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1、风险控制部XXXX年工作计划一、风险管理体系目标：初步建立风险管理体系，预防公司大的风险，将风险控制由事后控制逐步向事前和事中控制转移。关键节点：空缺制度的完善，合同的审核，重大事项按流程操作，风险的评估与日常监督改进。措施：完善制度和流程，监督各单位按流程规定执行，加强日常的风险监督。推进计划：1、落实部门岗位职能，明确专人负责的可能风险范围；2、收集风险管理的初始信息，每月清理查找存在风险的事项，并进行风险评估；3、完善风险管理体系和流程；4、制定风险管理策略；提出和实施风险管理解决方案；5、学习优秀企业在风险管理方面的经验；6、风险管理的监督与改进。二、销售管理专项审计目标：提示内部管理
2、环节的风险控制，为销售服务，协助房地产分公司规避销售中的法律风险，总结管理经验，达到内控制度的有效性。关键节点：销售中的收款管理、定调价管理、售楼合同管理、营销费用管理、营销合同管理、特例管理等。措施：配齐专业审计人员，熟练了解房地产销售的整体流程，大胆开展工作，正直审核并做出专业性的结论。推进计划：1、在人力资源部的配合下，45月份招聘到专业的审计人才；2、组织部门审计人员认真学习公司的管理规定，特别是销售方面的管理规定以及流程，要达到非常熟练的程度；3、按照审计流程，到房地产企业作销售专项审计，并做出专业审计报告。三、设计变更管理专项审计目标：实施阳光作业，严格内部管理规定，为降低开发成本
3、服务，同时总结管理经验，达到内控制度的有效性。关键节点：设计变更管理规定的执行，设计变更是否按照公司规定的流程实施。措施：配齐专业审计人员，熟练掌握公司“设计变更管理规定”及流程，独立大胆开展工作，正直审核并做出专业性的结论。推进计划：1、在人力资源部的配合下，45月份招聘到专业的审计人才；2、组织部门审计人员认真学习公司的管理规定，特别是设计变更管理规定以及流程，要达到非常熟练的程度；3、按照审计流程，到房地产企业作设计变更专项审计，并做出专业审计报告四、公司各项业务的法律支持与服务目标：规范公司管理，规避公司经营过程中的法律风险。关键节点：控股公司经济合同及直属企业重大合同的审核把关，直属
4、企业重大决策及控股公司重大决策的法律论证，公司仲裁案件和法律纠纷的按法定程序处理。措施：认真学习法律知识，特别是新的法律法规。工作认真负责，提高工作效率。按照规定流程办理相关法律事务。推进计划：1、按照流程审核控股公司和直属企业的重大经济合同，并提出审核意见；2、按照流程，参与控股公司和直属企业的重大经营决策，并提出法律意见书；3、按照法律仲裁流程，参与控股公司和直属企业的仲裁案件；4、按照法律诉讼流程，参与控股公司和直属企业的诉讼案件，提供相关服务。五、内部管控流程修改完善、监督及实施检查目标：协助完成内控流程的修改、完善、监督实施及执行情况检查。明确责任、提高执行力及提高工作效率。关键节点
5、：征求意见、修改、监督执行、检查。措施：与党政办公室做好协调，充分听取直属企业意见，认真修改,认真检查流程的执行情况并出具报告，协助企业提高执行力。推进计划：1、协助配合，上半年完成流程征求意见及修改下发；2、下半年到直属企业检查内控制度及流程执行情况。六、合同备案的法律监管目标：规避合同风险，提高直属企业合同备案的自觉性，以及按照流程操作的规范性。关键节点：合同备案的时效，合同备案是否按规定流程操作。措施：落实责任人，每月跟踪检查合同备案情况。推进计划：1 、明确部门负责合同备案的人员及相关职能；2 、每月跟踪直属企业合同备案情况；3 、年内组织一次直属企业合同备案的专项检查。七、所属企业大
6、中修管理目标：节约成本，同时保持公司设备设施的完好性，促进直属企业按流程与规定办事。关键节点：大中修项目的界定，预算审核，维修单位的招投标选取，维修的监督与完工验收。措施：完善公司大中修管理规定及相关流程，明确大中修管理的责任人，学习规定及流程，正直办理大中修项目的界定，严格预算审核,严格维修项目的验收。推进计划：1、完善公司大中修管理规定及相关流程；2、明确部门负责大中修管理的具体责任人；3、组织有关人员学习管理规定及流程，要达到非常熟练的程度；4、在审核大中修项目的时候，正直界定大中修项目的范围；5、成本与质量管理部严格预算审核；6、维修项目完工后，组织有关人员对维修项目进行验收。八、团队
7、建设目标：提升部门人员的综合素质，提高执行力，提升团队精神。关键节点：自发学习，按时参加培训，善于总结，每月部门工作的责任到人与时间要求。措施：利用各种机会参加培训学习，落实部门责任制度。推进计划：1、自发学习，多参加公司的培训，努力提高部门人员的专业素质和整体综合素质；2、努力培养团队忠于企业、忠于职业操守、勇于执行的品格；3、提高部门负责人阅读、理解、理性思考，确定宏观管理策略的能力；了解关键业务、关键节点、并制定计划的能力；与社会交往,发现资源、整合资源的能力；对行为的管理能力等。4、落实每月工作，责任到人，提高团队的责任心、执行力和效率。XXXX年，新成立的风险控制部将在公司领导的指挥下，认清形势、明确部门职能、创新工作方式，以规避公司经营风险为目标，努力完成部门各项工作计划，为控股公司发展迈上新台阶而努力奋斗。风险控制部XXXX年三月
