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1、七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲尘缘，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-啸之记证券市场基础知识全真模拟试卷（五）单项选择题本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求1、NASDAQ：中文全称是（）。A.金融时报证券交易所指数B.日经225股价指数C.全美证券交易商自动报价系统D.道琼斯业股价平均数【正确答案】：C【答案解析】：NASDAQ中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用
2、。2、中央银行决定提高再贴现率，这会导致（）。A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整【正确答案】：B【答案解析】：提高再贴现率是紧缩性的货币政策，会使市场资金趋紧，使股价下降。3、债券的买入价与卖出价或者买人价与到期偿还额之间的差额叫做（）。A.再投资收益B.公积金转增股本C.债息D.资本利得【正确答案】：D【答案解析】：通过债券流通赚取差价的收益称资本利得，是债券收益性的表现。4、股票股息作为股息的一种形式，（）。A.使得公司的现金减少B.损害了公司利益而有利于股东C.增加了公司资产总额D.使股价下降【正确答案】：D【答案解析】：股票股息保留了公司现金，解决了公司发
3、展对现金的要求，所以A选项不正确；股票股息兼顾了公司利益和股东利益，所以B选项不正确；股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响，所以c选项正确。5、（）反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数。A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格【正确答案】：A【答案解析】：也就是说净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。6、上证成分股指数也叫做（）。A.上证综合指数B.上证180指数C.上证30指数D.上证红利指数【正确答案】：B【答案解析】：上证成分股指数的样本股有180只股票，所以也叫做上证180指数。7、已知价
4、计算法中白“已知价”是指（）。A.当日的开盘价B.当日的收盘价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的收盘价【正确答案】：D【答案解析】：已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值，加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值。8、某股票价格指数按相对法编制，选择ARC三种股票为样本股，样本股基期价格分别为5.00元、8.00元和4.00元，某计算日的股价分别为9.50元、19.00元和8.20元，设基期指数为1000点，该日股价指数是（）。A.296.69B.2208.93C.298.3
5、3D.2159.86【正确答案】：C【答案解析】：相对法又称平均法，就是先计算各样本股票指数，再求算术平均数。本题中，股价指数为1000X（9.5/5+19/8+8.2/4）/3=298.333。9、证券公司从业人员在证券交易活动巾，按其所属的证券公司的指令或者利期职务违反交易规则的，责任应由（）。A.其本人负责B.所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任D.证券登记结算公司负全部责任【正确答案】：B【答案解析】：证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。10、证券交易所的“卫星市场”是（）。
6、A.证券投资基金市场B.政府债券市场C.金融衍生工具市场D.场外交易市场【正确答案】：D【答案解析】：场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。11、银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于（）。A.投资国债B.投资股票C.投资基金D.投资证券衍生产品【正确答案】：A【答案解析】：这是我国现行法规规定的。12、债券到期一次性获本息，其间无利息，这种债券叫做（）。A.零息债券B.息票累积债券C.浮动利率债券D.凭证式债券【正确答案】：B【答案解析】：息票累积债券规定了票面利率，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，有续期间没有利息支付。
7、13、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A.可转换债券B.可转换优先股C.认股证书D.股票期权证书【正确答案】：A【答案解析】：可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转为发行人普通股票的证券。14、持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五【正确答案】：B【答案解析】：我国证券法规定：持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东，应当在其持股数额达到该比例之日
8、起3日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告。15、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）A.6个月B.12个月C.两年D.五年【正确答案】：B【答案解析】：战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求，与发行人具有合作关系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人，是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人。在这里所谓“长期持有”是指至少持有12个月。16、债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。A.以价格为标的的荷兰式
9、招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标【正确答案】：A【答案解析】：掌握A、B、GD四种招标方式的含义。B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。17、ST股票的意思是（）。A.投资前景好的股票B.外国公司在本国发行的股票C.出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票D.标准的股票【正确答案】：C【答案解析】：ST是英文spccialTreatmcnt缩写，意即“特别处理”。该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。18、上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市
10、上市公司组成样本计算的指数是（）。A.上证综合指数B.新上证综合指数C.上证公司治理指数D.上证成分股指数【正确答案】：B【答案解析】：新上证综合指数简称“新综指”，以2005年12月30日内为基日，基点为1000点。19、除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫做（）。A.修正的美式期权B.互换期权C.奇异型期权D.买人期权【正确答案】：C【答案解析】：奇异型期权为通常选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类复杂，较为流行的几种有任选期权，百慕大期权、障碍期权和平均期权等。20、如果可转换债券的面额为1000
11、元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为（）元。A.100B.125C.8000D.40【正确答案】：C【答案解析】：转换比例一可转换债券面值/转换价格。21、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。A.自动赎回B.任意赎回C.变相赎日D.经常赎回【正确答案】：B【答案解析】：强制赎回，即这种股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权。任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。22、开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以上。A.5%B.4%C.10%D.8%【正确答案】：D【答案解析】：巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必须将其
12、资本对风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为4%。23、在对WT隙诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（）受理。A.证券交易所B.中国财政部C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所所在地的证监会派出机构【正确答案】：A【答案解析】：根据我国证券业对WTOS诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所开始受理。考生还应了解，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。24、我国第一家股份制企业是（）。A.上海众业公所B.轮船招商局C.上海飞乐音响D.真空
13、电子【正确答案】：B【答案解析】：我国第一家股份制企业是1872年设立的轮船招商局。25、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。A.政府证券B.上市证券C.非上市证券D.公司证券【正确答案】：B【答案解析】：普通开放式基金份额不属于政府债券，所以A不正确；凭证式国债不属于公司证券，所以D不正确；凭证式国债和普通开放式基金份额都可以上市，所以C不正确，B正确。26、发起人持有的本公司股份，自成立之日起()年内不得转让。A.1B.2C.3D.4【正确答案】：C【答案解析】：按相关规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。27、设某股票报价为30,该股票在2年内不发放任何股利
14、。若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利()元。A.239.5B.182.5C.200D.120.5【正确答案】：B【答案解析】：按5%年利率借入3000元资金，并购买该股票100股，同时卖出1()()股2年期期货。2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息3000X(1十0.05)X2=3307.5元，盈利为182.5元。28、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的()，供委托人使用。A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单【正确答案】：B【答案解析】：相关法规的规定。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。29、某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看涨期权的内在价值为（）。A. 一10B.100C.10D.0【正确答案】：D【答案解析】：当市场价格大于协定价格时，看跌期权的内在价值为Q30、套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。A.看不见手原理B. 一价定律C.报酬递减规律D.完全竞争市场理论【正确答案】：B【答案解析】：“一价定律”意思是：忽略交易费用的差异，同
