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1、多项选择题61.投资银行业的广义含义涵盖的内容有()。A.公司融资B.并购顾问c.股票和债券等金融产品的销售和交易D.资产管理和风险投资业务62.发起人不能以()作价出资。A.知识产权B.土地使用权C.信用D.劳务63.关于股份有限公司的资本，下列说法中，正确的有()。A.是指在公司登记机关登记的资本总额B.是注册资本C.有股东认购或公司募足的股款构成D.其基本构成单位是股份64.股东大会的职权可以概括为()。A.决定权B.经营权C.执行权D.审批权65.招股说明书()是信息披露的最低要求。A.结构准则B内容准则论坛C.格式准则D.形式准则66.确定专项复核范围的标准有()。A.专项复核的问题
2、应明确B专项复核的问题可操作C.专项复核仅针对特定期间的财务会计数据D.原则上不涉及申报期间以外的事项67.首次公开发行股票的基本原则有()。A.公开原则B高效原则C.经济原则D.公正原则68.下列关于承销团承销的说法中，正确的是()。A.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作B.承销团由5家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动C.承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订D.承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票69.发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括()。A.询价推介时间B定价公告刊登日期C.申购
3、日期和缴款日期D股票上市日期70.下列属于上市公司公开发行新股的法定条件的是()。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.公司在最近2年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用71.下列关于申请过程中的信息披露的说法中，正确的是()。A.申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露B中国证监会于2006年5月6日发布上市公司证券发行管理办法，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开
4、股东大会的通知C.使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系D.股东大会通过本次发行议案之日起3个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议72.下列属于可转换公司债券发行的申报程序的是()。A.董事会决议B.股东大会决议来源：C.保荐事项D.编制申报文件73.国内可转换公司债券的发行方式有()。A全部网上定价发行B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投
5、资者配售相结合的方式74.目前，我国国债包括()。A.记账式国债B凭证式国债C.可转换债券D.储蓄国债75.下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是()。A.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意B中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核C.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理D.国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理7
6、6.下列属于境内上市外资股的投资主体的是()。A.外国的自然人、法人和其他组织B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.拥有外汇的境内居民77.下列有关H股的发行方式的说法中，不正确的是()。A.H股的发行方式是公开发行B发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开开披露C.招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股D.初次发行H股时不要求必须进行国际路演78.下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是()。A.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所
7、属企业的出资申请境外上市B上市公司在最近3年连续盈利c.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%D.上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职79.创立大会可以行使的职权有()。A.审议发起人关于公司筹备情况的报告B.通过公司章程C.选举董事会、监事会成员D.对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核80.股份有限公司增加资本的方式有()。A.向社会公众发行股份B向现有股东配售股份C向现有股东派送红股D.以公积金转增股本81.依据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列情
8、况除外的有()。A.减少公司注册资本B-与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的地收购本公司股份82.股份有限公司股东享有的权利有()。A.对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股款C.公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司财产的分配D.参加或者委派股东代理人参加股东会议83.上市公司股东大会的普通决议可以通过()。A.董事会和监事会的工作报告B公司年度报告C.公司年度预算方案和决算方案D.回购本公司股票84.上市公司应当赋予独立董事的特别职权是()。A.重大关联交易应由独立董事认可后
9、，提交董事会讨论B.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所C.提名其他的独立董事D.向董事会提请召开临时股东大会85.下列说法中，正确的是()。A.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计B.上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告C.在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告D.在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起的l个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告86.关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是()。A.公司应当自作出分立决议之日
10、起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告B.公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任C.公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告D.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。87.当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有()。A.直接作为投资折股，产权归上市公司B.产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产c.无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公
11、司可有偿或无偿使用D.由上市公司出资取得无形资产的产权88.下列界定为国有法人股的是()。A.国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份B.国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份C.国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份D.国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资人股形成的股份89.关于辅导机构，下列说法中，正确的是()。A
12、.辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构B辅导机构应当针对每个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应距确固定的组长，组长应具有综合协调能力C.辅导对象依法自主选择辅导机构，中国证监会及派出机构、其他任何部门不得代替辅导对象选择或干预其选择D.辅导机构可以是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人。如推荐人或保荐人未参与辅导，应对原辅导机构及其工作进行复核，并在推荐函中明确发表意见90.在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的()。A.董事B.高级管理人员C.监事D.持有5%以上股份的股东91
13、.首次公开发行股票辅导工作的总体目标是()。A.促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势B促进辅导对象建立良好的公司治理机制C.督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规D.促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务92.贴现现金流量法需要比较可靠地估计未来现金流量(通常为正)，同时根据现金流量的风险特性叉能确定出恰当的贴现率。但实际操作中，情况往往与模型的假设条件相距甚远，影响了该方法的正确使用。使用下列哪几项贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难()。A.陷入财务危机的公司。通常这些公司没有正的现金流量，或难以准确地估计现金流量来源：B收益呈周期
14、性分布的公司。这类公司对未来现金流的估计容易产生较大偏差C.正在进行重组的公司。这类公司可能面临资产结构、资本结构以及红利政策等方面的较大变化，既影响未来现金流，又通过公司风险特性的变化影响贴现率，从而影响估值结果D.拥有某些特殊资产的公司。主要指拥有较大数量的未被利用的资产、专利或选择权资产的公司。这些资产的价值不能完全体现在公司的现金流中93.下列项目中，属于股票发行中的其他发行方式有()。A.全额预缴款、比例配售、余款即退方式B.全额预缴款、比例配售、余款转存方式C.与储蓄存款挂钩方式D.上网竞价方式94.下列项目中，属于符合证券发行与承销管理办法规定的询价对象有()。A.证券投资基金管理公司、证券公司B信托投资公司、财务公司C.保险机构投资者、合格境外机构投资者D.中国证监会认可的其他机构投资者95.发行人在持续督导期问出现()情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推
