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1、企业创新专利技术扩散分析方法段 伟 陈 琳（云南大学学系统工工程研究究中心，昆昆明，66500091）摘要 本本文引入入技术创创新产权权专利制制度和技技术商品品价值衡衡量体系系，通过过E.MManssfieeld技技术扩散散模型，试试图对企企业技术术创新扩扩散效益益进行初初步分析析,并提出出专利转转让或许许可的条条件。关键词 创新产产权，技技术商品品，扩散散效益1引言技术创新是是企业家家抓住市市场的潜潜在盈利利机会，以以获取商商业利益益为目标标，重新新组织生生产条件件和要素素，建立立起效能能更强、效效率更高高和费用用更低的的生产经经营系统统，从而而推出新新产品、新新生产（工工艺）方方法，开开辟
2、新市市场，获获得新的的原材料料或半成成品供给给来源或或建立企企业的新新组织，它它是包括括科技、组组织、商商业和金金融等一一系列活活动的综综合过程程。创新新扩散是是技术创创新社会会经济效效益的根根本来源源。根据据熊彼特特的“发明创新扩散”的创新新过程模模型理论论，创新新始于发发明创造造，而创创新的示示范作用用，必然然引起在在全社会会范围内内大面积积的技术术扩散，而而技术扩扩散的结结果又会会导致全全社会经经济的高高质量增增长。英英国经济济学家斯斯通曼更更善于用用数量模模型来阐阐释对技技术扩散散概念的的理解，他他认为技技术扩散散是一种种“学习”活动，对对于一项项技术创创新是否否应当在在本企业业得到应
3、应用，要要视成本本与利润润的期望望而定。美美国经济济学家JJ.C.梅特卡卡夫则认认为技术术扩散是是一种选选择过程程：既包包括企业业对于各各种不同同层次的的技术的的选择其结结果总是是使企业业倾向于于接受效效率更高高、成本本更低或或更新颖颖的先进进技术，同同时也是是顾客对对企业的的选择过过程其结果果总是那那些优先先采用创创新技术术的企业业生产出出来的品品质高、价价格低的的产品，才才能获得得顾客的的青睐。技术扩散过过程产生生的创新新外部性性问题，即即“当生产产或消费费对其他他人产生生附带的的成本或或效益时时，外部部经济效效应就发发生了；就是说说，成本本或效益益被加于于其他人人身上，而而施加这这种影响
4、响的人却却没有为为此付出出代价”（萨缪缪尔森，诺诺德豪斯斯.经济济学（第第12版版）。北北京：中中国发展展出版社社，19992）是是经济学学理论研研究的一一个重要要内容。越越来越多多的经济济学家从从不同角角度对外外部性进进行了研研究，其其中比较较著名的的学者有有庇古、奥奥尔森、科科斯、诺诺斯和一一些博弈弈论专家家，他们们分别从从“公共产产品”、“集体行行动”、“外部侵侵害”、“搭便车车”、“囚徒困困境”等理论论入手，得得到的结结论则都都认为，对对外部性性问题的的有效解解决方法法是将外外部性内内在化。通通过某种种方式将将外部收收益或成成本内含含于某种种经济关关系中，在在这种经经济关系系中私人人收
5、益率率与社会会收益率率是一致致的。通通过确定定投资与与收益相相一致的的经济关关系，改改进投资资者的收收益状况况，从而而增强经经济活动动的投资资动机。在面临知识识经济时时代的今今天，企企业技术术创新的的效益已已不仅仅仅是有形形商品的的销售利利润，而而主要是是无形知知识产品品所创造造的价值值。特别别是随着着知识产产权和技技术专利利制度的的日趋成成熟，科科技成果果的产业业化、商商品化、市市场化和和全球化化更是具具备了法法律保障障。针对对技术扩扩散问题题研究的的现状，本本文将所所要剖析析就是创创新效益益、技术术扩散和和产权专专利之间间的关系系。2技术创新新产权与与技术商商品价值值技术创新产产权（tte
6、chhnologiicall innnovvatiive prooperrty rigght，简简记为TTIPRR）是创创新主体体对技术术创新资资产所拥拥有的排排他的占占有关系系和权利利。这里里的资产产既包括括设备、厂厂房等有有形资产产，也包包括知识识类的无无形资产产。根据据世界知知识产权权组织的的定义，它它主要包包括：工工业产权权和版权权两部分分。工业业产权主主要包括括专利、商商标、制制止不正正当竞争争。其中中，专利利权是发发明创造造的技术术创新产产权的主主要特征征，也是是本文将将重点讨讨论的。正正是由于于有了技技术专利利制度的的保障，科科技成果果才能顺顺利地进进入技术术交易市市场，知知识产
