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1、论我国基于FDI自主创新能力的提升摘要：尽管跨国公司的技术转让和技术溢出效应付我国技术进步产生了踊跃作用，可是，由于跨国公司逐利性的本质、技术转让和技术溢出的局限性和我国自主创新动力和能力的不足，我国技术创新能力亟待进一步提高。从技术输出方和输入方两个层面切入分析我国基于FDI自主创新能力没有取得应有提升的缘故，并就如何进一步发挥FDI的踊跃效应，抑制其消极效应，加速我国自主技术创新能力的培育和提升，提出了一些计谋建议。关键词：外商直接投资；技术转移；技术溢出；自主创新1从技术输出方分析缘故作为国际技术交流的载体，跨国公司已经成为东道国取得先进技术的重要渠道。跨国公司技术转移要紧通过技术转让和
2、技术溢出两种途径实现。但是，跨国公司对外投资的全然动机是追求利润。技术转移的先进程度要紧基于市场竞争状况，那个地址的市场竞争不单单是外资企业与内资企业的竞争，更多地表现为跨国公司之间的竞争。中国市场国际化和国内竞争国际化，使得跨国公司必需向中国转移新技术。可是，以下几种情形会弱化FDI对我国技术进步的增进作用。(1) 引进技术的先进性。经济进展相对掉队的国家存在“后发优势”是进展经济学中一个取得普遍共识的重要观点。而引进先进技术是经济落后国家发挥“后发优势”的重要渠道。但是，在我国，跨国公司技术转让的水平很多仍然偏低，而且以生产设备等硬件技术为主。即便在利用外资中获益匪浅的汽车、电子等行业，跨
3、国公司对高端技术和核心技术也进行了封锁。因此，很多核心技术是难以买到。(2) 跨国公司技术转移的方式。关于产品的关键技术或核心技术，跨国公司一样采纳内部化转移的方式。技术转移要紧在跨国公司母子公司内部进行，这种方式决定了部份本地或国内的厂商无法融入跨国公司子公司的技术体系当中，技术的溢出受到了必然的局限。进入21世纪后，跨国公司业务外包的现象大量增加。业务外包尽管是和内部化方向相反的行为进程，但它们都是依照利润最大化原那么，在不同的约束条件下所进行的战略选择。当市场的不完全程度很高，通过外部市场的交易本钱专门大，即内部化收益很高时，企业便选择市场内部化进行技术转移。当市场发育比较完善，内部化优
4、势较低时，专门是有些产品所包括的技术已经相当复杂，一家企业只要把握产品技术系统中的某种核心技术，其他企业便无法进行复制，企业只要把产品生产环节中的某一部份把握在自己手中，便不用担忧自己在该种产品生产中拥有的垄断优势。因此，生产环节的可分割性和产品技术的“黑匣子化”为跨国公司把业务更多地外包提供了可能。可见，跨国公司的业务外包和技术内部化转移一样，也是把核心技术把握在自己手中。(3) 技术的“挤出”效应。部份行业由于跨国公司进入后造成部份内资企业的市场萎缩，使我国一些本已具有必然创新能力的产业面临着人材流失和技术主导权失控的窘境，可能迫使中国企业舍弃已有必然基础的技术开发能力，转而依托跨国公司提
5、供的技术，形成对跨国公司的技术依托，因此在必然程度上抑制了内资企业的研发活动和创新能力的提高，产生了技术“挤出”效应。(4) 跨国公司技术溢出的局限性。之外商投资企业为载体的先进技术和治理模式，通过量种方式对我国产生技术溢出效应，包括人力资本外溢效应、示范效应、竞争效应、合作效应、技术应用效应、市场开拓效应，使技术和治理等从外商投资企业向我国本土企业扩散，推动了我国产业技术水平和创新能力的提高。但是，跨国公司技术内部化转移方式、投资方式由中外合伙经营方式转向独资经营方式等也抑制了技术的溢出效应。(5) 从技术同意方分析缘故利用外资是东道国取得外部技术资源的一个重要途径。但是，东道国可否从技术转
