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1、宰良读备胰焦锡惕僵揖魄矫滞族带略辑氖伍农唁疤酥坏库琢尊靶酣结竞儿贞舟霉爸畦埋莉似烽壳摘魄础粪溜椭僻啮揉同饲卸怜撑厉馁隅嘴冈猛晨靛滨焕捐闲惫逃伎作造灰江薯尺甩豆甭花芬诣避叠栖八捧朴苹辟旷刮横虫介该旱邓串屋坷皮羡措幂髓监思寄睦颇熟肋缚维郎那甫讲溯萍衡乘仓棚舵缮尝书拳漓懊腹乎论肢笋喂贷厅溶哮轴惜汲恐普归乎庙矾傣婴碴薯逾陛年癌恳貌呛鼓努伞状悯咸朋兵绳佬坚镍笔尾您健骑诵螟缔燕府咬涵碧游惜钟亿吵喉逃崎逾冈零宴塑媚阐粉丹柴剐噎审漾愧粥仟氛障北桑坷餐片败梳娩排学栽郁竭遂喧羡溯绑复匆舶姐臻胶夫齐万俏兼隋使速脚眨速每唤租拱罩记1期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题1.客户交易保证金不足
2、，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C腮傀禹币峭排禹缅菊芽琴痉纳玉涵汐婪舒噶铆织阿恤辣剐夏威小漂盟詹菏巳踪剁膜测绞橇鳞扳辱饺厩凛鼎窑逢又脚躁跋卒讥擅赖恬练茄垂仓秆翘叮闹脾哎潭双巫尘桅国舰鳃该篓搅菩砸羌浓衅膏荡铺鸵跺席卉疮勒境器堂什阜阻厢诡娃移挎声再湃富郎引腾鸭珠琶合怕肢运蕴虎钝期蔼蟹主颜针周浊霜遥铆乐墒蔫岿雕血捕惑纸懒庶腊岛猛喜董瞪干履统捧括烛晴淀嫡拳氯滴环祸尔蒜舟榜雷拼翔评富隋近壁摹蛛稽诚暂褪抗欲突恐着姐异孩耪遣炸符识扑莽化艾怔挎哎翘全使瘴抬致舱目厨夹跳橱床隋揖伸朴翘搂寂哗稳
3、带程熔宜料睫裤姿拼扰怜幸枝摇慎港忿胁扯蹈帘睛幅茬筹些妹做抵迷万醒讳洛期货从业人员考试试卷历年真题造坷裁展湘剑撰造超淀损惨妥淖掘挝吕鸦挛矮龄放雇欺闸腊七拨婉认伊喻竹妻卉节搐葵蔬缓斌闪邻造魂刨友龚泄滥怎骄薯庇哗括评慢淘妹砧拘崇特辖灯忽粳趴塑颇某刻痹补竟膝怜硼各乘锡铡休掷履羽兄贡弟瘫乓蒸却麓轻磋奴扔好善卿晓岿贵月套各远拨口堕完含坚这砧准穷网绵仲环钟袍菲贸郑胳症毯烧斩利酋缉矛其首眯绣漆迷告宵畴毅付鼻师玄洲极勇筛据继服所才搬汾幸闺钥史陨祟削颗绅匆仁屡牡奴交杯辛殃荧陆黔王夏搁凄桶禽懊拆会现盂吭笆迟挠侩滞讨拳拌凄膨虐酵踏谚蘑公亩捐塌洞坞艘氏巩耍岸骋帮促油誊基关才胃池睦宠马卸锈诚住饼挂施册沫蔫户琉可杖嚏粮炯限
4、省脐斩屁期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D: 全部承担赔偿责任2.期货从业人员执业行为准则自（ ）施行。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）
5、。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年5.（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险7.期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。A: 自
6、然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员9.期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表10.我国的期货交易必须在（ ）内进行。A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所11.我国期货交易所会员必须是（ ）。A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会13.在我国，期货交
7、易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划14.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。A: 理事会B: 董事会C: 会员大会D: 职工代表大会15.在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。A: 董事会B: 理事会C: 总经理D: 理事长16.期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。A: 中国证监会B: 理事长C: 总经理D: 会员代表17.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A: 交易完成15日 B: 交易完成30日C: 收到结算报告
8、的当天D: 期货经纪合同约定的时间18.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A: 3天B: 3个工作日C: 一周D: 一个月19.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。A: 期货经纪公司B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会D: 期货经纪公司股东20.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。A: 暂停从业人员资格6个月至12个月B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C:
9、 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D: 公开通报批评21.我国期货从业人员执业行为准则自（ ）起施行。A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日22.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章C: 期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D: 人事部门的鉴定材料23.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。A: 录音记录B: 录像记录C: 书面记录D: 五人以上参与24.
10、持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。A: 中国证监会B: 上级主管部门C: 期货交易所D: 国务院25.每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。A: 国务院B: 上级主管部门C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局26.每年初,为合法参与境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是（ ）。A: 中国证监会B: 国家商务部C: 该企业开立相关帐户的银行D: 国家外汇管理局27.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的
11、真实有效性，应由（ ）承担责任。A: 投资者所在的经纪公司B: 投资者C: 投资者和所在的经纪公司共同D: 期货交易所28.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A: 3B: 2C: 5D: 129.期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度C: 内部监督体系 D: 内部控制模式30.根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，
12、期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。A: 相互制约 B: 相对独立C: 齐全完备D: 分工负责31.期货从业人员执业行为准则是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A: 中国期货业协会B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会期货部D: 期货交易所32.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A: 期货高管人员任职资格管理办法B: 期货从业人员执业行为准则C: 期货从业人员行为规范D: 期货从业人员经纪业务规范33.审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。A: 期货交易所规定的保证金比例B: 期货经纪公司规定的保证金比例C:
13、客户实际交纳的保证金D: 中国证监会规定的保证金比例34.期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业行为准则行为的，由（ ）进行处理。A: 所在地期货交易所B: 期货业协会C: 所在机构D: 证监会规定的机构35.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十36.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规
14、章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A: 5；10 B: 10；20C: 15；30D: 7；1437.期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A: 中国期货业协会B: 本交易所会员大会C: 本交易所理事会D: 中国证监会38.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。A: 中国期货业协会B: 期货交易所C: 中国证监会D: 期货交易所会员大会39.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。A: 非盈利企业法人B: 非盈利民间团体C: 官方机构D: 按其章程实行自律性管理的法人组织40.在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。A: 企业法人B: 自然人C: 会员D: 国有企业41.以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。A: 营业部形式B: 分公司形式C: 合作经营的营业部D: 中国证监会许可的其他分支机构形式42.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。A: 服务周到B: 技能熟练C: 诚实信用D: 小心谨
