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1、 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案2010年期货从业资格考试期货法规模拟试题及答案共155题，单选60题，多选60题，判断20题，综合15题。请在100分钟内完成。一、单选：（60题，每题0.5分）在以下各题给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。1.对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A2B5C10D15参考答案：A答题思路：期货交易管理条例第五十九条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经
2、营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。故A选项正确。（第15 页）说明：在每道练习题答案解释之后的括号内，标有中国期货业协会2009 年1 月编写的全国期货从业人员资格考试用书期货市场教程中对应内容所在页码。但从以往的考试经验来看，考题范围以考试大纲为准，不完全拘泥于教材内容，所以本习题中也有少部分内容在教材中没有直接的解释。2.下列不属于期货交易所职责的是（ ）。A期货交易所负责人任免B安排期货合约上市C保证期货合约履行D监督期货交割参考答案：A答题思路：期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理
3、。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。故A 选项符合题意。第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）保证合约的履行；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。故B、C、D 选项不符合题意。（第45 页）3.期货保证金按期存管监控机构依照有关规定对保证金按期实施监控，
4、进行（ ）稽核。A每季B每月C每周D每日参考答案：D答题思路：期货交易管理条例第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。故D 选项符合题意。（第14 页）4.期货公司可以接受（ ）的委托进行期货交易。A事业单位B企业法人C期货交易所工作人员D国际机关参考答案：B答题思路：期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期
5、货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。故A、C、D 选项不符合题意，选项符合题意。（第9 页）5.设立期货交易所，由（ ）审批。A证券交易所B中国期货业协会C国务院期货监督管理机构派出机构D国务院期货监督管理机构参考答案：D答题思路：期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。故D 选项符合题意。（第4 页）6.根据期货交易管理条例规定，申请设立期货公司，股东应当以期货或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。A85B75C50D35参考答案：A答题思路：
6、根据期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备一定条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。故A选项正确。（第67 页）7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A2B3C5D10参考答案：C答题思路：期货交易管理条例第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、
7、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。故C 选项正确。（第16 页）8.申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）。A2000万元B3000万元C5000万元D1亿元参考答案：B答题思路：根据期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000 万元。故B 选项符合题意。（第6 页）9.期货交易所会向会员收取的保证金，属于（ ）所有。A客户B会员C期货交易所D保证金存管机构参考答案：B答题思路：期货交易管理条例第二十九条规定，期货交易所向会员
8、收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。故B 选项符合题意。（第9 页）10.期货交易的计算，由（ ）统一组织进行。A中国证监会B期货交易所C中国期货业协会D中国期货保证金监控中心参考答案：B答题思路：期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。故B 选项符合题意。（第10 页）11.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（ ）有权要求期货公司予以改进或更换。A国务院期货监督管理机构B期货交易所C期货保证金监控中
9、心D期货保证金存管银行参考答案：A答题思路：期货交易管理条例第六十三条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。故A 选项符合题意。（第16 页）12.有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等，由（ ）规定。A期货交易所B国务院期货监督管理机构C期货公司D中国期货业协会参考答案：B答题思路：期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证
10、金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。故B 选项符合题意。（第10 页）13.境内单位或个人要从事境外市场的商品期货交易的品种，应当由（ ）进行核准。A中国证监会B中国银监会C国务院商务主管部门D国家外汇管理局参考答案：C答题思路：期货交易管理条例第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。故C 选项符合题意。（第1112 页）14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）内，根据审慎监管原则进行审查，做成批准或者不批准的决定。A20天B1个月C3个月D6个月参考答案：D
11、答题思路：期货交易管理条例第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。故D 选项符合题意。（第7 页）15.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A1万元以上3万元以下B1万元以上5万元以下C3万元以上5万元以下D3万元以上10万元以下参考答案：B答题思路：期货交易管理条例第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资
12、料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3 万元以上10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上5 万元以下的罚款。故B 选项符合题意。（第21 页）16.我国期货交易所是（ ）。A行业自律性非法人社团B行业自律性法人社团C按章程和交易规则实行自律管理的法人单位D按章程和交易规则实行自律管理的非法人单位参考答案：C答题思路：期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。故C 选项符合题意。（第31 页
13、）17.会员制期货交易所的会员大会每年召开（ ）次。A1B2C3D4参考答案：A答题思路：期货交易所管理办法第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。故A 选项正确。（第34 页）18.期货交易所的法人代表是（ ）。A理事长B董事长C监事长D总经理参考答案：D答题思路：期货交易所管理办法第三十三条规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。故D 选项符合题意。（第37页）19.下列关于会员制期货交易所理事因故不能出现理事会会议的说法，不正确的是（ ）。A因故可以委托其他理事代为出席B应明确授权范围C每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议D可以采用口头委托形式参考
14、答案：D答题思路：期货交易所管理办法第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。故A、B、C 选项说法正确，D 选项说法不正确。（第36 页）20.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（ ）。A需催促客户尽快确认B客户不能建立新的交易头寸C视为对交易结算报告内容有异议D视为对交易结算报告内容的确认参考答案：D答题思路：期货公司管理办法第六十一条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户
15、对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。故D选项符合题意。（第62 页）21.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收义务收入，单处或并处（ ）万元以下罚款。A1B3C5D10参考答案：B答题思路：期货公司管理办法第九十三条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3 万元以下罚款。
