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1、英国技术集团亦)的技术转移内容提要:英国技术集团(BTG)是国际知名的科技中介机构，长期 致力于从市场需要出发挑选技术项目，通过有效的手段把技术推向市 场，实现技术的商业化应用。分析研究英国技术集团的发展历史、技 术转移的成功经验与做法,这对于促进我国的技术转移和科技中介发 展具有启发和借鉴意义。关键词:技术转移知识产权技术集团英国一、发展历程英国政府于1949年组建国家研究开发公司(NationalResearchDevelopmentCompanyM称 NRDC),负责对政府公共资助形成的研究成果的商品化。根据英国1967年颁布的发 明开发法，NRDC有权取得、占有、出让为公共利益而进行研
2、究所团体取得的发明成果，所有大学和公立研究机构,无论是实验室还是研究所,也无论是团体还是个人,只要所进行的研究是由政府资助的,成果一律归国家所有,由NRDC负责管理。cl1975年，英国工党政府又成立了国家企业联盟(NationalEnterpriseBoard,简称NEB),主要职责是进行地区的工业投资,为中小企业提供贷款，研究高技术领域发展的投资问题。cl1981年,英国政府决信NRDC与NEB合并,改名为“英国技术SHw(BritishTechnologyGroupM称 BTG)仍拥有原 NRDC 对公共 研究成果管理的权利。1984年11月,英国保守党政府认为发明开发法的垄断规定不利于
3、科技成果充分发挥作用，抑制了科技人员的积极性，宣布废除这规定，使发明者有了自主权，可以自由支配自己的发明创造，有利于 发挥科技人员的积极性和创造力。这样BTG再也不能无偿占有公共资助的科研成果,但由于多数大学和公立研究机构对知识产权保护与商品化缺乏足够的资金和专长,仍愿意与BTG 合作o为了推动BTG的市场化运作,1991年12月，英国政府把BTG转 让给了由英国风险投资公司、英格兰银行、大学副校长委员会和BTG 组成的联合财团，售价2800万英镑，促使BTG实现私有化。此后,BTG采取了一系列措施拓宽技术来源,从最初着眼于国内市 场,主要依靠研究院所和大学，发展成长为今天的国际公司，业务领域
4、 涵盖欧洲、北美和日本,75%以上的收入来自英国以外的业务,使技术转移国际化，成为世界上最大的专门从事技术转移的科技中介机构，拥有250多种主要技术、8500多项专利,400多项专利授权协议。1995 年在伦敦股票交易所上市。BTG总部设在伦敦，在美国费城、日本东京设有分支机构前,BTG有雇员200多人都是具有技术和商业知识的人才，其中半数以上是科学氤工程师、专利代理、律师和会计师等。二、目标定位、运行机制与主要业务（一）目标与定位BTG致力于从市场的实际需要出发挑选技术项目,并通过最有效的手段将技术推向市场，主要目标是实现技术的商品化，包括寻瓠筛选和获得技术、评估技术成果、进行专利保护、协助
5、进行技术的商业化开发、市场包装、转让技术、监控转让技术进展等。其基本任务是推动新技术的转移和开发工作，尤其是促进大学、 工业界、研究理事会以及政府部门研究机构的科技成果的产业化和商品化，包括提供商业支持，鼓励私营部门的技术创新投资和扶持中小企 业。20世纪80年代以来，英国政府有两次重大科技决策和改革措施对科技中介机构与服务的市场化起到了极大的促进作用。一是把政府变成科技咨询市场中的买方；二是撒切尔政府时期的私有化。由于大力推行私有化,一批原国有的科研院所进行私有化或国有 私营化改制，不仅使部分科技人员进入了科技中介机构，而且相当一部 分科研院所都具有科技中介机构的功能有些则完全改制成为私营科
