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1、钢铁制造业风险分析报告钢铁制造业风险分析报告风险清单一般风险：1、政治风险，国内的政治环境发生改变或国家之间的政治关系发生变动，由此 可能给投资者带来损失。2、政策风险，国家宏观政策的改变（货币政策、财政政策、行业政策、地区发 展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。有观点认为，政策风险是 中国企业目前最大的风险来源。3、文化风险，企业之间在进行经营活动或是并购重组的过程中不可避免的会面 临的外来竞争和多元文化的冲突。4、经济风险，因为经济实体的不确定性给投资者带来损失的可能性。目前，我 国面临的经济风险主要是欧洲债务危机的不确定性和国内投资增速的下滑。5、环保风险，近年来，随着全球气
2、候变暖，不可再生资源的过渡开采等问题的 产生，环境污染恶性事件的屡次发生，环保节能问题已成为众多投资者关注的焦 点。6、安全风险，安全风险可以分为事先预防风险和事后处理风险。随着人权意识 的增强，媒体曝光率的提高，“安全”已经成为一个决定很多企业成败的词。7、竞争风险，在经济全球化这个大背景下，日益激烈的市场竞争不可避免，在 竞争中获得最大的收益，是每个投资者的“愿景”然而风险是把双刃剑，收益 往往伴随着损失。8、技术风险，随着科学技术的发展，企业的生产方式也要由之改变，如果不能 “与时俱进”，就有可能在此风险中受到负面影响。9、人力资源风险，二十一世纪的竞争，是人才的竞争。一般认为企业人力资
3、源主要面临三个方面的风险：人力资源供给不足的风险；劳动力成本大幅度上升的 风险；员工队伍稳定的风险。10、网络信息风险，指网络系统硬件、软件及其系统中数据的安全受到威胁的风 险。网络信息的传输、存储、处理和使用都要处于安全状态，但是事实上，网络 安全会受到自然威胁和人为威胁。钢铁制造行业特有风险：1、出口环节及相关问题带来的风险，贸易摩擦、贸易保护主义以及我国对钢铁 出口采取的限制政策，出口征税的调整都增加了钢铁的出口风险。2、物流环节的风险，我国钢铁物流在整体上处于“小、散、弱、乱”的状态， 缺乏必要的竞争实力，从事物流服务的企业规模和实力都比较小，网络化的经营 组织尚未形成。3、钢铁的质量
4、可能存在问题带来的风险，比如钢铁质量不过关带来的房屋、桥 梁坍塌，给人们生命财产安全带来伤害的风险。4、稀土在钢铁业中的应用带来的风险，稀土这一敏感元素由于环保、政策等问 题，投资者在对其进行投资时，可以说风险还是不小的，而钢铁业对此也多有涉 足。5、钢铁企业近几年的并购风险，在经济全球化的大背景下，钢铁企业通过国内 外的兼并收购，追求利润和经济效益。但巨额并购交易的背后蕴藏着巨大的财务 风险。风险存在于交易的每一阶段。企业整合后面临负债黑洞暴露，客户流失， 合同失效和技术流失等可控风险以及人员流失，文化冲突和协同效应失效等不可 控风险。风险排序按可能性和损失严重程度分类：重大风险：政治风险、
5、政策风险、经济风险、安全风险、质量风险；中等风险：文化风险、环保风险、竞争风险、技术风险、网络信息风险、出口风 险、物流风险、并购风险；较小风险：人力资源风险、稀土运用风险。按可控性分类：可控风险：经济风险、安全风险、质量风险、文化风险、环保风险、技术风险、网络信息风险、物流风险、并购风险、人力资源风险；不可控风险：政治风险、政策风险、竞争风险、出口风险、稀土运用风险。风险坐标图可能性风险防范和控制措施一般：1、政治风险政治风险从某种程度上来说只能防范，一旦发生很难补救。所以企业或投资 者在实际活动中，要充分考虑以下几点：(1) 事前必须对一个国家的政治风险作出尽可能详尽的评估。(2) 在进行
