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1、努力构建廉政风险防备体系近年来,在省行党委、纪委的领导下,我们按照总行有关工作部署，根据“忠诚事业、埋头苦干、严细管理”的特色管理文化的内在规定,坚持环绕中心，服务大局,从创新工作机制入手,夯实推动廉政风险防备体系建设,有力地保障了全行各项工作的稳健发展。截至7月末,各项贷款余额亿元,不良贷款的清收超额完毕总行下达的全年任务,实现账面利润亿元,各项业务指标均创历史新高,全行持续三年实现案件防控“四无”目的。现将有关工作状况报告如下:一、立足超前防控，履行廉政风险全面管理按照中纪委有关“积极推动廉政风险防备机制建设”和总行的有关规定,针对我行业务发展不同步期、不同阶段对廉政风险防控的特点，环绕监
2、督和制约权力运营，全面梳理和排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面也许引起廉政风险的问题,通过评估风险级别、加强风险预警、制定防控措施、强化监督检查,对廉政风险防控进行科学化、系统化和规范化管理。(一)全面排查岗位廉政风险点。根据部门职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点，使廉政风险防控措施的制定有的放矢。一是进一步教育发动。我们注重正面教育与树立典型相结合，岗位廉政教育与警示教育相结合,主题教育与加强廉政文化建设相结合，提高干部员工加强廉政风险防控的自觉性和参与性。二是梳理职责流程。按照以质问权、权责一致的规定,全面系统地梳理和拟定岗位职责,摸清权责底数，为搞好风险排查做好前
3、期准备。三是查找风险点。以专业条线为主,制作工作运营流程廉政风险提示图,重点环绕权、钱、人等方面,对每个单位、每个内设部门、每个岗位的职责定位、工作权限和工作流程认真排查风险点，营造了人人查找风险、公开风险、防控风险的氛围。全辖17个市分行、112个支行共排查岗位廉政风险点900余个，制定防控措施1余条。四是划分廉政风险级别。根据权力大小、与客户关系密切限度及风险发生概率的高下，将风险级别划分为A、B、C三级，实行廉政风险级别管理。(二)认真制定廉政风险防控措施。针对排查出来的廉政风险,从单位、内设部门、岗位三个层面，提出防控廉政风险的具体措施和措施，建立以岗位为点、程序为线、制度为面互相衔接
4、的廉政风险防控机制。一是抓好前期避免。注重从加强党性修养、思想道德建设和制度执行层面积极做好防备,建立制度、教育、监督、家庭“四道防线”,从源头上消除也许发生不廉洁问题的隐患。完善办事公开机制和廉政承诺制,积极接受群众和社会的监督。结合实际,规范工作流程，以健全的制度和科学制衡的运营机制,构建防控屏障。二是实行中期监控。重要通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式,对干部员工的平常行为、制度贯彻、权力运营进行动态监控，及时发现和解决苗头性、倾向性问题。三是严格后期处置。通过警示提示、诫免纠错、责令整治和组织解决等手段，对存在风险体现的个人进行告诫或责任追究,避免操作风险演变成道德风险,遏止苗
5、头性、倾向性问题滋生为腐败行为。(三)全面构建廉政风险动态监控机制。在全面排查岗位廉政风险点、超前化解潜在风险的基本上，适时进行廉政风险预警。一是定期测算“廉洁指数”。设立领导干部“廉洁指数”评价体系,将领导干部在廉洁方面的多种体现量化为具体分值，定期测算,动态管理。对低于一定数值的,及时进行廉政谈话、提示告诫，帮其查找因素,提出整治规定,并将“廉洁指数”与绩效考核、年度评先评优挂钩。二是实行廉政风险三级预警。针对员工在行使权力、履行职责过程中发生的不廉洁问题,按问题的性质、影响限度,向所在单位分别下发“红、橙、黄”三级预警警示，实行差别化管理。三是加强检查督导。纪检监察部门按照分级预警、分级