6、让和技术外溢中内生技术创新能力，那么还取决于经济主体技术创新的动力与能力。从我国现有情形看，由于技术创新的动力和能力都相对较弱，因此基于FDI的自主技术创新能力没有取得应有的提升，在某种程度上，由于对FDI技术依托性，经济主体自主创新能力反而弱化了。具体来讲：(1) 经济主体自主创新的动力不足。经济主体自主创新的动力不足，要紧表此刻三个方面：企业尚未成为技术创新的主体，自主创新能力提高缓慢。从本钱和收益来讲，由于跨国公司转移技术的相对先进性，我国对知识产权爱惜的完善程度尚待进一步改良，故对微观主体来讲，与自主创新相较，技术引进、仿照的预期本钱较低，预期收益较高，因此企业(专门是中小企业)自主创
7、新的动力就弱化了。一样来讲，技术创新的动力要紧来自利益的驱动和竞争的压力，而市场机制越健全，其竞争压力的传导机制越完善，因此经济主体进行技术创新的动力就越大。(2) 研发基础薄弱，消化吸收创新能力不足。我国是一个经济进展水平不高的进展中国家，国家财政中能够用于技术研发的支出有限。尽管最近几年来政府加大了对技术创新的支持力度，可是，与发达国家相较，中国的R&D经费支出仍是偏低在要紧依托技术创新才能进展的高技术产业，我国与要紧发达国家的研发投人强度存在明显的差距。中国R&D经费资源不足，严峻地制约着中国技术创新能力提升。同时，我国企业重引进，轻消化吸收。(3) 计谋建议综上所述，尽管跨国公
8、司的技术转让和技术溢出效应付我国技术进步产生了踊跃的作用，可是，由于跨国公司逐利性的本质和技术转让和技术溢出的局限性，关键领域的核心技术是难以买到的。而不把握核心技术，不具有壮大的自主创新能力，就难以在国际竞争中把握机缘，乃至可能丧失进展的主动权。因此，我国一方面应继续改善投资环境，不断提高利用外资的质量，以取得更多的“后发优势”；另一方面，政府应完善引导、鼓舞企业进行科研投入的政策，踊跃调动社会力量，多层次、多渠道地增加科技投入，提高自主研发能力。具体来讲：(1) 跨国公司已经成为东道国取得先进技术的重要渠道，也是进展中国家发挥后发优势的要紧途径。充分利用外部资源增强自主创新能力，关键在于企
9、业要处置好引进与创新的关系。引进技术，不仅是为了形成生产能力，而且要通过对引进技术的消化吸收，增进自主创新能力的形成。政府可通过政策方法(例如，采取税收、政府采购等优惠政策)、价钱杠杆的作用，鼓舞企业利用国外先进技术资源，开发自主知识产权的技术，提高自主创新能力。(2) 加速培育技术创新主体，增强企业的自主创新能力。一是要进一步深化国有、集体企业改革。使企业真正成为投资主体、风险主体和利益主体。二是通过市场推动和政策引导，促使企业加大对技术创新和研究与开发的投入力度，慢慢形成适应市场竞争要求和企业进展需要的企业研发中心及其有效运行机制。三是产学研结合模式必需以企业为主，提高科研功效转化为生产力
10、的能力。四是鼓舞企业成立和进展各类形式的创新战略同盟，以大力推动应用基础性、行业共性、战略性技术的研发。(3) 增强企业科技人材队伍的建设，实施以人为本的治理机制。一是要成立和完善竞争择优的人材选拔机制。二是要成立和完善开放灵活的人材流动机制。三是要成立和完善与人材奉献相适应的人材鼓励机制。通过量种形式在全社会营造尊重知识、尊重人材的气氛，吸引高素养人材以多种形式为我国技术进步效劳。(4) 知识产权制度在爱惜创新者利益和踊跃性的同时，增进技术合理、有偿地扩散，是增进我国自主创新能力提升的重要制度安排。因此，我国应进一步健全制造、爱惜、利用知识产权的制度和市场环境，加大执法力度，提高执法效率。同时，市场竞争是企业提升技术创新能力的原动力，因此进一步加速市场化取向的改革对我国自主创新能力的培育是相当重要的。
