值是指利率每变化一个基点时，引起的债券价格变
5、动的绝对值B 国债期货合约的基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值除以其转换因子C 对冲所需国债期货合约数量=债券组合价格波动期货合约价格波动转换因子D 对冲所需国债期货合约数量=债券组合的基点价值（CTD价格期货合约面值100CTD转换因子）答案 A,B解析 基点价值（BPV）是指利率每变化一个基点（0.01个百分点）引起的债券价格变动的绝对额。由于国债期货合约的基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值除以其转换因子，比较债券组合和国债期货合约的基点价值，可以得到对冲所需国债期货合约数量。其公式为：对冲所需国债期货合约数量=债券组合价格波动期货合约价格波动=债券组合的BPV期货合约的BPV
6、=债券组合的BPV(CTD价格期货合约面值100)CTD转换因子。6. 单选题 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。A 结算担保金制度B 结算准备金制度C 保证金制度D 涨跌停板制度答案 A解析 期货交易所管理办法第七十七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。7. 单选题 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是()。A 代表股东与期货公司签订期货经纪合同B 代股东接收交易密码C 对股东的开户资料进行审查D 代股东下达交易指令答案 C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第
7、十九条规定，证券公司应当建立完善的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。8. 多选题 根据期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A 划转期货保证金B 存取期货保证金C 代理客
8、户从事期货交易D 收付期货保证金答案 A,B,C,D解析 根据期货从业人员管理办法第十八条，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：收付、存取或者划转期货保证金；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。9. 单选题 下列关于交易、结算、财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。A 期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密B 期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份C 客户资料保存期限不得少于20年D 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度答案 B解析 期货公司监督管理办法第五十一条规定，期货公司应当建立
9、数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。10. 多选题 期货公司限期未能完成整改或者发生下列( )情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A 风险监管指标不符合规定B 高级管理人员和业务人员不符合规定要求C 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务D 其他影响资产管理业务正常开展的情形答案 A,B,C,D解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第四十九条规定。11. 多选题 客户有权提前终止资产管理委托。A 期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户B 期货公司发生变更
10、投资经理等可能影响客户权益的重大事项时C 委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时D 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时答案 A,B解析 期货公司资产管理业务试点办法第二十四条规定，期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。12. 单选题 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向（）报告。A 中国证监会B 期货公司住所地的中国证监会派出机构C 中国期货业协会D 期
11、货保证金安全存管监控机构答案 B解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。13. 多选题 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。A 开户B 行情和交易系统的安装维护C 客户投诉的接待处理D 交易技巧的辅导与培训答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务
12、的协作程序和规则。14. 多选题 下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。A 财务负责人B 期货公司董事长C 期货公司监事会主席D 期货公司监事会主席以外的监事答案 A,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第二款规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。15. 单选题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。A 3个B 6个月C 12个月D 24个月答案 B解析 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条第二项
13、规定。16. 多选题 外汇期货套利的形式主要有( )。A 按金套利B 跨期套利C 跨币种套利D 跨市场套利答案 B,C,D解析 外汇期货套利形式与商品期货套利形式大致相同，可分为期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨币种套利等类型。付款执行生效E1)以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换。17. 单选题 中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。A 要求期货公司补齐或更正申请材料B 要求申请开户客户补齐或更正申请材料C 退回客户交易编码申请，并告知期货公司D 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请答案 C解析
14、 期货市场客户开户管理规定第十八条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现以下情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（1）客户资料不符合实名制要求；（2）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（3）中国证券监督管理委员会规定的其他情形。18. 多选题 对基差的描述正确的是( )。A 基差受时间差价的影响B 正向市场的基差为负值C 特定的交易者可以拥有自己特定的基差D 基差的计算公式为现货价格减去期货价格答案 A,B,C,D解析 基差可以用简单的公式表示为：基差=现货价格一期货价格。不同的交易者，所关注的基差不同，即特定的交易者可以拥有自己特定的基差。基差受时间差价、品质差价和地区差价的影响。在正向市场中，基差为负值;在反向市场中，基差为正值。19. 多选题 在现代市场经济条件下，期货交易所已成为具有（ ）的交易服务组织。A 高度系统性B 高度集中化C 高度组织化D 高度规范化答案 A,C,D解析 在现代市场经济条件下，期货交易所已成为具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。20. 判断题 最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构