7、品品才转化化为技术术商品。所谓知识产产品，它它是以知知识为基基础的，主主要依靠靠人的脑脑力劳动动生产出出来的、可可供人们们使用的的知识存存在形态态。它可可以分为为科学文文化、技技术产品品、社会会服务和和知识化化物质产产品四大大类。企企业技术术创新成成果多为为技术产产品，其其在一定定商品经经济条件件下进入入市场并并交易就就转化为为技术商商品。技技术商品品具有商商品的共共性，其其价格是是指技术术商品买买方为取取得该技技术商品品所有权权或使用用权所愿愿支付的的、技术术商品卖卖方可以以接受的的使用费费的货币币表现。技术商品的的价格受受到技术术成熟程程度、技技术生命命周期、研研制开发发成本、转转让次数数
8、和方式式、转让让方的竞竞争、技技术的法法律状态态等众多多因素的的影响及及其自身身独特性性的限制制，尚无无一个统统一的计计算公式式。技术术商品价价格的支支付方式式，国际际上目前前采用的的主要有有“一笔总总算”、“提成计计价”和“入门费费加提成成”三种。我我国经济济界和科科技界的的一些专专家和学学者对于于技术商商品价格格问题也也进行过过大量研研究工作作，提出出了劳动动价值论论、价值值工程论论、经济济效益论论和劳动动价值与与经济效效益结合合论等价价格模型型。这里里只给出出“一次总总付”（技术术专利只只转让一一次）和和价值工工程论的的理论价价格公式式。具体体形式如如下：1. 技术商品“一次总总付”计算
9、公公式： P=C+Y（2-1）式中：P为为技术商商品理论论价格；C为技术术商品研研制成本本；Y为为技术应应用新增增收益；为开发发费用分分摊系数数；为转让让效益分分成系数数.2.价值工工程论价价格模型型：价值工程是是指技术术商品的的价值（PP），功功能（FF）和成成本（CC）三者者之间存存在的下下列关系系：P= F/C。依依据这一一理论建建立的价价值工程程论技术术商品价价格模型型为：P=S（WW/T+3/DD）R（1-XX%）（2-2）式中：S为为技术商商品的市市场容量量系数(0SS0)（3-1）设：=11-e-rtt，则VV=BX/rr。从而而，（11）如果果r=0，VV=BXXT，对对于给定
10、定的成本本下降BB和X，专利利权期限限T延长长1倍，许许可费也也增加11倍；（22）当rr0时时，延长长T，VV值增大大。对于成本BB下降很很大的所所谓“大发明明”（产出出增大，价价格下降降），现现值函数数V是一一个非线线性函数数。在此此，我们们借用诺诺德豪斯斯存在着着“发明概概率函数数”的假定定。它表表示：成成本下降降值B与与发明RR&D投入入R相关关，该函函数为：B=bbRa (bb1,a11)。发发明者的的利润为为:=V-R=BX/rr-R。由利润极大大化条件件，d/dRR=0,有：BX=r，即 dB/dR=r/X这表明：发发明者通通过加强强R&DD的投入入R使发发明利润润最大，直直到R
11、增增加每11元产生生的成本本减少的的收益等等于1元元的利息息收益。专利政策制制定者总总要寻求求一个最最优专利利权期限限T，创创造社会会收益极极大化的的途径，即即：创新新者、消消费者从从创新成成本减少少中减去去所需RR&D费用用的利润润极大化化。由模模型假设设，小发发明在创创新后，价价格不变变，则在在专利权权期限TT内，将将产生一一定的社社会收益益损失（机机会成本本节约WW）；当当专利失失效后，价价格下降降，这部部分损失失立即消消失，发发明者的的收益（许许可费）将将转化为为消费者者盈余WW。以上上这两部部分的和和就是小小发明创创新者的的社会总总收益。即即W+W=BX/rr+B（X-X）（1-）/2r对上述社会会收益极极大化，并并以创新新者的利利润极大大化限定定为条件件，得拉拉格朗日日方程：W=W+WW-R+（BX-r） 对，R求求偏导数数，得：=(EEpB+11)/EpB(11+/2)+1 （其中中，=（1-）/）T=-(11/r)In(1-)（3-2）式中：Epp为需求求价格弹弹性；为测度度发明概概率函数数的曲度度；为相对对于R&D投入入的产出出弹性。4 E.M
