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1、2022年证券一般从业考试模拟卷含答案1. 单选题 下列关于凭证式国债和储蓄式国债（电子式）的不同之处有（ ）。 .申请手续不同 .债权记录方式不同 .付息方式不同 .发行对象不同 A 、B 、C 、D 、考点 我国国债的品种解析 本题考查不同国债的特征。凭证式国债与储蓄式国债的不同之处：（1）申请手续不同；（2）债权记录方式不同；（3）付息方式不同；（4）到期兑付方式不同；（5）发行对象不同；（6）承办机构不同。故本题选B选项。2. 单选题 以下不是GDP的计算方法的是（ ）。A 生产法B 支出法C 增加值法D 收入法考点 评价宏观经济形势的基本指标解析 在实际核算中，国内生产总值有三种计算
2、方法，即生产法、收入法和支出法。三种方法分别从不同的方面反映国内生产总值及其构成。3. 单选题 中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（）。 .商业银行 .城市信用合作社和农村信用合作社 .政策性银行 .证券公司 A 、B 、C 、D 、答案 C解析 根据银行业监管管理法的规定，国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理。本法所称银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司等。4. 单选题 国际资本流动
3、按资本的使用期限长短可分为长期资本流动和短期资本流动。以下属于长期资本流动的有（）。 .国际贷款 .贸易资本流动 .国际直接投资 .投机性资本流动 A 、B 、C 、D 、答案 C解析 国际资本流动按资本的使用期限长短，可分为长期资本流动和短期资本流动，其中，长期资本流动又分为：国际直接投资、国际证券投资、国际贷款。第、项属于短期资本流动。5. 单选题 可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（ ）。 .送股.分红 .派息.资本公积转增股本 A 、B 、C 、D 、答案 C解析 【解析】根据上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，预备用于交换的股票及其孳息（包括资本公积
4、转增股本、送股、分红、派息等），是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。6. 单选题 股票发行制度主要有（ ）。 .审批制 .核准制 .注册制 .监管制 A 、B 、C 、D 、考点 股票发行制度的类型解析 本题考查股票的发行制度。股票发行制度主要有审批制、核准制和注册制三种。因此，、项符合题意，故本题选B选项。7. 单选题 关于现金流量的含义，下列说法中不正确的有（ ）. .股权现金流量是一定期间企业可以提供给股权投资人的现金流量 .如果企业把股权现金流量全部作为股利发放，则股权现金流量大于股利现金流量 .实体现金流量是企业一定期间可以提供给所有
5、投资人的税前现金流量 .实体现金流量是企业全部现金流入扣除成本费用和必要的投资后的剩余部分 A .B .C .D .考点 自由现金流含义解析 如果企业把股权现金流量全部作为股利发放，则股权现金流量等于股利现金流量，因此.选项的说法不正确.实体现金流量是企业一定期间可以提供给所有投资人的税后现金流量，因此，选项的说法不正确。8. 单选题 相比于场外期权市场交易，场内交易的缺点有（ ）。A 成本较低B 收益较低C 收益较高D 成本较高考点 衍生产品的种类和特征解析 通过场外期权，提出需求的一方的对冲风险和通过承担风险谋取收益这两类需求可以更有效地得到满足。通常情况下，提出需求的一方为了满足这两类需
6、求，通过场内期权或其他衍生品的交易基本上也能够实现，但是成本可能会比较高。9. 单选题 垄断竞争市场的特点是（ ）。 .生产者对市场情况非常了解，并可自由进出这个市场 .生产者对产品的价格有一定的控制能力 .生产者众多，各种生产资料可以流动 .生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异 A . B . C . D .考点 行业的市场结构解析 垄断竞争市场的特点包括:（1）生产者众多，各种生产资料可以流动；（2）生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异；（3）由于产品差异性的存在，生产者可以树立自已产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制能力。A项描述的是完全竞争市场的特点之一。 10.
7、单选题 中央银行存款准备金政策的调控作用主要表现在（ ）。 .增强商业银行的存款支付与清偿能力 .增强商业银行的信誉 .控制商业银行的业务库存现金 .影响商业银行的业务量.调控信贷规模 A . B . C . D .考点 货币政策解析 中央银行存款准备金政策的调控作用主要表现在:（1）调节和控制信贷规模，影响货币供应量；（2）增强商业银行存款支付和资金清偿能力；（3）增强中央银行信贷资金宏观调控能力。11. 单选题 证券交易所在每个交易日（ ），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。 A 16:00前B 收市后C 22:00前D 开市前答案 D解析 【解析】证券交易
8、所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；最近一个交易日的融资融券交易总量。12. 单选题 以下各种技术分析手段中，衡量价格波动方向的是（ ）。A 压力线B 支撑线C 趋势线D 黄金分割线考点 趋势线、通道线、黄金分割线、百分比线的画法及应用解析 趋势线用来表示证券价格变化趋势的反映价格向上波动发展的趋势线称为上升趋势线:反映价格向下波动发展的趋势线则称为下降趋势线。13. 单选题 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，
9、将验收结果存档。 .董事 .高级管理人员 .控股股东 .基层员工 A 、B 、C 、D 、答案 A解析 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。14. 单选题 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有（ ）。 .根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 .定期进行风险评估、投资顾问绩效评估 .证券投资顾问结合
10、客户的风险承受能力，对客户做出风险提示 .定期检査服务流程的有效性和合规性 A .B .C .D .考点 证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制解析 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括但不限于以下内容：（1）根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程；（2）定期进行风险评估、投资顾问绩效评估、检査服务流程的有效性和合规性；（3）证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务，结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示等。15. 单选题 交易型开放式指数基金的特征包括（ ）。 .被动投资的指数型基金 .独特的实物申购、赎回机制 .独特的现金申购、赎回机制 .实行一级市场与二级市
11、场并存的交易制度 A 、B 、C 、D 、答案 D解析 【解析】交易型开放式指数基金（ETF）是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。其具有以下特点：被动操作的指数基金；独特的实物申购、赎回机制；实行一级市场和二级市场并存的交易制度。16. 单选题 建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。 .证券公司 .证券金融公司 .证券登记结算机构 .证券交易所 A 、B 、C 、D 、答案 B解析 【解析】证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。17. 单选题 涨跌幅价格的计算
12、公式为（ ）。A 涨跌幅价格=前收盘价（1涨跌幅比例）B 涨跌幅价格=前开盘价（1涨跌幅比例）C 涨跌幅价格=前平均价（1涨跌幅比例）D 涨跌幅价格=前最高价（1涨跌幅比例）考点 证券交易原则和交易规则解析 本题考查涨跌幅的计算。证券涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价（1涨跌幅比例）因此，A选项符合题意，故本题选A选项。18. 单选题 下列关于“熊猫债券”的说法，正确的是（ ）。 .熊猫债券是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 .熊猫债券是国际多边金融机构在中国发行的美元债券 .熊猫债券属于欧洲债券 .熊猫债券属于外国债券 A 、B 、C 、D 、考点 外国债券和欧洲债券解析 本题考查熊猫债券的概念。“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券的一种。因此，、项符合题意，故本题选D选项。19. 单选题 我国目前对公司改组为上市公司时，上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式有（ ）。 .以土地使用权作价入股 .缴纳土地出让金取得土地使用权 .缴纳土地租金 .授权经营 A 、B 、C
