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1、2023年证券登记及服务合同（4份范本） 书目 第1篇证券登记及服务 第2篇证券登记及服务协议合同 第3篇证券登记及服务合同书 第4篇证券登记及服务合同 证券登记及服务 甲方名称：_ 乙方名称：中国xx公司_分公司 第一章总则 1甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是依据证券法成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、同等、诚恳信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。 2乙方供应的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询
2、、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。 3甲方应当向乙方出具授权托付书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的全部证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。 4董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生改变，甲方应在改变之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未刚好通知乙方有关指定联络人变更状况而造成的损失，由甲方担当。 其次章双方的权利和义务 1甲方有权按规定享有乙方供应的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文
3、件，并按乙方规定的_项目和_标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇_标准调整，按调整后的标准执行。 2甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、精确、合法，并为此担当相关责任。 3甲方确认乙方从证券交易所获得的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。 4乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或供应服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予供应证券登记及相关服务。 5乙方应按规定依据甲方有效送达的证券数据和相关
4、资料进行证券登记和供应相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的精确性、完整性。 6除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方供应有关甲方的登记数据资料。 第三章违约责任和争议的解决 1甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。 2甲方未按乙方规定运用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应担当相应责任。 3因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决： （1）甲乙双方协商解决； （2）提请证券监督管理机关调解； （3
5、）由_机构_解决； （4）向法院提起诉讼； （5）其他合法的方式。 4争议的_机构为乙方所在地_机构。 5在争议解决过程中，除双方有争议的部格外，本协议应接着履行。 第四章协议生效及其他 1因地震、台风、水灾、火灾、斗争及其他不行抗力因素或乙方不行预料或无法限制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不担当责任。 2甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。 3本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。 4本协议自甲乙双方签字盖章之日起
6、生效，至甲方办理退出登记手续后终止。 5本协议一式_份，双方各执_份，具有同等法律效力。 甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_ 法定代表人法定代表人 或授权代表（签字）：_或授权代表（签字）：_ 签署日期：_签署日期：_ 附件 1深圳证券市场存管登记业务_一览表 向发行人收取： _项目 _标准 新股始发和增发登记费 国家股、国有法人股 社会法人股 面值1 内部职工股 面值1 流通股 面值3 配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、社会法人股 内部职工股、高管股 面值3 流通股 面值3 红股（含转增股份）、派息登记费非流通股（国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股） （红股面值
7、总额+现金股利总额）_1 流通股 （红股面值总额现金股利总额） 股东服务月费 月费： 流通股：面值1亿元以下（含）02，每超过1000万元流通股本加收1500元 说明：如遇_标准调整，按调整后的执行。2证券登记及服务协议补充协议 甲方名称： 乙方名称：中国xx公司_分公司 依据关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导看法、关于执行的补充规定等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为证券登记及服务协议的补充协议。 第一条假如甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方接着托付中国xx公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份
8、暂停上市期间与中国xx公司签订股份登记服务协议书，托付其办理代办股份转让系统登记托管事宜。 其次条甲方未与中国xx公司签订股份登记服务协议书的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜根据中国xx公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规定办理，中国xx公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。 第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。 第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份
9、在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。 第五条本补充协议与证券登记及服务协议不一样的，以本补充协议为准。 第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。 第七条本协议一式_份，甲方、乙方各执_份，具有同等法律效力。 甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_ 法定代表人法定代表人 或授权代表（签字）：_或授权代表（签字）：_ 签署日期：_签署日期：_ 3关于终止为_股份有限公司供应证券交易所市场登记服务的公告（样本） 因_股份有限公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自_年_月_日起终止为其供应证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起
10、终止。 我公司依据有关规定已将相应的证券登记数据移交给_股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构_证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管状况、股本结构清单等。 原由证券公司受理的_股份有限公司的流通股司法帮助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当刚好将相关数据及书面材料移交_股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司担当。 特此公告。 中国xx公司_分公司 签订日期：_年_月_日 4关于终止为_股份有限公司供应证券交易所市场登记服务的通知 _股份有限公司： 因贵公司已在上海
11、（深圳）证券交易所终止上市，我公司自_年_月_日起终止为贵公司供应证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海（深圳）证券交易所终止上市后，中国xx公司接着为贵公司供应代办股份转让系统的登记服务。 我公司依据与贵公司签订的补充协议，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管状况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构_证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登
12、记托管事宜。 贵公司尚欠我公司股东服务月费_元，请于_年_月_日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。 特此通知。 中国xx有限责任公司_分公司 证券登记及服务协议合同 2023证券登记及服务协议甲方名称：_ 乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司_分公司 第一章总则 甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是依据证券法成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、同等、诚恳信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。 乙方供应的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。 甲方应当向乙方出具授权托付书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的全部证券登记业务及其他相关事宜;在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。 董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生改变，甲方应在改变之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未刚好通知乙方有关指定联络人变更状况而造成的损失，由甲方担当。 其次章双方的权利和义务 甲方有权按规定享有乙方供应的证券登记及相应服务。甲方在
