证券公司柜台年终总结

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1、百度文库让每个人平等地提升自我证券公司柜台年终总结证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品, 是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证，大 家不妨来看看小编推送的证券公司柜台年终总结，希望给大 家带来帮助！证券公司柜台年终总结【一】XXXX年是不寻常的一年，这一年，大学毕业后，我来到了中银国际，凭借着我对 证券行业的热爱，以及对证券知识的渴望，我顺利通过了证 券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参加工作已有 3个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下， 我对公司的具体运作流程，公司的规章制度有了一定的了解, 对前台以及电话回访业务有了一定的认识和掌握。虽然来公 司时

2、间不长，但在这3个月的时间里，我学会很多，收获很 多，现将我的工作总结如下：一、思想品德及自身素质方面刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公司 3个多月的学习和多方同事的帮助下，思想上有一定的提高。 本人能够按照公司的要求按时上下班，不迟到不早退，要求 加班的时候能够准时到岗，充分利用工作时间，有效地完成 公司分配的任务。在认真工作的同时，本人也努力提升自身的素质，不断 提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自 身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的 原则，不断提升自己，超越自己。多学习，学习先进的证券 业务理论，学习同事的宝贵工作经验，学习专业知识。多琢 磨

3、，学习到的业务知识反复的琢磨，实际业务中，遇到难点 尽可能运用自己的业务知识解决，如有超越自己知识范围不 能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素质的基本 途径，对于自己工作中的成功或失败要及时反思和总结，不 断为自己今后的工作积累经验。二、工作能力及相关业务方面通过3个多月的学习及实践，我对公司的工作流程有了 一定的了解，对各个岗位业务有一定的认识。本人主要负责 电话回访的业务。工作上，我本着积极努力，扎实肯干，求 真务实的精神，把电话回访工作做到最好，做到最细。电话 回访:主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办 理开户手续，开户资料的填写是否真实完整，客户对客户经 理的权限揭示

4、书的内容是否了解，客户对客户经理以及营业 部服务人员的日常服务是否满意，客户的交易账户平时是否 都由客户自己亲自操作和管理等做回访工作，并填写电话回 访单子；对老客户提出的问题给予解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同事的帮助下，我对前台的各项业务也 有所掌握，现就这几个月来工作中的主要成绩作如下总结：电话回访业务：进入年终第四季度，随着开户量的增加， 电话回访业务也进入年度最繁忙阶段。在新开户电话回访中, 话务量累计达到1599个，重要通知类回访113个，定期回 访758个。在众多电话回访中，本人本着诚恳待人的态度为 客户解答问题，没有一次受到过客户投诉。这也就表示，这 三个月来，我和同

5、事的辛勤工作换来的是客户的满意以及肯前台业务：为了更好的了解公司，更有效地工作，在工 作之余到前台学习相关业务。在学习前台具体岗位业务前，先要熟悉各项开户及特殊 业务资料。各项资料可以说是所有业务中最基础的，也是最 容易掌握的，是所有业务的铺垫。只有掌握好各项业务相应的资料才能 准确而有效的为客户提供资料，办理业务。1、开户岗业务：主要为新客户开立资金账户，开立证 券账户；为转户开立资金账户。在客户丢失股东卡的情况下 想要办业务时，为客户补办股东卡。在客户转户时，发现客 户股东账户被冻结，为客户办理激活业务。每天在结束当天业务后，负责把当天每个开户资料通过扫描形成电子档案传 送给中登以及总部。

6、2、复核岗业务：对开户业务以及特殊业务审核后给予 复核，负责每天闭市后把做完的业务归档。3、特殊业务岗业务：主要针对客户办理修改密码、撤 销资金账户、撤销指定标志、转托管、换行、创业板进行相 应操作业务。对股票下跌到三板的客户进行三板业务。对于 客户长时间没有到营业部更新资料的给予补资料业务，身份 证升位，变更身份证有效期等。客户亲属有逝世的，客户携 带有效证明文件来办理继承业务的，给予相应的继承业务操 作。积极配合IT部门做好系统测试工作。三、工作中存在的不足1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百 分百的满意，放心。2、工作态度上还认识的不够深刻，工作积极性有待于 提高。3、业务方

