《汇资鑫基金管理公司_岗位职责说明书(暂定)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《汇资鑫基金管理公司_岗位职责说明书(暂定)（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、汇资鑫投资基金管理北京岗位职责说明书20XX10 月 说明书目录 公司构架概述 3第一章 投资部 51岗位职责 2入职条件 3考核标准 第二章 融资部 51岗位职责2入职条件3考核标准第三章 营销部 51岗位职责 2入职条件 3考核标准 第四章 非常设机构 51机构职责 2组成人员 3行权规范 薪资构成图表 5公司构架概述汇资鑫投资基金管理新创于20XX3月,注册资本5008万元人民币,公司总部位于北京市XX区芍药居北里101号1幢15层2座1815室,华中业务部位于XXXX市经三路财富广场B座6号楼6层。公司以众多合作单位为主为主,联合国内部分实业公司共同成立的一家综合性股权投资基金管理公司
2、。业务涵盖于投资咨询、财务管理、地产开发与咨询、企业并购重组、高新技术投资、产业基金发起、政府大型BT项目等各个领域。基金公司成立初期,业务部门为常设部门,包括：投资部、融资部、营销部。完成基金业务的项目考察、基金设立、路演募资,基金的全程执行工作。运营部为非常设机构,职能包括基金的财务、法务、信息系统、风控,由集团公司相关职能部门完成,基金公司仅设置协调岗位,以降低集团公司的运营成本,实现效率的最大化。投资决策委员会负责基金投资项目的最终审批,组成人员包括集团董事会成员、财务负责人、基金负责人、风控负责人、首席律师、LP代表,需获多数票赞同,董事长拥有一票否决权。风险控制委员会由集团风控部主
3、导并提出规避意见,成员包括财务、业务部门负责人、律师与行业专家等,基金投资部负责执行。第三方服务机构包括审计、会计公司,媒体代理、公关公司等,作为业务环节的第三方外包服务,在严格的预算控制下按计划执行。公司结构设置如下页图：金手指基金管理公司初始架构；金手指基金管理公司架构 第一章：投资部岗位职责工作核心：根据公司托管基金的投资方向,定向拓展目标投资项目,筛选优质项目通过评审委员会批准投资,不断扩充基金项目池,根据市场宏观分析及市场机会,建议发起新的行业/项目基金,同时对已投入项目的执行进行监控预警。工作流程：项目渠道拓展 项目考察 尽职调查初稿 初评通过 第三方尽职调查 评审决策 投资 监管
4、预警 退出；岗位职责：1、 投资项目渠道拓展；a. 项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道,各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书BP,居间服务协议按投资额单边获酬。b. 拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。2、项目初审与内部尽职调查； 内部尽职调查: 对BP制作规范,符合我方产业投资规划,且达到基本数据要求的企业进行现场考察,完成内部尽职调查报告,要求全面准确,包括上下游企业回访,为投资决策提供可靠依据和风险点警示；3、第三方会计、审计、律师尽职调查； 对初审通过项目,聘请第三方审计会计公司进行权威的融资企业尽职调查,
5、出具具有法律效力的调查文件,发起投资委员会召开专项决策会；4、投资全程参与； 配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤；5、营销支撑； 协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座,协助完成公司业绩指标。基本工作流程：入职条件：1、本科及以上学历,管理、财会、金融或法律专业,三年银行、PE、VC业务经验。2、主导投资过两个以上股权投资项目,参与过从投资到退出的全过程；3、遵纪守法,具有良好的职业操守和职业道德；4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识；5、具备学习能力和团队合作意识,优秀的文案、策划和口头表达能力；考核标准：价值观指标 占20%；1、职业操守与道
6、德：尽调过程的严谨程度,严谨/全面/基本/疏漏/作假； 5%2、专业知识与学习能力：积极与同事分享投资环节知识与经验,做到学以致用；5%3、沟通协调能力：公司内外部的协调,由相关部门及客户投诉情况得分；5%4、策略思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；5%业绩指标 占80%；1、获取符合基金投资方向的项目数量15%及通过初评审核的项目池质量25%； 40%2、撰写尽职调查内部报告,评审会评分,过会项目与第三方尽调进行对比评分；15%3、对投资项目的全程运维进行监督预警,对法律文书签署的合法性、完整性负责；15%4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；10%工资构
7、成：1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障；2、个人绩效：任务额外按投资额的一定比例提取；详细参见薪资构成图表 负责项目退出获益按照收益的比例提取；3、团队绩效：按个人业绩权重,从团队绩效中按季度提取；4、职位补贴：交通、食宿、餐饮,按不同级别给予补贴；5、其它：四险一金第二章：融资部岗位职责工作核心：根据公司托管基金的投资方向和项目池项目的个性特征,根据不同的募集渠道制定不同侧重点的资金募集计划。拓展融资渠道与VIP客户数量,定期向目标投资人进行基金推介路演工作。协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务。工作流程： 拓展融资渠道 拓展VIP投资人数量 制定融资计划 定期基金推介会或路
