《2023年保险公司财务费用自查报告及整改措施》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年保险公司财务费用自查报告及整改措施（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、【最 2023】保险公司财务费用自查报告及整改措施-word 范文模板本文局部内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请准时联系，本司将马上删除！= 本文为 ，下载后可便利编辑和修改！ =保险公司财务费用自查报告及整改措施篇一：保险中介自查整改报告中介业务自查自纠报告自收到区关于落实监管要求开展中介业务自查自纠工作的通知后，我公司经理室高度重视，并主抓落实，在市分公司的具体指导下，结合工作实际，严格比照通知，对 201X年度中介业务全面检查，在检查过程中严格把关，严格要求，不留“死角”， 切实做好中介业务自查自纠工作。 现将自查自纠状况汇报如下：一制度建设方面1. 我公司依据销售
2、治理系统治理暂行方法要求，结合实际状况制定有合法、科学、有效的中介业务治理制度，经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。2. 我公司严格执行公司手续费治理方法暂行，对明确不允许支付手续费的政策性农险业务做到令行制止。二销售治理系统管控方面1. 合作中介机构均具备监管部门批准的有效资质；营销员全部持有有效的代理资格证、展业证。2. 合作代理机构、营销员均与公司签订托付代理合同且在有效期内。3. 合作中介机构、营销员资质、合同信息是否照实录入销售治理系统，严格依据操作规范申请和使用渠道代码和销售人员代码。三中介业务合规方面经查，在中介业务开展过程中不存在以下状况：1. 将直接业务转挂保险中介机构套
3、取资金。2. 将直接业务转挂保险营销员名下套取资金。3. 虚增保险营销员套取资金。4. 通过中介机构虚开发票及虚增业务治理费用方式套取资金。5. 串通中介机构虚假退保、虚假理赔套取资金。6. 通过中介机构向利益关联单位和个人非法输送利益。7. 将套取资金建立小金库、私分、贪污、职务侵占等。8. 兼业代理机构自身业务列支佣金。9. 自保业务支付佣金。10. 利用中介业务和中介渠道违法违规的其他相关问题。 虽然这次自查自纠没觉察什么违规问题，但我公司将进一步深入学习贯彻关于落实监管要求开展中介业务自查自纠工作的通知及中介业务相关治理制度，增加全员依法合规经营意识。进一步健全防范中介业务违法违规行为
4、的快速反响机制和长效机制，推动公司中介业务持续安康协调进展。篇二：xxx 公司中介业务自查自纠的报告xxxx 公司中介业务自查自纠的报告 xxxx 公司： 依据 xxx 公司为加强 xxxx 公司个人代理人业务治理，及标准保险中介市场秩序，促进中介业务依法合规经营等有关要求，xxx 公司总经理室高度重视，准时认真组织学习了 xxxxx关于加强 xxxxx 公司个人代理人业务治理的通知xxxxxxxxxx 号及关于 201x 年 xxxx公司中介业务违法违规行为查处状况的通报xxxxxxxxx 号，xxxxxxx 公司转发 xxxxxxxxx关于加强 xxxxxxxxxxxx 公司个人代理人业务
5、治理的通知xxxxxxxxxxxx 号 和转发xxxxxxxxx 关于 xxxxxxxxx 公司中介业务违法违规行为查处状况通报的通知xxxxxxxxxxx号等有关文件，乐观开展中介业务自查自纠，并针对 xxx 公司中介业务现状， 制订落实相关整改措施。现将有关 状况报告 如下：一、成立相关工作小组 xxxx 公司已成立以分管副总 xxxx 为组长的领导小组和工作小组，布置相关工作，第一时间就中介业务治理及中介业务经营状况进展了系统梳理。二、中介业务自查自纠工作状况1、通过调阅规章制度、流程、公司发文、会议纪要等，查实中介治理制度完备； 查阅承保档案、保单单证等，查实中介业务分渠道、分险种数据
6、真实。2、与中介机构合作均签订合作协议，协议标准、完备，双方权利义务和手续费支付标准明确，内容符合监管要求，相关信 息真实完整地录入销管系统。3、与营销员合作标准，资格证、展业证和代理合同齐全有效，符合监管要求。营销员信息真实完整地录入销管系统，与保监系统信息全都。4、通过调阅财务凭证、税务发票、保险中介效劳发票、会计报表、员工名册等， 查实中介手续费支付标准，不存在利用中介机构套取资金的状况。5、通过调阅批单和理赔档案，查实不存在虚假退保、虚假理赔套取资金现象。xxxx 公司严格依据本次自查自纠工作要求和工作方案，坚持分工负责、强化责任落实，对相关业务进展了清查，在检查中没有觉察以下问题：
7、将直接业务转挂中介业务套取资金；将直接业务转挂保险营销员名下套取资金；虚增保险营销员人头套取资金；通过中介机构虚开发票及虚增业务治理费方式套取资金；通过中介机构虚假退保、虚假理赔套取资金、通过中介机构向利益关联单位和个人非法输送利益；将套取资金建立小金库、私分、贪污、职务侵占等；利用中介业务和中介渠道违法违规等以上相关问题。在的一年里，xxxx 公司将以自查自纠领导小组和工作小组为推动此项工作的核心力气，留意细节治理、专业治理，进一步完善和加强中介治理，强化中介业务管控， 推动中介业务持续、安康进展。篇三：xx 中支银保渠道中介业务自查报告 xx 中支银保渠道中介业务自查报告 xx 支公司应保
8、监会下发保监中介201X28 号关于保险中介市场清理整顿工作的要求，依据皖保监办发201X52 号安徽省保监局关于务必做好保险中介市场清理整顿摸清底数工作的紧急通知的相关规定；依据生命人寿总公司法律合规部关于中介市场清理工作的实施办法，生命人寿 xx 中心支公司银保部对要求开展的银保渠道清理整顿工作高度重视。结合上年度支公司已开展的中介业务整改，对 201X 年期间的金融类保险中介业务；依据监管与总公司要求，进展再次全面清理整顿。现将此次 xx 机构银保渠道清理整顿总体状况报告如下：一、银保整体业务状况 201X 年 xx 中支银保渠道签约合作金融类保险代理公司5 家，分别为中国银行 xx 市分行、中国农业银行 xx 市分行、中国建设银行 xx 市分行、中国工商银行和中国邮政公司 xx 市邮政