7、面仍有不熟练的地方，还需要自己多记多练。4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的答案。5、服务意识需要加强，对客户咨询的问题应耐心给予 解答。三个月的时间是短暂的，在公司领导的关怀和同事 的关心帮助下我受益匪浅。作为一个新人，我怀着一份积极 的态度面对工作的压力，乐观的去解决工作中出现的问题， 享受工作带给我的乐趣。即使知道今后的工作上还会有更多 的困难更大的压力，但我会保持一分良好的心态积极去面对。XXXX年，我会积极努力的学习其他岗位的业务，对公司 的整体流程有一个全面系统的熟悉。按时完成公司领导分配 的任务，替领导分忧解愁，做领导的好助手。关心同事

8、，尊 敬领导。在不断前进的道路上，为公司的无限发展而奋斗不 息。证券公司柜台年终总结【二】回顾过去的xx年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这一年来 的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环 境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志 比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提 高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新 的增强。现将近一年来的工作总结如下：一、加强学习，提升素质进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合 素质，还存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员 考试，必须进一步加强学习，提高综合素质。一年来，我时 时不忘

9、抓紧学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全 体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策 、法律法规、 相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。第二，加强 业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时 的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自 己的知识充电，提升自己的知识应用能力。第三，加强修养 学习。在平时的生活中我牢记细节决定成败这句化的 深刻道理，时时、处处，向领导 、向同事学习为人处事 的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学 起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点 点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作 。二、积极上进，踏实工作自进入

10、公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根 据公司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之 前忙碌于证券公司柜台年终总结【学习之类或者是学习不够 之类】到11月才取得证券从业资格证。基金任务完成情况 不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到 现在，一共开户25个，客户总资产18万。在领导安排其他 工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的 业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台辅助工 作，复印、扫描等等。三、正视问题，继续努力通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同 时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素 质也得到了一定提升。同时，我

11、也认识到自身还存在许多不 足和问题：一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11 月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业 务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还 需要非常大的提高。在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导 学，向同事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公 司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证 券从业者。证券公司柜台年终总结【三】在柜台实习的时间尽管短暂，但是却让我学到了很多东西，这对我今后的工作将 有很大的帮助。下面我把我在柜台实习的情况及收获，感悟 整理成文。不光是为了完

12、成工作任务，更重要的是为了总结 经验与不足，为做好今后的工作奠定基础。在整个实习期间，我了解到证券柜台业务包括开立股东 账户，资金账户，办理各种委托方式，银证联网，查询，交 割单打印，对帐单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训 练，以及柜台员工的耐心帮助下，我已经可以熟练的进行开 户全部流程业务的基本操作，对于转户，销户，客户普通 信息修改，客户特殊信息修改以及创业板，基金，权证交 易的开通也都有所了解。这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助，只有熟 悉这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户对相关问题的 咨询，提高服务质量。在实习的过程中，我也看到了自身存在的不足：做事情 马虎，粗心大意。在

13、填写客户资料的时候，会出现错填或是 漏填的情况。在柜台工作粗心是一大忌，往往工作中一个 小小的疏忽，最终会造成不可挽回的损失。所以这是我务必 要认真对待的一个问题，要努力改 掉这个坏毛病。无论是 在柜台还是客服部工作，都需要认认真真去做 每一件事情, 避免失误，提高工作效率。只有这样，我们才能真正的 做 好本职工作，胜任自己所在的岗位！在实习报告的最后，感谢领导为我提供这一次宝贵的柜 台实习机会，感谢柜台员工的无私帮助。希望在今后的工作 中，大家能够继续一起努力，互帮互助，为营业部再创佳 绩贡献出自己的一份力量！证券公司柜台年终总结【四】 光阴似箭，xx年很快 就要过去了，回首过去的一年，内心

14、不禁感慨万千。时间如 梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈 烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过 往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多, 也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了 我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习， 充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工 作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户 交流。通过一年的工作，我也发现了我的不足之处：第一：在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大， 我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下 来的电话回

15、访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面 临的最大问题。第二：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思 路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的 心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强 这方面的学习及锻炼。第三：专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予 及时、很好的解答。第四：对已经开发的客方式，不善于迂回地表达自己的 意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技 巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中 的想法这方面的能力。 以上列举的不足之处，是我自我 反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处，在日 后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助

16、我一同发 现问题、解决问题。今后提高工作水准的举措：I、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事 的宝贵经验，学习专业知识。II、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只 有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的 完成任务！III、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本 途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总 结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越 自己。我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。 要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力 求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和 鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、 完美”这八个字里面找到人生价值的所在。证券公司柜台年终总结【五】 时间飞逝，不知不觉 中，充满希望的XX年就将画上圆满的句号。回首X