6、管理的原则,及时检查督促存在风险防控单薄环节的单位，采用有效措施,控制和化解廉政风险。工作中,我们坚持突出重点与整体推动相统一,注重多层次、全方位铺开，把廉政风险防控管理延伸到每个部门、岗位和个人,渗入到全行工作的每个角落,通过梳理维护“毛细血管”,使“积极脉”更加健康而富有活力。在监督检查、考核评估、纠错整治和责任追究的廉政风险目的管理模式下，达到全面覆盖、全面渗入、全面结合、全面防控,初步摸索了超前避免、全程监管、预警防控、考核修正廉政风险防控管理良性循环的路子，把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程,建立起既互相制约又互相协调的长效管理机制,做到了业务向前发展,廉政建设同步前移。二、突出
7、核心环节，实行廉政监督重点管理支行行长、客户经理在农发行主体管理和主体业务中处在核心环节,也是容易滋生违规和腐败的重点部位，这两个部位一旦浮现问题，导致的危害是极其严重的。为了增强监督的针对性、实效性，使监督的重心、关口前移,从源头上避免案件风险隐患的发生，我行制定了支行行长监督措施和客户经理监督措施,对支行行长和客户经理实行重点监督管理。支行行长监督措施涉及对支行行长管理工作、业务工作、廉洁从业、经济行为和社会交往等五个方面28项监督内容；客户经理监督措施涉及对客户经理业务操作、廉洁从业、社会交往等三个方面16项监督内容。“两个监督措施”的实行由各级行纪委、监察室负责组织,实行条块结合,信息
8、共享，齐抓共管。在监督检查过程中，我们坚持平常检查与专项检查、现场检查与非现场检查、行内监督与走访公司相结合。二级分行和支行定期进行专项分析，支行行长和客户经理定期述廉。二级分行对支行巡逻走访每年不少于2次,与基层行员工直接对话，动态收集群众反映,向有关部门和客户发放征求意见表、行风评议表、召开银企座谈会,拓展监督渠道,充足发挥来自各方面监督的作用。根据对支行行长、客户经理工作状况和行为掌握的状况，填制对支行行长、客户经理巡逻走访和行为分析登记表，发现不良倾向,采用诫勉谈话等形式提示纠改。发现风险问题,及时上报并迅速采用相应措施,予以防控和化解。潍坊市分行规定每位支行行长、客户经理每季向市分行
9、纪委报送一份廉政报告，报告内容涉及执行制度状况、业务开展状况、廉洁从业状况、工作中存在的问题和整治措施,以监督促履职,以履职强管理，以管理防风险，为强化“双基”管理赋予了新的内容。泰安市分行将监督内容细化分解为组织管理、廉洁从政、业务开展、财经纪律、经济行为和社会交往等六个方面、46个细化项目，按照部门职责,实行“重点盯防”和“区域联防”相结合的措施，形成每一种监督项目有主管部门负责,一种关联部门辅助监督，各部门既有侧重又有配合和再监督的工作格局，保证了“两个监督措施”行得通、管得住、用得好。我行通过履行“两个监督措施”，实现了监督工作的“三个延伸”：一是由行内延伸到公司，二是由八小时之内延伸
10、到八小时之外,三是由“工作圈”延伸到“社交圈”、“生活圈”,把监督触角延伸到支行行长和客户经理业务工作的各个环节,增强了监督的辐射力和影响力,有效防备了各类违规违纪问题的发生。通过重点监督,对支行行长和客户经理实行周期性警示提示，增进了她们的党性修养和作风养成，提高了廉洁意识、责任意识和避免意识,使她们对接受组织和她人的监督上升为政治上的苏醒和自觉，既有助于她们的健康成长,又有助于保护和调动基层行领导干部和员工的积极性。三、依托科技手段，实现廉政目的动态管理去年以来，我们积极摸索科技手段在反腐倡廉工作中的支撑作用，研发了“纪检监察综合管理系统”。通过全方位、动态化、信息化管理,对各项工作目的实