6、对外投资之前，企业或投资者必须与东道国的有关部门就投资环境问 题进行专门谈判，以取得对方的某种承诺。(3) 一旦作出投资决策，开始进行实际投资之后，企业或投资者必须作好调整自 己经营策略的准备，强化自己适应东道国投资环境变化的能力。因为这一因素的 特殊性决定，只能是投资者去适应被投资国的政治环境。(4) 当然，虽然事后补救有难度，企业还是应该在制订日常经营计划的同时，制 订一个反危机计划，以时刻应付可能发生的政治事件及由此导致的一系列危险。2、政策风险政策风险的防范主要取决于市场参与者对国家宏观政策的理解和把握，取决 于投资者对市场趋势的正确判断。由于政策风险防范的主要对象是政府管理当 局，因
7、而和政治风险类似，政策风险也有其特殊性。从国家层面来说，政府在制定政策的时候要考虑市场的实际情况，制定配套 的政策，地方政府和中央政府要保持一致。从企业和投资者层面来说，对政策性风险管理应侧重于对潜在的政策风险因 素进行分析，并采用科学的风险分析方法。首先要提高对政策风险的认识，对可 能遇到的政策风险应及时地观察分析和研究，以提高对政策风险客观性和预见性 的认识，充分掌握政策风险管理的主动权。其次要对政策风险进行预测和决策， 为防止政策风险的发生，应事先确定某一经营活动的风险度，并对可能的损失有 充分的估计，通过认真分析，及时发现潜在的政策风险并力求避免。在风险预测 的基础上，搞好风险项目的重
8、点管理，提出有利方案，作出正确处理，并根据决 策方案，采取各种预防措施，力求降低风险。3、文化风险企业和投资者要想把文化风险降到最低，应做好以下工作：(1) 文化整合：即适应外部环境、社会文化氛围、组织制度的变化，将构成组 织文化的各异质文化要素统合为一个有机整体。常用的文化整合策略主要有：注 入型、融合型和隔离型，这要结合企业文化的相对强弱和互相包容程度具体分析。（2）跨文化培训：进行跨文化培训是跨国经营企业在全球化背景下开展业务活 动中规避文化风险的有效工具。它可以促进不同背景的员工之间的沟通与理解。（3 ）塑造共同愿景：企业对文化风险的规避与管理不仅要立足于现在而且要 着眼于未来。共同愿
9、景描述了企业未来发展方向,它不仅可以使管理者对企业的 长期发展方向和未来业务有一个清晰的认识,而且可以使企业间的文化冲突日渐 减弱，渐趋融合。4、经济风险经济风险按其产生的原因可分为：自然风险、社会风险、经营风险；按经济 过程的不同阶段可分为：投资风险、生产风险、销售风险。从企业或投资者角度来说，对于自然风险和社会风险，我们基本上没什么防 范措施。对于投资风险，投资者可以通过对于要投资的企业进行事先评估，作出 防范；对于生产、销售风险，企业应制定相对完善的管理策略，加强过程控制， 对于每一个重点环节都做到应有的关注。5、环保风险环保风险的防范和控制除了提高人的环保意识，更多的还是要依赖于相关法
10、 律的制定和实施。现在，强制性环保责任保险已被少数国家实施，各国政府、社会以及企业对 环保责任风险都非常关注，希望通过环保责任保险转移企业环保的法律赔偿责 任。通过环保责任保险可以引导企业在决策过程中考虑更多方面的因素，例如法 规、成本效益、品牌价值、正常营运，以达到企业及其生意伙伴、银行、客户、 政府及社会各方对环保的合理期望。在推行过程中，德国的成效较显著。6、安全风险（1）利用前瞻性的方法，解决一部分问题。（2）运用反应性方法，指出发生了的事情，并尽可能快地修复受影响的系统。前瞻性方法与反应性方法相比，前瞻性安全风险管理有很多优点。与等待坏 事情发生然后再做出响应不同，前瞻性方法首先最大
