《2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）第125期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）第125期（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）1. 多选题期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚（）。问题1选项A.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役B.单位犯该罪的，对单位判处罚金C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D.自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金【答案】A;B;D【解析】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、
2、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役（C选项错误）。正确答案选ABD，C选项错误。2. 多选题对于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法正确的是（）。问题1选项A.以蓝筹股指数为标的B.可以进行公开竞价交易C.可以实现分散化
3、投资D.可以随时申购与赎回【答案】B;C;D【解析】ETF既有以大盘指数为标的的产品，也有以相对窄盘为标的资产的产品，即不只是以蓝筹股指数为标的（A选项错误）；投资者借助ETF可以投资于某些分散化的一揽子股票；ETF可以在交易所像买卖股票那样进行交易，也可以作为开放型基金，随时申购与赎回。故本题答案选BCD。3. 单选题根据期货交易所管理办法，下列关于期货交易所总经理的表述正确的是（）。问题1选项A.总经理由中国证监会提名B.期货交易所应设总经理1人，副总经理2人C.总经理每届任期2年D.总经理连任不得超过两届【答案】D【解析】期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监
4、会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。正确答案选D。4. 不定项选择题3月份某贸易商以5500元/吨的价格从国外进口一批白糖，同时以5700元/吨的价格卖出7月份白糖期货合约进行套期保值，至5月中旬，该贸易商与食品厂协商以7月份白糖期货价格为基准价，以低于期货价格100元/吨的价格交易白糖、6月10日食品厂实施点价，以5450元/吨的期货价格作为基准价，进行实物交收，同时该贸易商立即按该期货价格将合约对冲平仓，此时白糖现货价格为5300元/吨，关于该贸易商的套期保值操作，描述正确的是（）。（不计算手续费等费用）问题1选项A.与食品厂实物交收的价格为5700元/吨B.套期保值结束时基差为
5、150元/吨C.基差走强50元/吨，期货市场亏损200元/吨D.通过套期保值，白糖的售价相当于5600元/吨【答案】D【解析】与食品厂实物交收的价格为5450-100=5350元/吨。A错误套期保值结束时基差为-100元/吨。（5350-5450=-100元/吨）B错误建仓时基差=5500-5700=-200元/吨，基差走强100元/吨；期货市场盈利5700-5450=250元/吨。C错误通过套期保值，白糖的售价相当于5350+250=5600元/吨。故本题答案选D。5. 多选题根据期货公司监督管理办法，期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会官网查询其从业人员资格证书等资料。问题1选
6、项A.中国证监会指定报刊或媒体B.本公司网站C.营业场所D.期货交易所网站【答案】B;C【解析】期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站査询。正确答案选BC，注意题干是期货公司提示客户查询相关资料，并不涉及证监会和期货交易所。6. 单选题根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。问题1选项A.可以B.暂缓C.拒绝D.应当【答案】A【解析】经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动
7、要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务（A选项正确）。正确答案选A，BCD选项错误。7. 单选题期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。问题1选项A.客户B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.会员【答案】D【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。D选项正确，ABC选项错误。期货保证金安全存管监控机构是依法
8、对期货保证金安全存管实施监控的机构。8. 多选题经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（）。问题1选项A.专业投资者投资实力B.专业投资者投资经历C.专业投资者获利能力D.专业投资者的业务资格【答案】A;B;D【解析】经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。正确答案选ABD，C选项错误，经营机构对专业投资者进行细化分类和管理是不包括其获利能力的。9. 不定项选择题某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为2800万元，净资产为1亿元，风险资本准备为5000万元，负债为3000万元，该公司风险监管指标符合标准的是（）。问题1选
9、项A.净资本/风险资本准备B.负债/净资产C.净资本D.净资本/净资产【答案】B;D【解析】期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100；（三）净资本与净资产的比例不得低于20；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100；（五）负债与净资产的比例不得高于150；（六）规定的最低限额结算准备金要求。A选项净资本/风险资本准备=56%，B选项负债/净资产=30%，C选项净资本=2800万元，D选项净资本/净资产=28%。故正确答案选BD，AC选项不符合标准。10. 多选
10、题下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的有（）。问题1选项A.符合规定的最低限额结算准备金要求B.流动资产与流动负债的比例不得高于100%C.净资本不得低于人民币1500万元D.净资本与净资产的比例下得低于20%【答案】A;B;D【解析】期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:（一）净资本不得低于人民币3000万元；C选项错误（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；D选项正确（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；C选项正确（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。A选项正确故本题答案
11、选ABD，C选项错误。11. 不定项选择题某期货公司财务部工作人员任某用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用保证金的刑事责任表述，正确的是（）。问题1选项A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】B【解析】中华人民共和国刑法（节录）“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上
12、的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。”本题正确答案选B，ACD的描述是错误的，任某的行为构成犯罪，虽然归还了保证金但是也要承担责任。12. 单选题根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送（）。问题1选项A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C【解析】期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送中国期货保证金监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。中国期货保证金监控中心是在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人，负责客户开户管理的具体实施工作。正确答案选
13、C，ABD选项错误。13. 不定项选择题某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。问题1选项A.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息B.不同客户之间存在利益冲突的，应当道循公平对待的原则予以处理C.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项D.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险。可以就市场行情做出确定性的判定【答案】A;B;C【解析】期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期
14、货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。正确答案选ABC，D选项错误，不可以作出确定性的判断。14. 单选题根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。问题1选项A.未按期报送风险监管报表的B.风险监管指标达到预警标准的C.风险监管指标不符合规定标准的D.报送的风险监管报表有虚假记载的【答案】C【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规