11、行动态即时管理，提高了监督管理效率，增强了各项管理工作的透明度,强化了对一线人员的监督力度，有效地提高了全行的内控和案防能力。(一）通过廉政管理子系统，实现对全行管理人员购车、购房、子女就业等廉政状况的动态分析。省行可以直接查询全行处级管理人员的廉政档案,二级分行可以直接查询所属科级管理人员的廉政档案，实现了“下管一级、监管两级”的管理规定。同步,以非现场方式随时检查辖内各单位廉政建设工作的具体状况,便于集中时间和精力进行重点督导,增进工作平衡开展。（二)通过合规管理子系统,把违规状况辨别为轻微、较重、严重三个级别，细化了365种轻微违规情形、100种较重违规情形以及案件类严重违规情形。根据风
12、险隐患严重限度设立分值,按合计扣分的成果，划分为7个警示级别，对违章操作明确了扣分值,根据各类检查发现的问题,对基层员工操作风险即时记录、综合分析和动态管理，较好地解决了基层员工违规操作屡查屡犯的问题。（三)通过基本管理子系统,增强了对权力运营的刚性控制，提高了管理信息的透明度。省、市、县三级行可以随时理解掌握辖内每个单位和每个员工的有关状况，每个员工可随时查询本人违规记录、风险警示等具体信息,强化了廉政监督，提高了工作的针对性、时效性。纪检监察综合管理系统的运营，使我行的纪检监察工作实现了平常工作网上运营，执行效率网上监督,执行效果网上体现,形成了流程规范化、避免常态化、监督动态化、处置一体
13、化的综合管理平台,使各项管理工作的质量和效率上了新的层次。四、完善考核机制,加强廉政制度执行管理我行以提高制度执行力为主线,以基层行为重点,以提高管理层及员工的风险防备意识为抓手,建立科学的考核机制，明确考核重点、拓展参与渠道、创新推动机制、完善评价体系,增进了党风廉政建设责任制的有效贯彻。（一)明确指向性,考核主体“三突出”。一是突出对各级行领导班子的考核。重点考核领导班子履行“一岗双责”、严格执行廉政准则、加强惩防体系建设等状况。二是突出对重要负责人考核。强化“一把手”责任，设立贯彻党风廉政建设任务、执行党内监督制度、解决接待群众信访、查处违纪违法案件、支持纪委履行职责、遵守廉洁自律规定等
14、考核指标,同步加强对“一把手”“三管”状况(管好自己,管好配偶、子女和身边工作人员，管好本单位的党风廉政建设）的检查考核。三是突出对条线管理的考核。年初,我们根据总行纪委、监察室的工作部署,结合实际，拟定全年工作方案，对每项工作明确具体内容、质量原则、时间规定和负责人员,并做到全省三级行层层衔接，有序结合。根据各行工作进度和完毕质量状况,每个季度进行分析点评，并量化点评成果，累积纳入年终专业考核，使全辖纪检监察条线对全年工作始终有明确目的，始终有具体措施，始终有明晰原则,始终保持了饱满的工作热情。(二)保持常态性,考核方式“三结合”。一是与阶段性检查考核相结合。每年第四季度,纪委与组织部联合对
15、全辖1个二级分行,二级分行对所属支行进行全面检查考核。纪检监察部门每半年对各行贯彻党风廉政建设责任制状况进行抽查，发现问题及时督促整治。二是与专项检查考核相结合。通过组织开展廉政执法监察、效能监察、民主评议行风,银企共建状况检查等专项活动，为综合考核提供根据。三是与督查二级分行领导班子分片包干状况相结合。根据省行党委的安排,我们积极参与对二级分行领导班子成员分片包干状况的督查,结合各类检查督导活动,对二级分行领导班子成员包干的支行进行抽查，为省行党委考察使用干部提供根据，同步协助基层行解决实际问题,努力做到建好一种,带动一片。(三)体现客观性,考核内容“三纳入”。一是将述职述廉状况纳入考核范畴
16、。在年终集中考核时，组织召开领导班子和班子成员述职述廉大会，既要报告遵守廉洁自律规定状况,又要报告如何抓好职责范畴内的党风廉政建设工作,自觉接受群众的监督和评议。二是将群众评议状况纳入考核范畴。通过民主测评,班子成员、中层干部个别座谈,征求员工意见、民主评议行风等方式，广开言路，认真听取行内外的意见。三是将各级行领导班子成员考核成果纳入年度绩效考核评估,作为提拔任用和评先选优的参照根据。我行在反腐倡廉建设中虽然做了某些摸索和实践，但与总行的规定尚有差距,与兄弟行相比尚有许多局限性。在此后的工作中，我们将进一步加大反腐倡廉工作力度，求实创新，开拓进取，不断提高廉政风险防控管理水平，为保障全行各项工作稳健发展奉献力量!