11、程度地降低坏事情发生的可 能性。当然，组织不应完全放弃事件响应。一个有效的前瞻性方法可帮助组织显 著减少将来发生安全事件的数量，但是似乎此类问题并不会完全消失。因此，组 织应继续改善他们的事件响应流程，同时制定长期的前瞻性方法。7、竞争风险从规范的市场经济体制来看，有效的市场竞争主要要做到以下三点：（1）竞争必须公平；（2）竞争必须相对充分；（3）竞争必须有序。市场主体在竞争中面对的风险可以区分为两大类：（1）自然和社会风险：自然灾害、个人或社会团体的某些行为，如水灾、火灾、 偷盗、战争等，都可能给某些市场主体造成重大的经济损失，形成自然或社会风 险。这类风险一般地说是可以运用概率方法进行预测
12、的，是属于可保险的风险， 能通过投保而节制和转移。（2）经营风险或市场风险：企业在投资、生产和销售等市场经济活动中，都会 因为决策依据的信息不完全、决策手段不完善、决策执行不及时和不充分、以及 竞争的加剧等原因而蒙受经济损失，形成经营风险。经营风险与经营者的主观因 素和市场运行状态相关，其可能的损失及其程度无法测算，是不可保险的风险， 从而不能通过投保而转移，只能通过改善经营决策和经营活动而降低损失的可能 程度。8、技术风险防范措施：（1）提高自身技术水平；（2）健全计算机网络安全管理体系，这点在信息化社会尤为重要；（3）统一规划和技术标准。采取的策略：（1）重视技术方案的咨询论证，就技术方案
13、的可行性进行研究，对项目方案的 风险水平与收益水平进行比较，对方案实施后的可能结果进行猜测；（2）改善内部组织，建立有利于技术创新的生产过程组织；（3）通过选择合适的技术创新项目组合，进行组合开发创新，降低整体风险；（4）建立健全技术开发的风险预警系统，及时发现技术开发和生产过程中的风 险隐患；（5）建立健全有关技术治理的内部控制制度，加强对技术资产的监督治理。9、人力资源风险企业人力资源风险管理的目标就是通过各项日常性人力资源管理来降低、规避各 种风险。为了达到这一目标，企业要做好各个环节的工作。（1）人力资源规划（2）人员招聘（3）员工培训（4）薪酬与绩效管理（5）人事管理10、网络信息安
14、全风险（1）建立完整的网络体系，并安排专业的人员专门管理；（2）增强防火墙的作用；（3）认识到信息加密技术的重要性；（4）防范外部人员入侵的技术要加强。钢铁业特有：1、出口风险加快制定行业法律法规，规范出口贸易秩序加快制定行业法律法规，调整钢铁出口结构调整钢铁出口结构加快淘汰落后产能，实现节能环保，改变 出口结构不合理问题。建立新型外贸促进体系立和完善钢铁出口贸易摩擦预警机制和应急方案建立符合世贸组织规则的进出口监测和产业损害预警机制是政府应对贸易摩擦的重要措施之一提高钢铁产业集中度 通过提高行业集中度，使钢铁产能保持合理规模。扩大海外投资，充分利用海外闲置产能扩大海外投资，鼓励进口低端钢铁产
15、品，加强环保约束 鼓励进口低端钢铁产品2、物流风险（1）宏观上，实现从传统物流到现代物流的过度，促进中国钢铁产业的良性发 展，在战略上国家要加强宏观调控力度，优化产业布局和结构性调整，合理配置 钢铁企业内部资源。（2）微观上，寻找突破口，采用先进的技术设备和信息技术，培养专业国际化 的物流人才，增加服务内容，建立一体化物流网络。3、质量风险（1）在材料采购，钢材加工环节加强内控，防止偷工减料。（2）在加工环节，加强人员监督，安排专业人员做监理。（3）在技术方面安排专业人员，查找“短板”弥补不足。4、稀土操作风险（1）稀土开采对环境的影响很大，要慎重；（2）稀土问题受到国外环境和国内政策的影响较大，钢铁业对其进行投资时要 充分考虑。5、并购风险降低并购风险要优化整合流程：（1）并购前应结合公司总体发展战略，进行目标选取和评估；（2）尽职调查阶段，则应进行并购谈判和尽职调查，对目标企业进行全方位了解, 减少信息的不对称性；（3）并购完成后，则应加强业务整合，优化企业组织结构和企业人力配置。参考文献：【1】校图书馆期刊【2】中国钢铁业能源效益研究【3】百度百科【4】智库百科【5】百