6、 技中介公司。BTG就是在此背景下形成的一家商业化运作的科技中介机构。它通过许可证贸易、出版物与文献交流服务、合同研究开发、技术咨询、 技术人员转移、支持投资创办新技术企业、授予技术专有权、以及采 购科技成果等经营业务，取得了卓越的成效。BTG现已成为英国技术开发和技术转移的核心机构，在国际上也有很高的知名度。但是,BTG拥有任何一家中介机构都无法比拟的丰富的专利发明 和科技成果。作为专门以风险投资支持技术创新和技术转移的机构,BTG具有由国家授权的保护专利和颁发技术许可证的职能权利，有 根据社会需要保证国家的研究成果或诸多有应用前景的技术进行再 开发的权责,有权对政府投资的研究成果和它认为可
7、能导致用户实际 应用的研究领域，可以对有关项目给予资金条件支持。以上这些权责 内容已于1986年载入英国国家开发发明方案之中，具有一定的法律 效力。（二）运行机制BTG属于科技中介股份有限责任公司，它的运行机制就是通过自身卓有成效的工作，充分利用国家赋予的职权同国内各大学、研究院 所、企业集团及众多发明人有着广泛的紧密联合,形成技术开发-推 广转移（销售）-再开发及投产等一条龙的有机整体，利润共享,BTG真 正起到联结开发成果转化为现实生产力的桥梁和纽带作用。BTG具有捕捉未来市场技术并从中获得回报的独特能力,通过投匚=1资于技术的进一步开发和扩大知识产权的范围,创造新的价值。BTG 不仅通过
8、转让技术使用获取价值,而且通过建立新的风险投资企业把 获得巨大报酬返还给它的技术提供者、商业合伙人和股东。所以，众 多国内外发明人或企业都纷纷把自己的专利、发明等成果委托给BTG,BTG经审议后替发明人支付专利申请费用和代办申报，颁发许可证,真正使发明者得到知识产权的法律保护。然后廊可对专利等开 发成果进行转让利润分成。这种运作模式使BTG在技术供方和技术 发展方中都拥有能够共同获得利润的合作伙伴,同世界许多技术创新 研究中心以及全球主要的技术公司都有密切地联系。（三）主要业务BTG涉及的主要技术领域为医学、自然科学、生物科学、电子和通信,业务涵盖不同发展阶段的新技术在BTG的业务清单中可以选
9、择需要的技术。具体业务包括：1. 寻找、筛选和获得技术BTG积极地寻找新的具有商业前途的技术，无论是帮助申请专利 还是实施专利授权，选择到好的技术是BTG业务工作的第一步，也是最 重要的一步BTG每年在世界范围内从公司、大学和研究机构等机构 预选400项技术和专利，然后从中筛选和评估出100项具有较大市场 价值的技术项目，帮助实现专利申请或实施专利授权。对那些还不够 成熟但确有很好开发价值的技术项目，还可投资一定资金去开发。2. 技术转移由于英国专利管理费用昂贵,一项专利从开始申请到失效全部管 理费用约需710万英镑。如果发生侵权行为打起官司来，费用就更 高了，而且有关专利等无形资产的法规是很
10、复杂的，科研人员要想搞明 自是较困难的。所以，大学、科研机构或一些中小企业因缺乏专利保 护的资金和专业知识，不得不放弃专利权，把其转让给BTG,从中获取 一定的收入就可以了。从买方的角度考虑，无论是大企业还是中小企 业，都面临激烈的市场竞争，要想取胜，就必须靠新产品、新技木,靠产品 质量。由于市场变化莫测，即使是有实力的大企业也不能保证其开发 的产品适销对路或者样样成功，而且也不可能什么产品都能开发。因 此，一些企业在改变发展战略、调整产品结构时,在本企业没有合适的 新产品的情况下，往往希望能买到可以直接投产的新产品或新技术，以 解燃眉之急。由于一些专利还未达到实用的程度，需要进一步开发才 能
11、推向市场,因此，买卖双方的需求卖方之间的桥梁，负责为卖方申请 并保护专利，资助卖方进一步把技术开发到可以实际应用的程度,再转 让给买方,所得收入由双卖方按一定比例分配。近10年来,BTG每年技术转移和支持开发、创办新企业等的营业 额高达6亿英镑其中技术转移上千项次，支持开发项目四、五百项， 气垫船、抗生素、先锋霉素、干扰素、核磁共振成像(MRI)、除虫菊 酯、安全针等都是BTG成功的技术转让项目。3. 风险投资BTG介入新技术商业化已经有50多年,是英国最大风险投资机构。BTG的风险投资遍布于整个欧洲和北美洲,集中在英国和北美的中大 西洋区域BTG的风险投资集中在那些员工具有奉献精神、创新技术
