《证券从业《金融市场基础知识》考核题库含参考答案81》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考核题库含参考答案81（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考核题库含参考答案1. 单选题：最有影响的政治因素是（）。A.政权更迭B.政治领导人更迭C.战争D.国际政治局势变化正确答案：C2. 单选题：我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。.规模越来越大.期限趋于多样化.发行方式趋于市场化.市场创新日新月异A.、B.、C.、D.、正确答案：C3. 单选题：下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。A.场外交易市场是证券发行的主要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券交易所的必要补充D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场正确答案：D4. 单选题：证券市场监管的常见手段
2、有（）。.经济手段.法律手段.行政手段.自律方式A.、B.、C.、D.、正确答案：A5. 单选题：影响国债销售价格的因素有（）。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国债承销的手续费收入A.B.C.D.正确答案：D6. 单选题：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司正确答案：C7. 单选题：19541955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。A.商业部B.财政部C.中国银行D.中国人民
3、银行正确答案：C8. 单选题：【2018年真题】货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力正确答案：A9. 单选题：操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收违法所得C.处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告正确答案：C10. 单选题：下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有()。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债战争国债专指用于弥补战争费用的国债特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A.B.C.D
4、.正确答案：A11. 单选题：在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股分为（）。.不可赎回优先股.可转换优先股.可赎回优先股.不可转换优先股A.、B.、C.、D.、正确答案：C12. 单选题：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性正确答案：D13. 单选题：中国人民银行可以通过（）向市场投放资金，增加流动性。A.发行央行票据B.投放基础货币C.提高法定存款准备金率D.正回购正确答案：B14. 单选题：证券市场融资活动的特征有（）。.证券融资是一种
5、直接融资.证券融资是一种强市场性的金融活动.证券融资是一种短期融资.证券融资是一种长期融资A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：证券市场监管的“三公”原则不包括（）。A.公开原则B.公义原则C.公平原则D.公正原则正确答案：B16. 单选题：会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于()人。A.20B.30C.55D.200正确答案：D17. 单选题：全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。中央财政预算拨款国有资本划转基金投资收益以国务院批准的其他方式筹集的资金A.B.C.D.正确答案：D18. 单选题：所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证
6、券投资者保护基金。A.01?1B.01?5C.05?5D.1?5正确答案：C19. 单选题：下列不属于直接融资的是（）。A.商业信用B.企业发行股票C.企业发行债券D.银行贷款正确答案：D20. 单选题：财政部代理发行地方政府债券采用的方式有（）。.合并名称.合并发行.合并托管.合并承销A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 单选题：我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A.1991B.1992C.1993D.1994正确答案：C22. 单选题：以下不属于在场内交易上市的是（）A.中小型企业板B.创业板C.主板D.新三板正确答案：D23. 单选题：在“客户交易结算资金第三方存
7、管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。A.中国结算公司、存管银行B.证券交易所、证券公司C.证券公司、存管银行D.证券交易所、存管银行正确答案：C24. 单选题：20世纪80年代初期，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种包括（）。.政府债券.金融债券.企业债券.可转换公司债券A.、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选题：（）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券正确答案：B26. 单选题：（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水
8、平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险正确答案：A27. 单选题：债券的有价证券属性主要表现为（）I债券可赎回II债券本身有一定的面值III持有债券可按期取得利息IV债券是虚拟资本A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV正确答案：B28. 单选题：QDII基金可用于投资（）。.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的
9、结构性投资产品.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品A.、B.、C.、D.、正确答案：D29. 单选题：对欺诈客户行为的监管包括（）。禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照A.B.C.D.正确答案：C30. 单选题：下列关于无记名股票阐述不正确的是（）。A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资正确答案：
10、C31. 单选题：我国私募基金的监管原则有()。集中监管适度监管多头监管底线监管A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：股票以面值作为发行价，称为（）。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.市价发行正确答案：A33. 单选题：发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C34. 单选题：沪港通于（）正式启动。A.2014年11月17日B.2014年11月15日C.2014年11月10日D.2014年11月20日
11、正确答案：A35. 单选题：我国混合资本债券具有的基本特征包括（）。.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回.期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后A.、B.、C.、D.、正确答案：D36. 单选题：证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元正确答案：B37. 单选题：下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.股票的永久性是指股票所载有
12、权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本正确答案：D38. 单选题：金融期货中最先产生的品种是（）。A.股票期货B.股票指数期货C.外汇期货D.利率期货正确答案：C39. 单选题：道?琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A.9%B.10%C.12%D.15%正确答案：B40. 单选题：金融债券可以采用()方式发行。、全国银行间债券市场公开发行；、全国银行间债券市场定向发行；
13、、一次足额发行；、限额内分期发行。A.、B.、C.、D.、正确答案：D41. 单选题：沪深300指数计算采用（）加权方法。A.普通B.综合C.派许D.平均正确答案：C42. 单选题：股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论正确答案：A43. 单选题：国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所正确答案：A44. 单选题：下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C