8、演 投资人回访 完成募资目标；岗位职责：1、 制定基金募集的方案 根据项目特征设计基金募集方案,明确募资渠道和策略,整理目标投资人数据；2、 拓展募资渠道,扩大客户群体 渠道经理负责银行、机构FOF、保险、企业家联合会、第三方理财作为渠道； 直销经理整理行业数据库,提交营销中心进行初步沟通,对意向客户进行长期跟踪服务,并利用自身社交关系网扩大投资客户数量,实现募资目标。3、 向投资人进行基金推介,维护投资者关系； 定期举办基金项目说明会、商业路演、老客户答谢会等推介活动,实现募资目标；4、 办理基金扩募过的法律、财务工作； 指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签署与资格审核。5、 配合企
9、宣、品牌建设等工作。 主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作；基本工作流程：资格条件：1、本科以上金融、财会、法律专业,了解相关金融政策及行业政策的变化； 2、三年融资理财工作经验,或有银行渠道部门从业经验者优先；3、良好的职业操守和职业道德,极强的中高端客户市场扩展能力；4、具备金融、法律或媒体相关的专业知识,能对客户投资行为进行专业解答；5、良好的客户沟通能力,关系管理能力、营销技巧和信息分析能力、文字表达能力；考核标准：价值观指标 占20%；1、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护； 5%2、专业知识与学习能力：积极与同事分享融资环节的知识与经验,做到学以致用；5%3、沟通协调能
10、力：公司内外部的协调,由相关部门及客户投诉情况得分；5%4、策略思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；5%业绩指标 占80%1、开拓募资渠道,召开日常性和会务性募资会议,完成募资目标；40%2、设计*基金募集方案 - 执行手册,协调内外部协同执行的流畅；15%3、配合法务部,对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；5%4、组织负责对潜在投资人进行项目说明会,并能有充分的能力进行路演讲解；20%工资构成： 1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障； 2、个人绩效：融资任务外按融资额的一定比例提取；详细参见工资构成图表 3、团队绩效：按个人业绩权重,从团队绩效中按季度提
11、取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮,按不同级别给予补贴； 5、其它：五险一金第三章：营销部岗位职责工作核心：基金募集工作的渠道宣传与落地服务,包括不限于广告创意与投放、文书设计与制作,公共、媒体关系维护、危机公关等。同时负责基金投资人业绩季报的编制与发放。其中组织定期的会务营销是重要的日常工作内容。工作流程：制定基金募集的现场计划 宣传、路演资料的设计印发 会务营销 业绩季报 公共政策与媒体关系 效果评测与改进； 岗位职责：1、基金募集的宣传推广执行工作； 根据基金募集方案制定预算,打通需要的宣传资源与媒体渠道； 编制执行计划表,配合募集方案展开铺垫与形象提升工作；2、媒体关系维护； 定期软
12、文发布,专业期刊杂志的长期合作,维护长期合作渠道； 制定公关政策,保持良好媒体关系,做好危机公关准备；3、会务营销活动； 组织每周定期的基金推介会,重点客户的商业路演,投资人的答谢会等。 负责审核与会人员的素质情况,并对会务营销的结果进行统计总结。4、设计制作内刊业绩季报； 针对投资项目,为投资人制作内刊业绩季报资格条件：1、大学本科及以上学历, 3年以上金融营销相关工作经验,形象气质佳；2、二年以上营销策划团队管理经验,有组织大型会务营销活动的经验；3、精力充沛,有很好的洞察力,有创新精神,行事细致严谨；4、优秀的团队合作精神和决断力、领导力；5、表达沟通能力和自信心强,有很好的执行力和应变
13、能力；考核标准：价值观指标 占20%；1、职业操守与道德：营销费用资金的高效使用； 5%2、专业知识与学习能力：积极与同事分享营销环节的知识与经验；5%3、沟通协调能力：公司内外部的协调,由相关部门及客户投诉情况得分；5%4、策略思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；5%业绩指标 占80% ；1、营销活动的投入产出比；40%2、公关策略、媒体关系、危机处理；15%3、内部刊物业绩季报的规划、设计及制作；15%；4、现场活动组织严谨程度10%工资构成：1、基本工资：维持专业、专一、专注此项工作的优秀人才；2、绩效工资：按个人业绩权重,从团队绩效中按月度提取3、职位补贴：交通、食宿、餐饮
14、,按不同级别给予补贴；4、其它：五险一金,年底双薪；第四章：非常设机构职责在基金运营初期,基金公司非常设机构主要有：1、投资决策委员会；2、风险控制委员会；此外还有用于与集团内部职能部门,如法务、财务、信息系统、行政部门进行日常交流的协调岗位：3、总经理助理。一、投资决策委员会 机构职责： 针对投资部提交的内部审计报告决定是否开展第三方审计,并在第三方完成尽职调查后,做出是否投资的判决。 组成人员： 集团董事会2名,LP代表1名,基金管理公司管理层2名,首席律师1名,首席行业顾问1名；行权规范：项目资料与会前一周发放各委员,5票含以上赞同可直接投资,3或4票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票,2票含以下项目不再上会讨论,各委员