12、 和市场前景的企业。BTG不仅关注技术开发的结果和早期阶段的投资, 而且也考虑具有吸引力的后期阶段的投资。而且,BTG更倾向于关注 技术的开发，它的技术大多数都来源于大学和公司里的顶尖技术BTG 通过直接介入这些投资，以提供管理和经营专家的方式来帮助处于早 期阶段的公司尽快成长起来。BTG的专利律师与其投资的公司的发展 小组以及专利法律顾问一起，共同制定一个战略性的专利投资组合不 仅保护投资公司的产品，而且保护了知识产权。4. 支持各种形式的技术开发主要包括:帮助公营机构申请获得专利和生产许可证;资助大 学师生对一些有希望的但尚未证实的高技术设想进行早期开发，并与 一些大学共同安排高技术实验项
13、目，并提供“种子资金”(在试验期可 提供1030万英镑的优惠贷款）。在大学中设高技术奖励基金一 个奖励项目大约5000英镑奖金。不定期举办高技术发明创造竞赛。 帮助有技术专长的集体或个人开办新企业，协助办理开办手续，提供 资金方面的帮助。三、技术转移的方法与步骤BTG的技术转移一般经过技术评估、专利保护、技术开发、市场 化、专利转让、协议后的专利保护与监督、收益分享等七个阶段。技术评估BTG按照严格的标准来评价每项技术是否真正具有创新性，判断 这项技术能否完全获得专利保护，是否有足够的市场潜力，并确定一个 明确的商业化进程。至于评估方法，没有系统的文字规定，主要是采取一事一议的方法, 承办人的
14、经验起主要作用。此外，还要考虑把技术开发成产品推向市 场的过程中，可能遇到的专利、商业化及其他问题综合权衡，决定取舍。 BTG每年约评估400项新技术，大约只有100项被选中，进入BTG的 档案。（二）专利保护一旦决定接受该项技术,BTG会与发明人签定发明转让协议，由发 明人把发明权转让给BTG。协议书规定了双方的责任、权利和义务, 以及收入分享的原则。然后，依据协议规定,BTG专利部门的律师将代 为发明人填写专利申请表，负责专利并承担专利申请费、保护费以及 侵权纠纷的诉讼费等全部费用。就BTG来说，为申请一项重要的技术发明，在17 20年的专利保护期内一般要花费25万英镑。目前,BTG专利部
15、共有18名律师，经验丰富，对一项发明如何能申 请到专利,如何措词都有独到的研究。BTG的专利问题专家确保在更 广的范围和更高程度上都能把技术的潜力挖掘出来，并且他们在专利 策略和专利制作上是非常讲究商业性的。有时,BTG还把一项技术发 明按其主要环节分成好几段，每段都申请专利，买方要想获取一项完整 的技术，就必须同时购买几项专利才行。这样做，一方面可以延长专利 技术的整体寿命，另一方面可以获取更多的经济收益。（三）技术开发对具有开发潜力但尚未完全成熟的专利技术,BTG会制定开发和 营销计划，资助发明人进一步开发，加速其商业化进程，提高技术转移 的成功率。BTG的发明专利从申请专利到进一步开发后推向市场,一 般需要约5 7年的时间。市场化BTG负责联系对技术感兴趣的客户。BTG与北美、西欧和日本等发达国家的企业有广泛的联系,已形成了国际性网络。这一优势可使BTG从世界各地寻找到最合适的买主，即在英国或国际上有能力成 功地开发专利技术的被许可人。把科技成果和专利变成实实在在的市 场产品是BTG的主要目标，在这个过程中,为专利找到最佳实施公司或 企业是BTG的主要工作。通过市场分柝BTG能够制定出技术发展的 完整市场战略，识别和跟踪最优的商业化路线。技术转让一旦买主确定后,BTG会与其谈判签定转让协议。从技术转让到 新的商业冒险和战略联盟的形成，每一个谈判协议都是独一无二的，但
